道明光学股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人胡智彪、主管会计工作负责人张崇俊及会计机构负责人(会计主管人员)敖靖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一） 回购注销相关股东业绩补偿股份

公司于 2019 年 4 月 28 日召开的第四届董事会第十三次会议和 2019 年 5 月 21 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于相关股东拟实施业绩承诺补偿的议案》及《关于回购注销相关股东业绩补偿股份的议案》，将分别以1元总价回购注销公司发行股份及支付现金购买资产部分补偿股票1,821,654股，同时，现金对价的补偿义务人需向公司支付现金补偿17,639,216.29元。

报告期内，公司已按照规定办理了上述业绩承诺补偿股份的回购注销手续，并已于2019年7月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述回购补偿股票1,821,654股的注销手续。具体内容详见2019年7月16日公司在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购注销相关股东业绩补偿股份完成的公告》（公告编号：2019-040）。

同时，公 司在报告期内 已 收 到 全 部 现 金 对 价 补 偿 款 17,639,216.29元；收到江苏华威世纪电子集团有限公司（以下简称华威集团）、宁波梅山保税港区宝生投资合伙企业（有限合伙）和深圳市吉泰龙电子有限公司在业绩承诺年度内回购注销部分股份分配取得的现金股利518,470.80元、167,592.00元和42,598.80元。上述收到款项合计 18,367,877.89元。具体内容详见2019年7月27日公司在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于业绩承诺补偿义务人完成现金补偿的公告》（公告编号：2019-042）。

（二）关于重大资产重组之部分限售股份解除限售

2017年7月10日，道明光学收到中国证监会《关于核准道明光学股份有限公司向江苏华威世纪电子集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1169号）。本次解禁限售股5,524,456股为本次发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组交易中业绩承诺补偿义务人华威集团的股份。该部分发行新增的股份性质为有限售条件流通股，于2017年 8 月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于2017 年9月4日在深圳证券交易所上市。股份上市之日24 个月锁定期满后至36个月内，华威集团上市交易或转让的比例不超过其所持有的道明光学股份的 50%，剩余股份自其上市之日起 36 个月后解锁。

本次解除限售股份可上市流通日为2019年9月4日。具体内容详见2019年9月2日公司在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于重大资产重组之部分限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2019-051）。

（三）关于拟建设新型光电功能薄膜华南运营中心

2019 年9月20日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于拟建设新型光电功能薄膜华南运营中心的议案》，并经2019年10月8日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过。公司将以惠州骏通成立的全资子公司惠州道明华威科技有限公司以自有资金 40,000万元在下游电子行业客户集中的华南地区惠州市仲恺高新区兴建新的光电功能薄膜生产基地“道明光学新型光电功能薄膜华南运营中心”。具体内容详见2019年9月21日公司在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟建设新型光电功能薄膜华南运营中心的公告》（公告编号：2019-055）。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

五、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

七、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2019-060

道明光学股份有限公司

关于参加浙江辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为进一步加强与投资者沟通交流，使广大投资者更深入全面了解道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）经营情况，公司将参加由中国证券监督管理委员会浙江监管局指导、浙江上市公司协会与深圳市全景网络有限公司共同举办的“沟通促发展 理性共成长”辖区上市公司投资者网上集体接待日主题活动，现将有关事项公告如下：

本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台举行，投资者可以登录“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net）参与公司本次投资者网上接待日活动。网上互动交流时间为 2019 年 11 月 5 日（星期二）下午 15:30-17:00。

届时公司董事长兼总经理胡智彪先生；董事、副总经理兼董事会秘书尤敏卫先生；董事、副总经理兼财务总监张崇俊先生及相关工作人员将与投资者通过网络在线交流形式就公司治 理、经营发展状况等投资者关心的问题进行沟通与交流。（如有特殊情况，参会人员会根据实际情况调整）。

欢迎广大投资者积极参与。

特此公告！

道明光学股份有限公司 董事会

2019年10月23日

证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2019-059

2019年第三季度报告