深圳市金证科技股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人赵剑及会计机构负责人（会计主管人员）陈熙保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

说明：

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比去年同期减少163.36%，主要系公司子公司深圳市齐普生科技股份有限公司收入同比下降27.25%，采购成本增加，销售毛利率同比下降1.15%，净利润同比下降50.90%。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

说明：

应收票据变动原因说明:主要系本期公司票据结算方式减少所致；

其他流动资产变动原因说明:主要系本期公司执行新金融工具准则，将持有的保本浮动利率的理财产品，由原“其他流动资产”调整计入“交易性金融资产”所致；

其他非流动资产变动原因说明:主要系本期公司收回对成都金证博泽科技有限公司的委托贷款3,675.00万元所致；

应交税费变动原因说明:主要系本期公司期末应交企业所得税、增值税较上期期末减少所致；

其他应付款变动原因说明:主要系本期公司实施限制性股票激励计划，就回购义务确认负债，计入其他应付款7,425.21万元所致；

应付债券变动原因说明:主要系本期公司公开发行第二期公司债券所致；

资本公积变动原因说明：主要系本期公司实施限制性股票激励计划，计入资本公积6,702.21万元所致；

财务费用变动原因说明:主要系本期公司子公司深圳市齐普生科技股份有限公司取得的现金折扣减少，以及本期公司计提第二期公开发行公司债券利息增加所致；

其他收益变动原因说明:主要系本期公司收到的政府补助较上年同期增加所致；

投资收益变动原因说明:主要系本期公司子公司深圳市融汇通金科技有限公司增资扩股引进新进投资者，公司对其丧失控制权后剩余股权按公允价值重新计量产生利得增加10,460.84万元所致；

所得税费用变动原因说明:主要系本期公司利润总额较上年同期减少所致；

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期公司销售商品收到的现金较上年同期减少所致；

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期公司处置长期股权投资收回投资较上年同期增加，投资支付的现金较上年同期减少所致；

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期公司公开发行公司债券收到29,820.00万元、实施限制性股票激励计划收到7,425.21万元以及公司偿还借款较上年同期减少所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2019-108

债券代码：143367 债券简称：17金证01

债券代码：155554 债券简称：19金证债

深圳市金证科技股份有限公司第六届董事会

2019年第十二次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司第六届董事会2019年第十二次会议于2019年10月23日以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名。经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。

一、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过关于《关于公司2019年第三季度报告的议案》；

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2019年第三季度报告》。

二、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于修订〈深圳市金证科技股份有限公司章程〉部分条款的议案》;

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司章程部分条款的公告》。

议案尚需提交公司股东大会审议。

三、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于修订〈深圳市金证科技股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》;

为进一步完善内部管理制度，公司拟修订《深圳市金证科技股份有限公司股东大会议事规则》，对第四十六条的内容进行修订，具体如下：

新增第四十六第七项：

（七）出售资产单笔金额超过100万元，且交易的成交金额（含承担债务和费用）不超过公司最近一期经审计净资产2%的，由董事长审批；

公司连续12个月内累计发生出售资产交易的成交金额（含承担债务和费用）不超过公司最近一期经审计净资产5%的，由董事长审批；如因交易导致公司合并报表范围发生变更的，应当提交董事会审批。

议案尚需提交公司股东大会审议。

四、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于修订〈深圳市金证科技股份有限公司董事会对董事长的授权细则〉的议案》;

为进一步完善内部管理制度，公司修订《深圳市金证科技股份有限公司董事会对董事长的授权细则》，对第二条内容进行修订，具体如下：

新增内容：

7、出售资产单笔金额超过100万元，且交易的成交金额（含承担债务和费用）不超过公司最近一期经审计净资产2%的，由董事长审批；公司连续12个月内累计发生出售资产交易的成交金额（含承担债务和费用）不超过公司最近一期经审计净资产5%的，由董事长审批。

五、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于召开2019年第九次临时股东大会的议案》;

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2019年第九次临时股东大会的公告》。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇一九年十月二十三日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2019-110

债券代码：143367 债券简称：17金证01

债券代码：155554 债券简称：19金证债

深圳市金证科技股份有限公司

关于修订公司章程部分条款的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

因深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成2019年度限制性股票激励计划授予登记，公司总股本增加至860,440,484股,公司注册资本相应变动为860,440,484元。为保证《公司章程》与实际情况的一致性，并结合《公司章程》第一百九十五条的规定，拟对公司章程的有关条款进行修订。具体修订意见如下：

原公司章程：

第六条 公司注册资本为人民85,321.0484万元

第二十条 公司的股本结构为：公司总股本85,321.0484万股，全部为普通股。

现改为：

第六条 公司注册资本为人民86,044.0484万元

第二十条 公司的股本结构为：公司总股本86,044.0484万股，全部为普通股。

本次公司章程部分条款的修订尚需提交公司2019年第九次临时股东大会审议。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二○一九年十月二十三日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2019-111

债券代码：143367 债券简称：17金证01

债券代码：155554 债券简称：19金证债

深圳市金证科技股份有限公司关于召开2019年第九次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年11月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年第九次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年11月8日 14时00分

召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年11月8日

至2019年11月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第六届董事会2019年第十二次会议审议通过，详见2019年10月24日公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：不适用

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2019年11月6日（上午9一11时，下午15一17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。

2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。

3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。

六、其他事项

会期半天，与会人员交通食宿费用自理

公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

邮政编码：518057

联系人：姚震

联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

2019年10月23日

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳市金证科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月8日召开的贵公司2019年第九次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2019年第三季度报告

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2019-109

债券代码：143367 债券简称：17金证01

债券代码：155554 债券简称：19金证债