浙江三花智能控制股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张亚波、主管会计工作负责人俞蓥奎及会计机构负责人(会计主管人员)盛晓锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.本期末货币资金较年初上升73.36%，主要系部分理财产品到期赎回。
2.本期末衍生金融资产较年初下降117.78万元，主要系外汇套期保值导致远期合约浮盈减少。
3.本期末其他流动资产较年初下降51.87%，主要系部分理财产品到期赎回。
4.本期末投资性房地产较年初上升4,657.22万元，主要系部分自有固定资产、土地使用权转入。
5.本期末长期待摊费用较年初上升870.32万元，主要系厂房改造支出增加。
6.本期末短期借款较年初上升43.21%，主要系本期银行借款增加。
7.本期末衍生金融负债较年初上升4,782.99万元，主要系外汇套期保值导致远期合约浮亏增加。
8.本期末预收款项较年初上升50.74%，主要系本期预收货款增加。
9.本期末一年内到期的非流动负债较年初下降53.94%，主要系本期部分一年内到期的非流动负债到期偿还。
10.本期末长期借款较年初下降49.36%，主要系部分长期借款转入一年内到期的非流动负债。
11.本期末资本公积较年初下降36.47%，主要系本期资本公积转增股本。
12.本期末库存股较年初上升157.59%，主要系本期公司通过集合竞价方式回购流通股增加。
13.公司前三季度财务费用同比增长53.99%，主要系汇兑收益减少。
14.公司前三季度其他收益同比增长3,546.29万元，主要系政府补助增加。
15.公司前三季度公允价值变动收益同比减少60.27%，主要系外汇套期保值导致合约浮动亏损增加。
16.公司前三季度营业外支出同比减少43.41%，主要系非流动资产报废损失减少。
17.公司前三季度少数股东损益同比减少98.46%，主要系部分非全资子公司净利润减少。
18.公司前三季度外币财务报表折算差额同比减少630.25万元，主要系汇率波动影响。
19.公司前三季度经营活动产生的现金流量净额同比增长101.14%，主要系销售回笼增加。
20.公司前三季度投资活动产生的现金流量净额同比增长241.68%，主要系理财产品到期赎回净额增加。
21.公司前三季度筹资活动产生的现金流量净额同比减少61,241.48万元，主要系借款净增加额减少，股份回购现金流出增加。
22.根据《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知（财会〔2019〕16号）等相关通知和企业会计准则的规定，公司就财务报表列报项目及金额的变化追溯重述了2019年第三季度报告的对应比较数据。受重要影响的报表项目及金额如下：
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
截至2019年9月30日，公司通过股份回购专用账户以集中竞价交易方式累计回购股份15,625,536股，占公司总股本的0.5650%，最高成交价为16.63元/股，最低成交价为9.92元/股，成交总金额为216,071,047.48元（不含交易费用）。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
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五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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其他说明：以上明细系本公司单项金额重大理财具体情况（单项金额10,000 万元以上）。
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2019-043
浙江三花智能控制股份有限公司
第六届董事会第五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“三花智控”）第六届董事会第五次临时会议于2019年10月19日以书面形式或电子邮件形式通知全体董事，于2019年10月24日（星期四）以通讯方式召开。会议应出席董事（含独立董事）9人，实际出席9人。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案：
一、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2019年第三季度报告》。
《公司2019年第三季度报告》正文详见2019年10月25日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-042）。《公司2019年第三季度报告》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、会议以 9 票同意、 0 票反对、 0 票弃权的结果审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。
《关于修改〈公司章程〉的公告》具体内容详见公司2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-045）。修改后的《公司章程》详见公司2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
三、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。
同意公司在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币65,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。购买银行理财产品购买日有效期限为自2019年11月1日起至2020年10月31日止，并授权三花智控、浙江三花汽车零部件有限公司及绍兴三花新能源汽车部件有限公司董事长在上述额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-046）。
四、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于调整2018年股票增值权激励计划行权价格及数量的议案》。
鉴于公司2019 年5月10日实施了 2018 年度权益分派，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年股票增值权激励计划（草案）》等相关规定及公司2018年第一次临时股东大会授权，公司董事会对股票增值权激励计划行权价格及数量进行调整。本次调整后股票增值权激励计划行权价格为 6.2462元/股，数量为46.15万股。独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-047）。
五、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于注销部分股票增值权的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年股票增值权激励计划（草案）》等相关规定，2名激励对象因离职不再具备激励资格，董事会同意公司注销其所持有的全部已获授但尚未行权的股票增值权10.4万股。1名激励对象因第一个行权期个人业绩考核要求未能达标，不满足第一个行权期的行权条件，董事会同意公司注销其所已获授但尚未行权的第一期股票增值权1.17万股。综上，公司拟对 2018 年股票增值权激励计划合计11.57万股股票增值权进行注销。独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-047）。
六、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于2018年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
董事会认为关于《浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年股票增值权激励计划（草案）》第一个行权期行权条件已满足。董事会将根据 2018 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合行权条件的股票增值权行权事宜。独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-047）。
七、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》。
鉴于公司2019 年5月10日实施了 2018 年度权益分派，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2018年第一次临时股东大会授权，公司董事会对限制性股票激励计划的回购价格及回购数量进行调整。本次调整后限制性股票激励计划回购价格6.4385元/股，回购数量29.12万股。独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-048）。
八、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及《浙江三花智能控制股份有限公司2018 年股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，董事会同意28名激励对象因离职不再具备激励资格，公司拟对其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票26万股进行回购注销，5名激励对象因第一个解除限售期个人业绩考核要求未能达标，不满足第一个解除限售期的解限条件，公司拟回购注销其所持有的已获授但尚未解除限售的第一期限制性股票3.12万股，综上，公司拟对 2018 年限制性股票激励计划合计29.12万股限制性股票进行回购注销，回购价格为6.4385元/股。独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-049）。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
九、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
董事会认为关于《浙江三花智能控制股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》第一个解除限售期解除限售条件已满足。董事会将根据 2018 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。独立董事就此事项发表了同意的独立意见。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-048）。
十、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知的议案》。
同意于2019年11月11日召开公司2019年第一次临时股东大会，通知全文详见2019年10月25日公司在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告（公告编号：2019-050）。
特此公告。
浙江三花智能控制股份有限公司
董 事 会
2019年10月25日
股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2019-044
浙江三花智能控制股份有限公司
第六届监事会第五次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次临时会议于2019年10月19日以书面形式或电子邮件形式通知全体监事，于2019年10月24日（星期四）以通讯方式召开。会议应出席监事（含职工代表监事）3人，实际出席3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2019年第三季度报告》。
公司监事会对2019年第三季度报告审核后，认为：
1、公司2019年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律法规和公司章程的规定；
2、公司2019年第三季度报告真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况、经营成果、业务发展情况和主要风险，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
《公司2019年第三季度报告》正文详见2019年10月25日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-042）。《公司2019年第三季度报告》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。
公司监事会认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币65,000万元闲置募集资金购买银行理财产品，有利于提高募集资金使用效益，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，符合公司和股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币65,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-046）。
三、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整2018年股票增值权激励计划行权价格及数量的议案》。
公司监事会认为：公司已于 2019 年 5月 10日实施了公司 2018 年度权益分派、根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年股票增值权激励计划（草案）》等相关规定及公司2018年第一次临时股东大会授权，公司董事会对股票增值权激励计划行权价格及数量进行调整。本次调整后股票增值权激励计划行权价格为6.2462元/股，数量为46.15万股。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年股票增值权激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-047）。
四、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于注销部分股票增值权的议案》。
公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年股票增值权激励计划（草案）》等相关规定，2名激励对象因离职不再具备激励资格，公司拟注销其所持有的全部已获授但尚未行权的股票增值权10.4万股。1名激励对象的第一个行权期个人业绩考核考核要求未能达标，不满足第一个行权期的行权条件，公司拟注销其所持有的已获授但尚未行权的第一期股票增值权1.17万股。综上，公司拟对 2018 年股票增值权激励计划合计11.57万股股票增值权进行注销。本次注销部分股票增值权的审议程序符合相关规定，合法有效。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-047）。
五、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2018年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
公司监事会认为：公司 2018年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件已满足，激励对象主体资格合法、有效，同意公司为19名激励对象办理本次行权事宜，可行权数量为9.555万股。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-047）。
六、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》。
公司监事会认为：公司已于 2019 年 5月 10日实施了公司 2018 年度权益分派、根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2018年第一次临时股东大会授权，公司董事会对限制性股票激励计划回购价格及回购数量进行调整。本次调整后限制性股票激励计划回购价格为6.4385元/股，回购数量为29.12万股。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-048）。
七、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，28名激励对象因离职不再具备激励资格，公司拟回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票26万股。5名激励对象因第一个解除限售期个人业绩考核要求未能达标，不满足第一个解除限售期的解限条件，公司拟回购注销其所持有的已获授但尚未解除限售的第一期限制性股票3.12万股，综上，公司拟对 2018 年限制性股票激励计划合计29.12万股限制性股票进行回购注销，回购价格为6.4385元/股。本次注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-049）。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
八、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
公司监事会认为：公司 2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已满足，激励对象主体资格合法、有效，同意公司为720名激励对象办理本次解除限售事宜，可解除限售数量为391.95万股。
该议案具体内容详见公司于2019年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2019-048）。
特此公告。
浙江三花智能控制股份有限公司
监 事 会
2019年10月25日
股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2019-045
浙江三花智能控制股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2019修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，现对《公司章程》有关条款进行修改，具体如下：
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除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。最终修订稿以工商部门核准登记为准。
特此公告。
浙江三花智能控制股份有限公司
董 事 会
2019年10月25日
股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2019-046
浙江三花智能控制股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买
银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“三花智控”）于2019年10月24日召开的第六届董事会第五次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意使用不超过人民币65,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度范围内资金可以滚动使用。购买银行理财产品购买日有效期限为自2019年11月1起至2020年10月31日止。现将相关事项公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕1392号文核准，本公司向8个认购对象非公开发行人民币普通股（A股）股票88,154,000股，共募集资金1,322,310,000.00元，扣除发行费用13,078,480.00元后的募集资金净额为1,309,231,520.00元。前述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2017〕327号）。
根据公司《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
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注：三花汽零指浙江三花汽车零部件有限公司，系本公司全资子公司。绍兴三花新能源指绍兴三花新能源汽车部件有限公司，系三花汽零全资子公司。
截至2017年10月10日，本公司已将募集资金130,131万元以增资方式拨付给全资子公司三花汽零，三花汽零也已将募集资金50,362万元以增资方式拨付给全资子公司绍兴三花新能源。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定，三花智控、三花汽零、绍兴三花新能源、海通证券股份有限公司已分别与宁波银行股份有限公司杭州分行、兴业银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行、中国银行股份有限公司杭州冠盛支行、中国农业银行股份有限公司新昌县支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用实施专户管理。
（下转170版）
2019年第三季度报告
证券代码：002050 证券简称：三花智控 公告编号：2019-042
