北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
附表：网下投资者初步配售明细表
特别提示
北京宝兰德软件股份有限公司（以下简称“宝兰德”、“发行人”或“公司”）首次公开发行１，０００万股人民币普通股（Ａ股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔２０１９〕１７９９号）。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为１，０００万股。初始战略配售发行数量为５０万股，约占本次发行总数量的５．００％。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为５０万股，占发行总量的５．００％。
最终战略配售数量与初始战略配售数量相同，无需回拨至网下发行。网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为６６５万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的７０．００％；网上发行数量为２８５万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的３０．００％。
根据《北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为２，９１１．９１倍，超过１００倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将本次公开发行股票数量的１０％（扣除最终战略配售部分后，即９５万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为５７０万股，占扣除战略配售数量后发行数量的６０％，网上最终发行数量为３８０万股，占扣除战略配售数量后发行数量的４０％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０４５７８８９０％。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于２０１９年１０月２５日（Ｔ＋２日）及时履行缴款义务：
１、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金，网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金，认购资金和相应的新股配售经纪佣金应于２０１９年１０月２５日（Ｔ＋２日）１６：００前到账。
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的０．５０％。配售对象的新股配售经纪佣金金额＝配售对象最终获配金额×０．５０％（四舍五入精确至分）。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在２０１９年１０月２５日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股票由保荐机构（主承销商）包销。
２、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养老保险基金（简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（简称“企业年金基金）”、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者等配售对象中，１０％的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起６个月。前述配售对象账户将在２０１９年１０月２８日（Ｔ＋３日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。
３、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
４、提供有效报价但未参与申购或未足额参与申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金的，将被视为违规并应承担违规责任，保荐机构（主承销商）将把违规情况及时报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
５、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，仅为参与跟投的保荐机构相关子公司东兴证券投资有限公司。截至本公告出具之日，东兴证券投资有限公司已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见２０１９年１０月２２日（Ｔ－１日）公告的《东兴证券股份有限公司关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查报告》和《北京市嘉源律师事务所关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者核查事项的法律意见书》。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为７９．３０元／股，本次发行股数１，０００万股，发行总规模７９，３００．００万元。
依据《业务指引》，本次发行规模不足１０亿元，保荐机构相关子公司东兴证券投资有限公司跟投比例为本次发行规模的５％，但不超过人民币４，０００万元。
东兴证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金人民币４，０００万元，本次获配股数５０万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在２０１９年１０月２９日（Ｔ＋４日）之前，依据东兴证券投资有限公司缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售数量结果如下：
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二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于２０１９年１０月２４日（Ｔ＋１日）上午发行人与保荐机构（主承销商）在上海市浦东东方路７７８号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了宝兰德首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
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凡参与网上发行申购宝兰德股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有７，６００个，每个中签号码只能认购５００股宝兰德股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第１４４号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔２０１９〕２１号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔２０１９〕４６号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔２０１９〕１４８号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔２０１９〕１４９号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于２０１９年１０月２３日（Ｔ日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的３０１家网下投资者管理的４，０５４个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量５１９，５００万股。
（二）网下初步配售结果
根据《北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行配售，配售结果如下：
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其中余股５７０股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给德邦基金管理有限公司管理的“德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于２０１９年１０月２８日（Ｔ＋３日）上午在浦东东方路７７８号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于２０１９年１０月２９日（Ｔ＋４日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
联系人：资本市场部
联系电话：０１０－６６５５１６６９、０１０－６６５５１６８６、０１０－６６５５１３６０、０１０－６６５５１３７０
联系地址：北京市西城区金融大街５号（新盛大厦）１２、１５层
联系邮箱：ｄｘｚｑ＿ｉｐｏ＠１６３．ｃｏｍ
发行人：北京宝兰德软件股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
２０１９年１０月２５日
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购 初步配售数量（股） 获配金额（元） 新股配售经纪佣金（元） 应缴款总额（元）
数量
（万股）
1 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 D890004550 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
2 德邦基金管理有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金 D890064932 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
3 德邦基金管理有限公司 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金 D890073999 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
4 德邦基金管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF） D890085548 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
5 德邦基金管理有限公司 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF） D890141962 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
6 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金 D890147049 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
7 德邦基金管理有限公司 德邦乐享生活混合型证券投资基金 D890167455 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
8 德邦基金管理有限公司 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金 D899905627 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
9 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 D899905635 130 2,020 160,186.00 800.93 160,986.93
10 睿远基金管理有限公司 睿远基金稳见1号集合资产管理计划 B882639189 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
11 睿远基金管理有限公司 睿远基金睿见7号集合资产管理计划 B882683586 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
12 睿远基金管理有限公司 睿远基金-兴业信托单一资产管理计划 B882820861 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
13 睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投资基金 D890168972 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
14 同泰基金管理有限公司 同泰开泰混合型证券投资基金 D890185534 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
15 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司自营账户 D890626991 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
16 东方基金管理有限责任公司 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 D890002435 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
17 东方基金管理有限责任公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 D890005205 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
18 东方基金管理有限责任公司 东方新价值混合型证券投资基金 D890018046 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
19 东方基金管理有限责任公司 东方互联网嘉混合型证券投资基金 D890036573 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
20 东方基金管理有限责任公司 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 D890038428 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
21 东方基金管理有限责任公司 东方区域发展混合型证券投资基金 D890057781 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
22 东方基金管理有限责任公司 东方岳灵活配置混合型证券投资基金 D890061811 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
23 东方基金管理有限责任公司 东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金 D890085491 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
24 东方基金管理有限责任公司 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 D890091395 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
25 东方基金管理有限责任公司 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 D890091654 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
26 东方基金管理有限责任公司 东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 D890130123 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
27 东方基金管理有限责任公司 东方城镇消费主题混合型证券投资基金 D890177701 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
28 东方基金管理有限责任公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 D890714215 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
29 东方基金管理有限责任公司 东方精选混合型开放式证券投资基金 D890748442 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
30 东方基金管理有限责任公司 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 D890765779 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
31 东方基金管理有限责任公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 D890786173 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
32 东方基金管理有限责任公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 D890828755 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
33 东方基金管理有限责任公司 东方主题精选混合型证券投资基金 D899901738 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
34 东方基金管理有限责任公司 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 D899902815 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
35 东方基金管理有限责任公司 东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 D899904087 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
36 东方基金管理有限责任公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 D899904231 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
37 厦门国际信托有限公司 厦门国际信托有限公司自营账户 B880820959 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
38 万向财务有限公司 万向财务有限公司自营账户 B880859843 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
39 恒泰证券股份有限公司 恒泰众惠2号定向资产管理计划 B881619055 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
40 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 D899878498 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
41 上海洛书投资管理有限公司 洛书裕景建武私募证券投资基金 B882707461 90 950 75,335.00 376.68 75,711.68
42 上海洛书投资管理有限公司 洛书裕景建光私募证券投资基金 B882817541 90 950 75,335.00 376.68 75,711.68
43 长城财富保险资产管理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 B881145247 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
44 长城财富保险资产管理股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 B881145255 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
45 中国国际金融股份有限公司 中金金鸿混合型养老金产品 B880523560 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
46 中国国际金融股份有限公司 中金先利对冲股票型养老金产品 B880533133 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
47 中国国际金融股份有限公司 联想集团企业年金 B881123067 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
48 中国国际金融股份有限公司 晋城煤业集团—中金公司 B881739591 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
49 中国国际金融股份有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 B881812056 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
50 中国国际金融股份有限公司 中国南方电网公司企业年金计划 B881908857 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
51 中国国际金融股份有限公司 中金华赢2号定向资产管理计划 B881955914 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
52 中国国际金融股份有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 B881962047 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
53 中国国际金融股份有限公司 长江金色晚晴企业年金计划 B882042963 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
54 中国国际金融股份有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 B882081496 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
55 中国国际金融股份有限公司 中金丰和股票型养老金产品 B882200304 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
56 中国国际金融股份有限公司 中金先锐指数增强股票型养老金产品 B882352876 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
57 中国国际金融股份有限公司 中国工商银行上海铁路局企业年金计划中金组合 B882381197 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
58 中国国际金融股份有限公司 农行中国农业银行离退休人员福利负债中金公司组合 B882455645 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
59 中国国际金融股份有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 B883139755 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
60 中国国际金融股份有限公司 神华集团有限责任公司企业年金计划 B883299937 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
61 中国国际金融股份有限公司 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 B883336161 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
62 中国国际金融股份有限公司 中国移动通信集团公司企业年金 B888479590 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
63 中国国际金融股份有限公司 中金丰汇股票型养老金产品 B888481343 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
64 中国国际金融股份有限公司 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划 B888578970 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
65 中国国际金融股份有限公司 中金股票精选集合资产管理计划 D890755570 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
66 中国国际金融股份有限公司 中金股票策略集合资产管理计划 D890760517 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
67 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券量化优选1号单一资产管理计划 D890189407 120 1,266 100,393.80 501.97 100,895.77
68 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司自营投资账户 D890782292 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
69 深圳果实资本管理有限公司 深圳果实资本管理有限公司-鹏山资产-果实长期成长1号基金 B880293385 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
70 深圳果实资本管理有限公司 深圳果实资本管理有限公司-果实成长精选1号私募基金 B881330677 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
71 深圳果实资本管理有限公司 深圳果实资本管理有限公司-果实成长精选2号私募基金 B881908959 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
72 海汇通资产管理有限公司 海汇通资产管理有限公司 D890089314 130 1,424 112,923.20 564.62 113,487.82
73 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—自有资金 B881902924 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
74 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司-传统六号 B882346192 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
75 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—自有二号 B883080443 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
76 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—传统一号 B883080451 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
77 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—传统二号 B883080469 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
78 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—分红一号 B883080485 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
79 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—分红三号 B883080508 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
80 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司—万能三号 B883080532 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
81 武汉昭融汇利投资管理有限责任公司 昭融长丰1号私募证券投资基金 B882826906 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
82 武汉昭融汇利投资管理有限责任公司 昭融长丰5号私募证券投资基金 B882844695 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
83 武汉昭融汇利投资管理有限责任公司 昭融长丰7号私募证券投资基金 B882846231 120 1,266 100,393.80 501.97 100,895.77
84 武汉昭融汇利投资管理有限责任公司 昭融长丰6号私募证券投资基金 B882850599 120 1,266 100,393.80 501.97 100,895.77
85 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司自营账户 D890734312 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
86 国金基金管理有限公司 国金上证50指数分级证券投资基金 D890004429 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
87 国金基金管理有限公司 国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF) D890006277 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
88 国金基金管理有限公司 国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 D890094953 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
89 国金基金管理有限公司 国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890116404 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
90 国金基金管理有限公司 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 D890799338 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
91 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-传统产品 B880940071 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
92 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-自有资金 B882371906 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
93 高维资产管理（上海）有限公司 高维资产管理（上海）有限公司-高维优选配置1号私募投资基金 B881619403 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
94 高维资产管理（上海）有限公司 高维优选配置2号私募投资基金 B882354438 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
95 银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 D890000954 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
96 银河基金管理有限公司 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 D890007061 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
97 银河基金管理有限公司 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 D890030412 110 1,226 97,221.80 486.11 97,707.91
98 银河基金管理有限公司 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 D890034864 100 1,115 88,419.50 442.1 88,861.60
99 银河基金管理有限公司 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 D890038208 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
100 银河基金管理有限公司 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 D890046227 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
101 银河基金管理有限公司 银河君信灵活配置混合型证券投资基金 D890058575 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
102 银河基金管理有限公司 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 D890060035 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
103 银河基金管理有限公司 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 D890064453 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
104 银河基金管理有限公司 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 D890065352 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
105 银河基金管理有限公司 银河君润灵活配置混合型证券投资基金 D890069568 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
106 银河基金管理有限公司 银河量化优选混合型证券投资基金 D890088473 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
107 银河基金管理有限公司 银河量化价值混合型证券投资基金 D890097812 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
108 银河基金管理有限公司 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金 D890111828 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
109 银河基金管理有限公司 银河量化稳进混合型证券投资基金 D890112670 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
110 银河基金管理有限公司 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 D890116878 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
111 银河基金管理有限公司 银河乐活优萃混合型证券投资基金 D890175953 100 1,115 88,419.50 442.1 88,861.60
112 银河基金管理有限公司 银河沪深300指数增强型发起式证券投资基金 D890180754 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
113 银河基金管理有限公司 银河研究精选混合型证券投资基金 D890711178 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
114 银河基金管理有限公司 银河稳健证券投资基金 D890712289 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
115 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 D890713277 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
116 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合型证券投资基金 D890765494 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
117 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证券投资基金 D890768395 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
118 银河基金管理有限公司 银河沪深300价值指数证券投资基金 D890777174 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
119 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 D890781212 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
120 银河基金管理有限公司 银河创新成长混合型证券投资基金 D890785012 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
121 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 D890800040 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
122 银河基金管理有限公司 银河灵活配置混合型证券投资基金 D890818815 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
123 银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金 D890820838 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
124 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 D890823789 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
125 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 D899883435 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
126 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 D899903015 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
127 银河基金管理有限公司 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 D899904477 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
128 中天证券股份有限公司 中天证券天盈12号定向资产管理计划 B881561422 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
129 天津易鑫安资产管理有限公司 鑫安12期基金 B880328059 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
130 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨1期 B880610367 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
131 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨5期 B880624934 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
132 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管-鑫安7期私募基金 B881179398 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
133 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏1期私募基金 B881199607 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
134 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏8期私募基金 B881201640 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
135 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏2期私募基金 B881205597 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
136 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫安8期私募基金 B881211247 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
137 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏7期私募基金 B881223189 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
138 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏11期私募基金 B881226690 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
139 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安5期私募基金 B881505612 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
140 天津易鑫安资产管理有限公司 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏9期私募基金 B882613604 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
141 天津易鑫安资产管理有限公司 易鑫安资管鑫安6期 B888492467 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
142 上海混沌道然资产管理有限公司 上海混沌道然资产管理有限公司-混沌价值一号基金 B883309172 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
143 中金基金管理有限公司 中金消费升级股票型证券投资基金 D890003431 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
144 中金基金管理有限公司 中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金 D890045881 90 1,003 79,537.90 397.69 79,935.59
145 中金基金管理有限公司 中金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890064487 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
146 中金基金管理有限公司 中金金序量化蓝筹混合型证券投资基金 D890112264 110 1,226 97,221.80 486.11 97,707.91
147 中金基金管理有限公司 中金中证优选300指数证券投资基金(LOF） D890146386 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
148 中金基金管理有限公司 中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金 D890149415 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
149 中金基金管理有限公司 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 D890149596 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
150 中金基金管理有限公司 中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890180526 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
151 中金基金管理有限公司 中金绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 D899902328 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
152 广东睿璞投资管理有限公司 广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿洪一号私募证券投资基金 B880584930 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
153 广东睿璞投资管理有限公司 广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿洪二号私募基金 B881254758 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
154 广东睿璞投资管理有限公司 广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿华一号私募基金 B881308638 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
155 广东睿璞投资管理有限公司 广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿洪三号私募证券投资基金 B881605828 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
156 广东睿璞投资管理有限公司 广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿信私募证券投资基金 B881812849 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
157 广东睿璞投资管理有限公司 广东睿璞投资管理有限公司－睿璞投资－睿琨私募证券投资基金 B882261067 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
158 交银康联人寿保险有限公司 交银康联人寿保险有限公司—自有1 B880098620 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
159 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基金-工银安盛人寿-价值增长1号资产管理计划 B881035201 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
160 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基金广发多策略1号资产管理计划 B881932819 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
161 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国太平洋人寿股票相对收益型产品（个分红）委托投资 B882093838 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
162 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国太平洋人寿股票相对收益型产品（寿自营）委托投资 B882097654 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
163 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基金工行500增强资产管理计划 B882195460 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
164 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基金工行300增强资产管理计划 B882195478 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
165 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 D890001950 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
166 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 D890004063 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
167 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 D890006413 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
168 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 D890007184 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
169 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 D890037618 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
170 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 D890041390 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
171 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 D890070098 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
172 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 D890070797 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
173 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 D890090755 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
174 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金 D890095640 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
175 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 D890097163 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
176 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 D890099084 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
177 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 D890115212 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
178 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 D890129376 120 1,338 106,103.40 530.52 106,633.92
179 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 D890142641 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
180 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 D890146124 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
181 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 D890156894 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
182 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金 D890163786 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
183 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金 D890176381 110 1,226 97,221.80 486.11 97,707.91
184 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 D890181962 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
185 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 D890734590 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
186 华泰柏瑞基金管理有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 D890758227 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
187 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 D890763531 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
188 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 D890765981 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
189 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 D890775813 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
190 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 D890780347 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
191 华泰柏瑞基金管理有限公司 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 D890785478 90 1,003 79,537.90 397.69 79,935.59
192 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 D890793057 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
193 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 D890793617 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
194 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 D890811504 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
195 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 D890823292 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
196 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 D899885770 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
197 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 D899899062 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
198 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 D899901762 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
199 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 D899902158 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
200 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金 D899904867 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
201 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 D899905758 130 1,450 114,985.00 574.93 115,559.93
202 开源证券股份有限公司 开源正正集合资产管理计划 D890095975 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
203 开源证券股份有限公司 开源守正2号集合资产管理计划 D890173498 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
204 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 D890787789 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
205 上海一村投资管理有限公司 一村基石1号私募证券投资基金 B882714133 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
206 上海一村投资管理有限公司 一村源启9号私募证券投资基金 B882723360 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
207 上海一村投资管理有限公司 一村源启7号私募证券投资基金 B882724065 80 844 66,929.20 334.65 67,263.85
208 上海一村投资管理有限公司 一村源启6号私募证券投资基金 B882725168 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
209 上海一村投资管理有限公司 一村基石2号私募证券投资基金 B882727005 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
210 上海一村投资管理有限公司 一村源启8号私募证券投资基金 B882741897 110 1,161 92,067.30 460.34 92,527.64
211 上海同犇投资管理中心（有限合伙） 同犇3期投资基金 B880193983 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
212 上海同犇投资管理中心（有限合伙） 同犇消费2号投资私募基金 B882197959 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
213 长安基金管理有限公司 长安-中信银行权益策略1期3号资产管理计划 B881069195 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
214 长安基金管理有限公司 长安源乐晟1号资产管理计划 B881190263 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
215 长安基金管理有限公司 长安-中信银行睿赢精选A类6期资产管理计划 B881560280 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
216 长安基金管理有限公司 长安源乐晟2号资产管理计划 B881607854 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
217 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟1号资产管理计划 B881615506 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
218 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟2号资产管理计划 B881634966 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
219 长安基金管理有限公司 长安源乐晟3号资产管理计划 B881715411 110 1,161 92,067.30 460.34 92,527.64
220 长安基金管理有限公司 长安-中信银行睿赢精选A类8期资产管理计划 B881744313 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
221 长安基金管理有限公司 长安信托6号投资组合 B881793362 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
222 长安基金管理有限公司 长安酉元2号投资组合 B881797617 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
223 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟3号资产管理计划 B881805339 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
224 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟6号资产管理计划 B881919421 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
225 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟4号资产管理计划 B881929874 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
226 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟8号资产管理计划 B881965561 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
227 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟7号资产管理计划 B881965600 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
228 长安基金管理有限公司 长安基金源乐晟信晟5号资产管理计划 B881968802 130 1,372 108,799.60 544 109,343.60
（下转26版）
