上海柴油机股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人蓝青松、主管会计工作负责人顾耀辉及会计机构负责人（会计主管人员）孙洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据较年初减少25.00%，主要原因是票据到期进行了承兑。
2、应收账款较年初增加227.46%，主要原因是根据公司信用政策和行业特点，应收账款年中余额一般均比年初有所上升。
3、存货较年初减少24.96%，主要原因是公司加强存货管理，原材料及柴油机库存减少。
4、在建工程较年初减少42.01%，主要原因是在建项目完工，转入固定资产。
5、销售费用较上年同期减少28.09%，主要原因是受销量减少的影响，预计售后服务费减少。
6、研发费用较上年同期增加63.93%，主要原因是新产品项目费用增加。
7、财务费用较上年同期变动的主要原因是受美元汇率变动的影响，汇兑收益减少。
8、其他收益较上年同期减少55.54%，主要原因是本期收到的政府补助减少。
9、投资收益较上年同期减少15.71%，主要原因是本期联营企业利润减少。
10、归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少20.23%，主要原因是本期政府补助及联营企业的投资收益减少。
11、经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是到期承兑的应收票据增加，以及公司加强应收账款管理，应收款项回款好于去年。
12、投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是本年支付了扬州尚颀汽车产业股权投资基金的投资款。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海柴油机股份有限公司
法定代表人 蓝青松
日期 2019年10月25日
证券代码：600841 900920 证券简称：上柴股份 上柴B股 公告编号：临2019-019
上海柴油机股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年10月25日
(二)股东大会召开的地点：上海柴油机股份有限公司办公大楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
（1）现场会议召开的日期时间：2019年10月25日上午10点。召开地点：上海柴油机股份有限公司（上海市杨浦区军工路2636 号）办公大楼会议室。
（2）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统。
网络投票起止时间：自2019年10月25日至2019年10月25日。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事会依法召集，蓝青松董事长主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席6人，两名董事因前期已有公务安排而未能出席本次会议并向公司请假。
2、公司在任监事3人，出席2人，一名监事因前期已有公务安排而未能出席本次会议并向公司请假。
3、公司董事会秘书出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司董事变更的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
本次股东大会选举徐秋华先生为公司第九届董事会董事，并担任公司董事会战略委员会委员、提名委员会委员职务；任职期限至第九届董事会届满为止。徐秋华先生具有丰富的汽车行业制造、经营管理等方面的实践经验，具备行使董事职权相适应的任职条件，任职资格符合法律法规规定。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
无。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市金茂律师事务所
律师：韩春燕律师、吴颖律师
2、律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、股东大会的提案，以及本次股东大会的表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
上海柴油机股份有限公司
2019年10月25日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2019－020
上海柴油机股份有限公司董事会
2019年度第三次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司董事会2019年度第三次临时会议于2019年10月14日以书面、邮件及电话通知各位董事，于2019年10月25日以现场和通讯表决相结合方式召开。会议应出席董事9名，实际出席9名，公司监事和高级管理人员列席了会议，会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：
一、2019年第三季度报告
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
二、关于对上海伊华电站工程有限公司增资的议案
董事会同意公司对上海伊华电站工程有限公司以货币认缴方式增资人民币8,000万元，增资后注册资本由2,000万元增加至10,000万元。出资期限自股东决定签署之日起20年内缴清，根据上海伊华电站工程有限公司经营需要分次支付，并授权公司管理层签署相关文件及办理相关事宜。
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2019年10月25日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2019－021
上海柴油机股份有限公司
关于向子公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次增资情况概述
1、根据上海伊华电站工程有限公司（以下简称“伊华公司”）的业务发展以及提升企业资质的需要，本公司决定对伊华公司以货币认缴方式增资人民币8,000万元，增资后伊华公司注册资本由2,000万元增加至10,000万元。上述增资根据伊华公司经营需要分次出资到位，自增资股东决定签署之日起20年内缴清。
2、本次增资事项已经本公司董事会2019年度第三次临时会议审议通过，本次增资行为不属于关联交易和重大资产重组事项。根据本公司《章程》及相关规定，本次增资事项无需提交股东大会审议。
二、增资对象基本情况
1、公司名称：上海伊华电站工程有限公司
2、统一社会信用代码：91310110630391376A
3、地址：上海市杨浦区军工路2636号制造车间
4、公司类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
5、法定代表人：徐秋华
6、注册资本：人民币2000万元整
7、成立日期：1996年7月11日
8、营业期限：1996年7月11日 至 不约定期限
9、经营范围：自备及应急柴油发电机组成套工程的设计、生产、销售、安装、改建修理及四技服务；柴油发电机组附件配件，金属材料，建筑材料，办公用品，日用百货，机电五金，通讯电子产品，仪器仪表，电线电缆，消防器材的销售等。
10、股东及持股比例（增资前）：
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根据本公司董事会2016年度第三次临时会议审议通过的《关于吸收合并全资子公司上海上柴发动机销售有限公司的议案》，目前上海上柴发动机销售有限公司税务注销工作已完成，正在办理工商注销等工作，上述吸收合并工作即将完成。
11、主要财务指标：
截止2018年12月31日，伊华公司经审计资产总额3,148.36万元，净资产2,778.37万元。2018年度实现营业收入4,355.14万元，净利润12.12万元。
截止2019年9月30日，伊华公司资产总额3,579.14万元，净资产2,856.52万元。2019年1－9月实现营业收入4,242.97万元，净利润76.65万元（未经审计）。
12、本次增资完成后注册资本的变化情况：
待上海上柴发动机销售有限公司吸收合并工作完成后，本公司对伊华公司开展增资工作，增资完成后，伊华公司为本公司全资子公司，注册资本变更为10,000万元.
本公司本次增资的出资期限自股东决定签署之日起20年内缴清，并根据伊华公司经营需要分次支付。
三、本次增资对公司的影响
1、本次为伊华公司增资是根据公司战略发展的需要，实现伊华公司做大做强的目标，增强伊华公司的综合实力。
2、本次为伊华公司增资不会对本公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害本公司及全体股东利益的情形。
四、备查文件
公司董事会2019年度第三次临时会议决议。
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2019年10月25日
公司A股代码：600841 公司A股简称：上柴股份
公司B股代码：900920 公司B股简称：上柴B股
2019年第三季度报告
