中节能风力发电股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议本季度报告。

1.3 公司负责人刘斌、主管会计工作负责人罗锦辉及会计机构负责人（会计主管人员）程欣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、主要经营数据

■

注：2019年1-9月公司子公司WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD销售于澳洲相关减排机制登记的碳减排证356,495个，平均销售价格（含税）0.2185元/千瓦时。

四、重要事项

4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目

单位：元 币种：人民币

■

利润表项目

单位：元 币种：人民币

■

4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

4.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2019-079

债券代码：143285 债券简称：G17风电1

债券代码：143723 债券简称：G18风电1

中节能风力发电股份有限公司

第四届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第六次会议于2019年10月18日以电子邮件形式发出会议通知，于2019年10月28日以传签方式召开。本次会议应参加表决董事八名，实际参加表决董事八名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。

会议审议并通过了以下议案：

一、通过了《公司2019年第三季度报告》。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

二、通过了《关于投资建设中节能五峰牛庄120MW风电场项目的议案》。本议案中担保事项需提交公司股东大会审议批准。

（一）同意公司投资建设中节能五峰牛庄120MW风电场项目（以下简称五峰牛庄项目），总投资为107,823.15万元。

（二）同意公司全资子公司中节能（五峰）风力发电有限公司（以下简称五峰风电）作为五峰牛庄项目的建设主体开展相关工作，公司随着建设项目进度的用款需求逐步对五峰风电增加资本金，增资总额不低于21,600.63万元。

（三）同意以公司或五峰风电为贷款主体，向金融机构申请贷款不高于86,222.52万元，用于五峰牛庄项目的建设。

（四）如果以五峰风电为贷款主体，同意公司为其提供相应的担保，担保总额不超过86,222.52万元,同意在该项目建成以后，以该项目的电费收费权或固定资产为项目贷款提供担保。

上述担保事项需提请公司股东大会审议批准。

（五）同意授权公司管理层全权负责五峰牛庄项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续等相关情况。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

详情请见公司于2019年10月29日披露的《对外投资公告》（公告编号：2019-080）、《关于为子公司提供担保的公告》（公告编号：2019-081）。

三、通过了《关于召开公司2019年第五次临时股东大会的议案》。

同意公司于2019年11月14日（星期四）13:30，以现场投票和网络投票相结合的方式召开2019年第五次临时股东大会，股权登记日为2019年11月8日（星期五）。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

详情请见公司于2019年10月29日披露的《关于召开2019年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-082）。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2019年10月29日

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2019-080

债券代码：143285 债券简称：G17风电1

债券代码：143723 债券简称：G18风电1

中节能风力发电股份有限公司

对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：投资建设中节能五峰牛庄120MW风电场项目

● 投资金额：总投资额为107,823.15万元。

● 特别风险提示：公司为上述项目的实施主体提供担保及在上述项目建成后，以项目的电费收费权或固定资产为项目贷款提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准。

一、对外投资概述

2019年10月28日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于投资建设中节能五峰牛庄120MW风电场项目的议案》（以下简称五峰牛庄项目），详情请见公司于2019年10月29日在上海证券交易所官方网站上披露的《公司第四届董事会第六次会议决议公告》（公告编号:2019-079）。其中涉及公司为全资子公司中节能（五峰）风力发电有限公司（以下简称五峰风电）提供项目建设贷款担保及在上述项目建成后，以该项目的电费收费权或固定资产为项目贷款提供担保的事项需提请公司股东大会审议批准。

本次对五峰牛庄项目的投资行为不构成关联交易，不构成重大资产重组。

二、投资项目的具体情况

1、项目总投资

五峰牛庄项目计划总投资为人民币107,823.15万元。其中，项目资本金不低于21,600.63万元由公司自筹，其余资金向金融机构申请贷款解决。

项目的实施单位：经公司第四届董事会第六次会议审议批准，由五峰风电作为五峰牛庄项目的投资建设主体开展相关工作。

五峰牛庄项目已纳入湖北省2017年风电开发建设方案。

截至目前，五峰牛庄项目已完成可研报告的编制，取得湖北省发展改革委的核准批复，并获得了政府相关部门关于项目林业、建设用地预审备案、选址意见书、压矿、电网接入批复等支持性文件。环评（等其他）手续正在办理中。

2、投资主体介绍

五峰风电是该项目的投资主体，是公司的全资子公司。五峰风电成立于2015年4月17日，注册地址为五峰土家族自治县五峰镇沿河西路33号，法定代表人马果靖，注册资本为人民币贰亿肆仟玖佰壹拾叁万元。经营范围为风力发电项目开发、建设施工、运营维护（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）；电力销售。

3、投资标的基本情况

（1）项目基本情况

五峰牛庄项目位于宜昌市五峰县牛庄乡东部与南部山区内，场址海拔约在2,100m～2,300m之间。项目场区内各可布机位点90m高年平均风速为5.45m/s。

五峰牛庄项目拟安装60台单机容量2000kW的风力发电机组，新建综合楼一栋、220kV升压站一座、7回35kV集电线路。

（2）投资概算

根据核准文件，五峰牛庄项目的总投资为人民币107,823.15万元。

（3）经济分析

根据可行性研究报告测算，五峰牛庄项目资本金内部收益率约为11.15%。项目具有一定的抗风险能力，财务评价结果显示项目具有可行性。

（4）资金筹集方案

五峰牛庄项目的总投资为人民币107,823.15万元，其中项目资本金不低于21,600.63万元由公司自筹，其余资金向金融机构申请贷款解决。

4、该项投资对上市公司的影响

（1）五峰牛庄项目资本金由公司自筹，其余资金将以公司或五峰风电为贷款主体，向金融机构申请不超过86,222.52万元的贷款用于五峰牛庄项目的建设。若以五峰风电为贷款主体，则公司将为五峰风电提供相应担保，担保总额不超过86,222.52万元。

（2）五峰牛庄项目是公司在湖北省开发并获得核准的第三个风电项目，五峰牛庄项目将与目前即将投运的五峰北风垭项目、即将建设的五峰南岭项目实现统一化运营管理，实现公司在湖北地区的规模化管理效应。项目建成投产后，可以为公司带来良好的投资收益。

5、风险分析

（1）公司为五峰牛庄项目的实施主体提供担保的事项，以及在项目建成后以该项目的电费收费权或固定资产为项目贷款提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准；

（2）五峰牛庄项目在工程建设、上网电量等方面存在一定的不稳定性，将会给项目实施带来一定风险，但总体风险可控。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2019年10月29日

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2019-081

债券代码：143285 债券简称：G17风电1

债券代码：143723 债券简称：G18风电1

中节能风力发电股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：中节能（五峰）风力发电有限公司（以下简称五峰风电）。

● 本次担保金额：为五峰风电担保金额合计不超过人民币86,222.52万元。上述担保事项尚需经公司股东大会审议通过。

● 本次担保是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

（一）担保事项介绍

经中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第六次会议审议批准，本次担保是公司为全资子公司投资建设风电项目而提供的项目建设贷款担保。具体情况如下：

■

上述投资项目情况详见公司于2019年10月29日在上海证券交易所官方网站上公开披露的《对外投资公告》（公告编号：2019-080）。

（二）公司本次担保事项履行的决策程序

公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于投资建设中节能五峰牛庄120MW风电场项目的议案》：

同意公司投资建设五峰牛庄项目，总投资为107,823.15万元。同意五峰风作为五峰牛庄项目的建设主体开展相关工作，公司随着建设项目进度的用款需求逐步对五峰风电增加资本金，增资总额不低于21,600.63万元。同意以公司或五峰风电为贷款主体，向金融机构申请贷款不高于86,222.52万元，用于五峰牛庄项目的建设。如果以五峰风电为贷款主体，同意公司为其提供相应的担保，担保总额不超过86,222.52万元,同意在该项目建成以后，以该项目的电费收费权或固定资产为项目贷款提供担保。上述担保事项需提请公司股东大会审议批准。同意授权公司管理层全权负责五峰牛庄项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续等相关情况。

二、被担保人基本情况

中节能（五峰）风力发电有限公司成立于2015年4月17日，注册地址为五峰土家族自治县五峰镇沿河西路33号，法定代表人马果靖，注册资本为人民币贰亿肆仟玖佰壹拾叁万元。经营范围为风力发电项目开发、建设施工、运营维护（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）；电力销售。

五峰风电为公司的全资子公司。截至2019年9月30日，五峰风电资产总额为72,883.66万元，负债总额为52,684.86万元，营业收入1,538.67万元、利润总额385.80万元、净利润为385.80万元。

三、担保协议的主要内容

由于公司尚未与金融机构商谈贷款事项，因此上述担保的方式、类型、期限、金额及办理业务的金融机构名称等尚未确定。公司董事会确保未来所签担保协议的主要内容以公司提交审议本次担保事项的股东大会的决议内容为准。

四、公司累计对外担保

截至本公告披露日,公司为下属子公司提供担保事项情况如下表：

■

备注1：白石风电场所有权有限公司的澳大利亚白石风电项目由公司担保贷款余额19,740万澳元，采用2019年10月28日中国外汇交易中心受权公布澳大利亚元对人民币汇率中间价4.8271，担保贷款余额折合人民币95,286.95万元。

截至本公告披露日,控股子公司对外担保情况如下表：

■

备注2：白石风电场所有权有限公司（以下简称白石公司）少数股东的母公司新疆金风科技股份有限公司因白石公司贷款按照持股比例提供担保，白石公司相应提供反担保。担保余额6,580万澳元，采用2019年10月28日中国外汇交易中心受权公布澳大利亚元对人民币汇率中间价4.8271，担保余额折合人民币31,762.32万元。

截至本公告披露日，公司及子公司对外担保的担保余额为277,470.12万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为36.05%。

公司无逾期担保。

四、备查文件

中节能风力发电股份有限公司第四届董事会第六次会议决议

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2019年10月29日

证券代码:601016 证券简称:节能风电 公告编号：2019-082

债券代码:143285 债券简称:G17风电1

债券代码:143723 债券简称:G18风电1

中节能风力发电股份有限公司

关于召开2019年第五次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年11月14日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年第五次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年11月14日 13点30分

召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦2层会议中心

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年11月14日

至2019年11月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1已经过公司第四届董事会第五次会议审议通过，相关决议公告刊登于2019年9月26日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn

议案2已经过公司第四届董事会第六次会议审议通过，相关决议公告刊登于2019年10月29日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn

2、特别决议议案：2

3、对中小投资者单独计票的议案：1-2

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：中国节能环保集团有限公司、中节能资本控股有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2019年11月13日（9：00-11：30，13：30-17:00）

（二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦11层1115房间证券事务部

（三）登记方式：

1、法人股东登记：

（1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；

（2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。

2、个人股东登记：

（1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；

（2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传真方式登记。

4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。

六、其他事项

1、会议联系方式

地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层1115房间）

联系方式：010-83052221

传 真：010-83052204

邮 编：100082

2、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2019年10月29日

附件：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

中节能风力发电股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月14日召开的贵公司2019年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2019-083

债券代码：143285 债券简称：G17风电1

债券代码：143723 债券简称：G18风电1

中节能风力发电股份有限公司

2019年三季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第四号-电力》的要求，现将2019年前三季度公司主要经营数据公告如下：

■

注：2019年1-9月澳洲白石公司销售于澳洲相关减排机制登记的碳减排证356,495个，平均销售价格（含税）0.2185元/千瓦时。

2019年1-9月主要经营数据同比变动较大的情况说明：

1、河北区域发电量及上网电量同比减少，主要是由于河北区域平均风速较上年同期下降所致。

2、新疆区域发电量及上网电量同比增加，主要是由于哈密风电基地二期景峡第三风电场B区200MW工程部分投入运营所致。

3、蒙西区域发电量及上网电量同比减少，主要是由于蒙西区域平均风速较上年同期下降所致。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司

董事会

2019年10月29日

公司代码：601016 公司简称：节能风电

债券代码：143285 债券简称：G17风电1

债券代码：143723 债券简称：G18风电1

2019年第三季度报告