山西省国新能源股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘军、主管会计工作负责人毋建冰及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
■
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西省国新能源股份有限公司
法定代表人 刘军
日期 2019年10月29日
股票代码：600617 900913 股票简称：国新能源 国新B股 编号：2019-045
山西省国新能源股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西省国新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二次会议于2019年10月28日以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长刘军提议召开并主持。应参加表决董事11名，实际参加表决董事11名。本次会议符合《公司章程》和有关法律、法规的要求，会议合法有效。经各位董事认真审议，形成如下决议：
议案一：关于公司2019年三季度定期报告全文及正文的议案；
详见公司于2019年10月29日披露的《2019年三季度定期报告全文》和《2019年三季度定期报告正文》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
议案二：关于公司向金融机构申请综合授信额度的议案；
为满足公司及下属全资子公司、控股子公司生产经营和建设发展的需要，公司董事会同意向金融机构申请金额不超过人民币15亿元的综合授信额度。综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票、票据贴现、保理、融资租赁等综合授信业务。贷款期限及利率以贷款时同金融机构签署的合同为准。
同时，董事会同意授权经理层负责办理此次金融机构融资的有关事宜，包括签署、修改、补充授信等过程中发生的相关事项。在银行批复有效期内，授信额度可循环使用，授信额度内的单笔融资不再上报董事会审议。公司申请的融资授信额度不等同于公司实际融资金额，实际融资金额在此额度内以各金融机构与公司实际发生的融资金额为准。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
议案三：关于公司控股子公司向关联方申请融资租赁业务的议案；
详见公司于2019年10月29日披露的《山西省国新能源股份有限公司关于公司控股子公司申请融资租赁业务暨关联交易的公告》（2019-046）。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
议案四：关于修改《公司章程》的议案；
详见公司于2019年10月29日披露的《山西省国新能源股份有限公司章程修正案》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
该议案尚需提交股东大会审议。
议案五：关于召开公司2019年第一次临时股东大会的议案；
因公司第九届董事会第一次会议和第九届董事会第二次会议的部分议案尚需提交股东大会审议，公司董事会提议于2019年11月13日（周三）下午14:00，在山西省太原市高新技术开发区中心街6号西座，四楼8号会议室召开公司2019年第一次临时股东大会。
详见公司于2019年10月29日披露的《山西省国新能源股份有限公司关于召开公司2019年第一次临时股东大会的公告》（2019-047）。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
山西省国新能源股份有限公司
董事会
2019年10月29日
股票代码：600617 900913 股票简称：国新能源 国新B股 编号：2019-046
山西省国新能源股份有限公司关于公司控股子公司申请融资租赁业务暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易概述
为满足公司控股子公司晋中市中心城区洁源天然气有限公司（以下简称“晋中洁源”）的经营资金需求，晋中洁源近期向山煤（上海）融资租赁有限公司（以下简称“山煤租赁”）申请期限为5年、金额为人民币3,500万元的融资租赁售后回租业务，具体租赁物及成本以同山煤租赁最终签署的合同及协议为准。
因晋中洁源为公司子公司，与山煤租赁均受山西国有资本投资运营公司控制，所以本业务构成关联交易。上述关联交易没有构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。
二、关联方介绍
（一）关联关系介绍
因晋中洁源为公司子公司，与山煤租赁均受山西国有资本投资运营公司控制，所以本业务构成关联交易。
（二）关联人基本情况
公司名称：山煤（上海）融资租赁有限公司
注册资本: 20,000万元
法定代表人：徐阳
成立时间: 2018年6月6日
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号三楼西南区
经营范围: 融资租赁，与租赁业务相关的租赁财产购买、租赁财产残值处理与维修、租赁交易咨询和担保、向第三方机构转让应收账款、接收租赁保证金及经批准的其他业务，与主营业务有关的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
企业财务状况：截至2019年6月30日，资产总额：19,981.25万元；净资产：19,980.15万元；2019年半年度，营业收入：0万元；净利润：-19.85万元。
三、交易目的和交易对公司的影响
上述关联交易满足了公司控股子公司开展融资租赁售后回租业务的需求，拓宽了融资渠道，满足了公司日常生产经营需要。定价遵循公平、公正、公开的原则，参照融资租赁市场平均价格水平协商确定具体租赁利率，定价公允合理，不存在损害公司利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，公司对关联方无依赖，不会影响公司的独立性。
四、董事会意见
2019年10月28日，公司第九届董事会第二次会议以11票赞成，0票反对，0票弃权，通过了《关于公司控股子公司向关联方申请融资租赁业务的议案》。
五、独立董事的独立意见
公司独立董事就公司关于公司控股子公司向关联方申请融资租赁业务的事项发表了独立意见，同意上述关联交易事项并认为：此次控股子公司向关联方申请融资租赁业务，是基于公司控股子公司晋中洁源经营资金需求，符合公司战略发展需要。本次交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东的利益。
六、备查文件
1、第九届董事会第二次会议决议；
2、山西省国新能源股份有限公司独立董事关于公司控股子公司向关联方申请融资租赁业务的事前认可意见；
3、山西省国新能源股份有限公司独立董事关于公司控股子公司向关联方申请融资租赁业务的独立意见。
山西省国新能源股份有限公司
董事会
2019年10月29日
证券代码：600617 证券简称：国新能源 公告编号：2019-047
山西省国新能源股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年11月13日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年11月13日 14 点 00分
召开地点：山西省太原市高新技术开发区中心街6号西座，四楼8号会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年11月13日
至2019年11月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第一次会议、第九届董事会第二次会议审议通过。详见公司于2019年8月27日披露的2019-038号公告和2019年10月29日披露的2019-045号公告以及《章程修正案》，上述事项请查看2019年8月27日和2019年10月29日的《上海证券报》《证券时报》《香港商报》，及上海证券交易所网站。
2、特别决议议案：议案2：关于修改《公司章程》的议案
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(五)同时持有本公司A股和B股的股东，应当分别投票。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记方式：股东可以亲自到公司证券事务部办理登记，也可用信函或传真方式登记。股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
（1）个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件原件、证券账户卡原件，B股股东需提供证券营业部出示的持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件原件、股东授权委托书原件、证券账户卡原件，B股股东需提供证券营业部出示的持股凭证原件。
（2）法人股东：法人股东法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件原件、法定代表人资格证书复印件加盖公章、证券账户卡原件，B股股东需提供证券营业部出示的持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件原件、法定代表人资格证书复印件并加盖公章、法定代表人出具的书面授权委托书原件、证券账户卡原件，B股股东需提供证券营业部出示的持股凭证原件。
2、登记时间：2019年10月29日一2019年11月13日下午14:00（股东大会开始前）
3、登记地点：山西省太原市高新开发区中心街6号西座2213证券事务部。
六、其他事项
1、特别提示
出席本次2019年第一次临时股东大会现场会议的所有股东食宿和交通等费用自理，会期半天。
2、会议咨询
联系地址：山西省太原市高新开发区中心街6号西座2213证券事务部
邮编：030032
联系电话：0351-2981617
传真：0351-2981616
联系人：张帆
特此公告。
山西省国新能源股份有限公司董事会
2019年10月29日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
山西省国新能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月13日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
公司代码：600617 公司简称：国新能源
2019年第三季度报告
