上海开创国际海洋资源股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人谢峰、主管会计工作负责人朱正伟及会计机构负责人（会计主管人员）徐卫东保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、公司第八届董事会第三次（临时）会议，审议通过《关于全资子公司上海开创远洋渔业有限公司出资建造一艘金枪鱼围网船的议案》，董事会同意开创远洋出资16,000万元建造一艘金枪鱼围网船，开创远洋将通过公开招标的形式，由符合要求的造船厂承建本次造船工作。造船资金来源为40%自有资金，60%银行贷款。经公司第八届董事会第十一次（临时）会议审议通过，同意开创远洋与舟山市和泰船舶修造有限公司、广轩船舶工程技术（上海）有限公司签订合同。和泰公司负责本次船舶建造工作；广轩公司主要负责本次建造的设计及技术服务工作。截止目前，船舶正在进行船体分段建造，且部分分段已合拢，其他相关进度正有序推进。

2、新建舟山金枪鱼食品加工基地是定增项目之一。2018年11月20日，经公司第八届董事会第八次（临时）会议审议通过，由于国际金枪鱼价格持续波动，辅料产品空罐受到钢铁原料涨价的影响以及国内市场对于金枪鱼罐头的接受程度仍然停留在初期阶段，未能达到公司原规划的需求，为了维护股东利益，降低募集资金投资风险，同意将新建舟山金枪鱼加工基地建设项目的建设周期进行延期，延期至2020年6月30日。经公司第八届董事会第十一次（临时）会议审议通过，同意在募投项目投资总额范围内，不改变募集资金投向，对该项投资结构进行优化调整，主要系增加鱼粉生产设备投入并取消罐头生产线。该项目建设已取得项目施工许可证。截止目前，该项目已完成基础施工，各单体建筑有序推进。

3、2019年8月5日，公司全资子公司开创远洋收到国家相关部委对开创远洋国际渔业资源开发利用补助资金66,809,700元。公司将按照财政部印发的《企业会计准则第 16 号一政府补助》 （财会[2017]15 号）的相关规定，对上述补助资金进行会计处理。上述补助资金将对公司 2019 年度利润产生正面影响，最终的会计处理和对相关财务数据的影响仍须以会计师事务所年度审计确认后为准。

4、大连隆泰创业投资有限责任公司（以下简称“大连隆泰”）将其于2017年12月15日质押给华鑫国际信托有限公司的部分股份进行解押，解押的股份数量为1,200,000股，占本公司总股本0.50%，相关质押登记解除手续已于2019年9月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。

5、公司分别于2019年4月4日、2019年4月30日、2019年7月26发布了《关于持股5%以上股东减持股份计划公告》、《关于持股5%以上股东调整减持股份计划的公告》、《关于持股5%以上股东减持股份进展公告》。2019年10月21日，大连隆泰减持计划届满。公司于2019年10月22日发布了《开创国际简式权益变动报告书》、《关于股东减持股份结果的公告》。本次减持届满后，大连隆泰持有本公司股份4,400,000 股，占公司总股本1.82%；大连隆泰通过北方国际信托股份有限公司下设的北方信托元宝34号单一资金信托持有公司股份 7,667,731股，占公司总股本比例3.18%。至此，大连隆泰合计持有公司股份12,067,731股，合计占公司总股本比例5.00%。2019年10月22日，公司披露了大连隆泰新一轮减持计划，减持期间自2019年11月12日至2020年5月10日。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

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证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2019-031

上海开创国际海洋资源股份有限公司

第八届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三次会议于2019年10月28日以通讯方式召开。会议应参加表决董事8人，实际参加表决董事8人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，一致形成如下决议：

一、审议通过《公司2019年第三季度报告全文及正文》

公司2019年第三季度报告全文详见上海证券交易所网站。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于调整第八届董事会审计委员会委员的议案》

鉴于原董事会审计委员会委员丁明虎先生已提出辞职，董事会同意增补独立董事王建文先生为公司第八届董事会审计委员会委员，任期与第八届董事会一致。

调整后的审计委员会成员为马莉黛、许柳雄、王建文、刘晓峰、朱继宏，其中马莉黛为主任委员。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会

2019年10月30日

公司代码：600097 公司简称：开创国际

2019年第三季度报告