中节能太阳能股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人曹华斌、主管会计工作负责人张蓉蓉及会计机构负责人(会计主管人员)郑彩霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

公司第三季度报告未经审计。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

截止披露前一交易日的公司总股本：

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2019年8月21日，公司披露了《关于收到中国银行间市场交易商协会接受注册通知书的公告》（公告编号：2019-42），公司资产支持票据注册已获得中国银行间协会批复。

2019年8月22日，公司披露了《关于子公司违规对外担保风险的进展公告》（公告编号：2019-43），酒泉公司已向法院提出撤销仲裁裁决并已受理。

公司2016年非公开发行股票募集资金使用情况：截至2019年9月30日，公司使用募集资金总额为4,482,765,832.22元（包括使用置换资金1,547,127,360.70元）；使用暂时闲置的募集资金购买理财产品余额为282,200,000.00元（公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品事项经第九届董事会第九次会议审议通过）；收到募集资金利息收入14,003,098.69元，收到募集资金理财收入97,749,671.99元，其中，本期收到募集资金利息收入332,083.70元，收到募集资金理财收入467,904.63元。募集资金账户余额385,016,138.46元。

公司2019年公开发行绿色公司债券募集资金使用情况：截至2019年9月30日，公司已发行债券募集资金（500,000,000.00元），扣除承销费实际到账（499,600,000.00元），公司已使用募集资金499,604,275.43元，其中349,604,275.43元用于募集说明书约定的绿色产业项目，150,000,000.00元用于补充流动资金，利息收入116,730.46元，手续费支出4,333.82元。截至本报告期末，公司债募集资金账户余额为108,121.21元。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

注：1、公司2015年重大资产重组时，控股股东中国节能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”）曾作出《关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函》，承诺如果公司在2018年底之前未能将所涉基本农田转为一般农田，且届时太阳能光伏农业项目使用基本农田的相关法规政策未进行实质性修订或调整的，在上市公司履行内部程序同意相关交易后，中国节能同意通过资产置换、现金收购等方式从上市公司收购涉及基本农田的相关项目或项目公司股权。截至2019年9月底，公司尚有山西潞安50兆瓦大棚项目、临沂20兆瓦光伏农业科技大棚电站项目尚未完成基本农田调规。

2、根据《关于股份锁定期的承诺函》，中国节能及其全资子公司深圳市中节投华禹投资有限公司（以下简称“深圳华禹”）持有公司的限售股份于2019年3月10日满足解除限售的时间要求，但由于上述1事项，公司暂未办理中国节能、深圳华禹限售股份解除限售的手续。在上述1事项的解决方案确定之后，公司将按照相关规定办理中国节能、深圳华禹限售股份解除限售上市流通的手续并公告。

四、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

五、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

注：1、委托理财发生额，指在报告期内该类委托理财单日最高余额，即在报告期内单日该类委托理财未到期余额合计数的最大值。

2、未到期余额，指报告期末该类委托理财未到期余额合计数。

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

中节能太阳能股份有限公司

法定代表人：曹华斌

2019年10月30日

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2019 - 58

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

关于办理注册地址迁移的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）2019年10月28日召开的第九届董事会第十一次会议，同意公司注册地址由“重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心19楼G”迁往北京市朝阳区，在公司股东大会审议通过本议案后，授权管理层办理注册地址迁移的相关手续。待具体注册地址确定后，公司将按规定将变更注册地址及修改《公司章程》事项提交董事会、股东大会审议。

特此公告。

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2019年10月30日

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2019 - 59

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

关于召开2019年第一次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2019年第一次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：经中节能太阳能股份有限公司第九届董事会第十一次会议审议通过召开此次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规定和要求。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2019年11月15日（星期五）14:30；

（2）网络投票时间：2019年11月14日一一2019年11月15日，其中：

① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年11月15日9:30－11:30，13:00－15:00；

② 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年11月14日15:00一一2019年11月15日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2019年11月8日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

于股权登记日2019年11月8日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

7、会议地点：北京节能大厦（地址：北京市海淀区西直门北大街42号）二层会议室。

二、会议审议事项

1、《关于控股股东变更关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函的议案》

2、《关于办理注册地址迁移的议案》

上述议案均须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，且议案1关联股东将回避表决。

上述议案已经公司第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第十一次会议审议通过，详细内容见本公司于2019年10月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》上的《第九届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2019-54）、《第九届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2019-55）及相关公告。

上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

■

四、现场会议登记方式

1、登记方式

法人股东由法定代表人出席会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡复印件（加盖公章）和出席人身份证原件等办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡等办理登记手续。

社会公众股东如系本人参加会议，应持股东账户卡、本人身份证原件办理登记手续；如系委托代理人参加会议，应持股东账户卡、授权委托书、委托人身份证复印件和本人身份证原件办理登记手续。

异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2019年11月13日下午17：00点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

2、登记时间： 2019年11月13日（星期三）：上午9：00－11：00，

下午14：00－17：00。

3、登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦7层中节能太阳能股份有限公司董事会办公室（证券法律部），邮编100082。

4、联系方式：

联系电话：（010）83052461

传 真：（010）83052459

联 系 人：黄中化

5、注意事项：

（1）会期半天，与会股东交通及食宿自理。

（2）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。公司提请各股东注意，若出席会议的个人股东或其代理人、法人股东法定代表人或其代理人在现场参会时未能提供上述文件供核验的，公司工作人员将有权拒绝承认其参会或表决资格。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作内容和格式详见附件1。

六、备查文件

1、经公司董事签字的《第九届董事会第十一次会议决议》

2、经公司监事签字的《第九届监事会第十一次会议决议》

中节能太阳能股份有限公司董 事 会

2019年10月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360591

2、投票简称：太阳投票

3、填报表决意见：本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年11月15日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00

一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月14日下午3：00，结束时间为2019年11月15日下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席中节能太阳能股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并对会议所有议案行使表决权。

本人（本单位）对中节能太阳能股份有限公司2019年第一次临时股东大会具体审议议案的委托投票指示如下：

■

说明：

1、委托人请对每一表决事项选择同意、反对、弃权，在相应的空格内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托；

2、本授权委托书剪报、复印或自制均有效；单位委托须加盖公章。

委托人签名： 身份证号码：

受托人签名： 身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号：

委托日期： 委托有效期：

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2019 - 54

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

第九届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十一次会议于2019年10月28日以通讯方式召开。

2、会议通知：会议通知及相关会议资料于2019年10月16日以电子邮件形式向公司全体董事、监事、高级管理人员发出。

3、会议出席人数：会议应表决董事9人，实际表决董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议经记名投票，审议通过了以下议案：

1、《2019年第三季度报告全文及正文》

具体内容详见同日披露的《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》（公告编号：2019-56）。

公司独立董事对公司2019年第三季度报告全文及正文发表了独立意见，详见同日披露的《独立董事关于第九届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

2、《关于控股股东变更关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函的议案》

具体内容详见同日披露的《关于控股股东变更关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函的公告》（公告编号：2019-57）。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见同日披露的《独立董事关于第九届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

关联董事王黎、许泓回避了表决。

同意 7 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的无关联股东所持表决权的三分之二以上通过。

3、《关于办理注册地址迁移的议案》

具体内容详见同日披露的《关于办理注册地址迁移的公告》（公告编号：2019-58）

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，在公司股东大会审议通过本议案后，授权管理层办理注册地址迁移的相关手续。

4、《关于调整公司组织机构设置的议案》

公司根据业务开展实际情况，对本部机构进行调整，撤销纪检监察部，公司纪委下设纪委办公室。调整后公司本部十个部门分别为：综合管理部（党委办公室）、党群工作部、财务管理部、项目管理部、经营管理部、科技发展部、董事会办公室（证券法律部）、审计部、安全生产部、纪委办公室。

机构调整后，政纪处分职能由原纪检监察部划转至综合管理部（党委办公室），综合管理部（党委办公室）与纪委办公室职责如下：

综合管理部（党委办公室）主要负责综合事务管理、公文流转、档案管理、信息化建设与管理、企业宣传、人力资源管理、党委日常工作、政纪处分等。

纪委办公室主要负责日常监督检查，问题线索和案件管理，加强干部教育监督管理，纪检干部队伍建设等；负责对涉嫌违纪违法问题核实查处；落实上级纪委工作要求等。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

5、《关于提请召开2019年第一次临时股东大会的议案》

现定于2019年11月15日（周五）下午14：30在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦二层会议室召开公司2019年第一次临时股东大会审议相关议案，具体内容详见同日披露的《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-59）。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

2、经公司独立董事签字的《独立董事关于第九届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2019年10月30日

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2019 - 55

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

第九届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十一次会议于2019年10月28日以通讯方式召开。

2、会议通知：会议通知及相关会议资料已于2019年10月16日以电子邮件形式向公司全体监事、高级管理人员发出。

3、会议出席人数：会议应表决监事3人，实际表决监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议经记名投票，审议通过了以下议案：

1、《2019年第三季度报告全文及正文》

经审核，监事会认为公司董事会编制和审议公司2019年第三季度报告全文和正文的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见同日披露的《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》（公告编号：2019-56）。

同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

2、《关于控股股东变更关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函的议案》

经审议，我们认为：本次控股股东变更承诺事项合法合规，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益；本次变更承诺的董事会审议、表决程序符合有关规定，关联董事在议案表决过程中依法进行了回避。我们同意该议案并同意将该议案提交股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《关于控股股东变更关于收购涉及基本农田相关资产的承诺函的议案》（公告编号：2019-57）。

同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的无关联股东所持表决权的三分之二以上通过。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

中节能太阳能股份有限公司

监 事 会

2019年10月30日

证券代码：000591 证券简称：太 阳 能 公告编号：2019 - 56

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

2019年第三季度报告