凯迪生态环境科技股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
独立董事须峰、董事王伟、王海鸥无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由详见同日披露的董事会会议决议公告，请投资者特别关注。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈义龙 、主管会计工作负责人唐秀丽及会计机构负责人(会计主管人员)唐秀丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司因债务危机、流动资金周转困难，导致公司债务违约、逾期，且发生大量诉讼与仲裁案件，主要银行账户被冻结。
公司于2018年5月7日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》（鄂证调查字2018005号）。因公司相关行为涉嫌信息披露违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。2019年4月30日，公司收到中国证监会下发的（处罚字[2019]56号）《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》，目前，公司尚未收到最终决定；公司因涉嫌信息披露违法违规，2019年4月30日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（鄂证调查字[2019]021号），中国证监会决定对公司进行立案调查。截至目前，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。
公司2017年度经审计的净利润为负值,且公司2017年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告。公司2018年度净利润仍为负值，且2018年度财务报告继续被出具无法表示意见的审计报告。由于公司2017年、2018年连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》第14.1.1条、第14.1.3条的规定以及深圳证券交易所上市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定公司股票自2019年5月13日起暂停上市。若公司暂停上市后触碰《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条有关规定，公司股票可能被终止上市交易。
公司于2019年5月21日召开了2018年度股东大会，审议通过了《关于凯迪生态开展司法重整工作相关事宜的提案》，根据上述决议，公司正积极推进相关工作。
深交所于2019年9月16日披露《关于对凯迪生态环境科技股份有限公司相关董事和高级管理人员的监管函》。
公司于2019年9月20日收到深圳证券交易所的《关于对凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》，公司已提交复核申请。
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2019年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型:区间数
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五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 编号：2019-120
凯迪生态环境科技股份有限公司
关于第九届董事会第十五次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公司”）于2019年10月28日向全体董事发出了召开第九届董事会第十五次会议的通知。
2、会议于2019年10月30日以通讯表决形式召开。
3、会议应到董事8人，实到董事8人。
4、本次会议由董事长陈义龙先生主持。
5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议表决情况
审议通过了《2019年第三季度报告全文及正文》
表决结果：同意5票， 反对2票，弃权1票。
董事王海鸥投反对票，反对理由：1、因凯迪生态2017年、2018年审计报告均被会计师出具无法表示意见，2017年、2018 年内部控制报告均被出具否定意见。深交所公司部于2019年9月12 日向凯迪生态发送《关于对凯迪生态环境科技股份有限公司的半年报问询函》，问询凯迪生态半年报中关于关联方非经营性占用、设备折旧减值、在建工程减值以及其他非流动资产等问题;截至目前，凯迪生态尚未公告对《问询函》的答复:本董事也尚未收到相关答复内容。2、针对公司大股东及其他关联方资金占用问题，公司2019年三季报全文及正文中包含“公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金”的表述，与深交所、湖北证监局的相关文件和公司前期公告不符。基于以上原因，本董事无法保证凯迪生态2019年三季报中的陈述及财务数据真实、准确、完整。
董事王伟投弃权票，弃权理由：1.该报告基于2017年和2018年“无法发表意见”的审计报告数据编写，本人无法保证其内容真实、准确、完整; 2.第二节公司基本情况第十条的表述“公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。”与《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》( [2018]30号)中认定相关事项为控股股东及其关联方对上市公司非经营性资金占用不符，报告存在误导性陈述。
独立董事须峰投反对票，反对理由：本人无法保证2019年第三季度报告内容的真实、准确、完整，无法保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。主要理由包括：其一，本人不认同“第三节 重要事项”之“十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况”中“公司报告期内不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金”的描述；其二，公司2017年、2018年均被出具否定意见的内部控制审计报告，且2019年公司并未在内部控制方面有实质性改进，因此无法保证财务信息的真实、准确、完整。
三、备查文件
经与会董事签字的董事会决议。
特此公告。
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会
2019年10月30日
证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 公告编号：
2019年第三季度报告
