上海至纯洁净系统科技股份有限公司

2019-10-31 来源：上海证券报

2019年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人蒋渊、主管会计工作负责人陆磊及会计机构负责人（会计主管人员）陆磊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表项目

■

3.1.2利润表项目

■

3.1.3现金流量表项目

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2019年5月6日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》等相关议案，于2019年5月16日对可转债预案进行了修订。2019年5月27日公司召开2018年年度股东大会审议并通过上述相关议案。公司公开发行A股可转债事项已于2019年10月25日获证监会审核通过。公司将根据可转债的后续进展，严格按照相关规定，及时进行信息披露。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称上海至纯洁净系统科技股份有限公司

法定代表人蒋渊

日期 2019年10月30日

证券代码：603690 简称：至纯科技公告编号：2019-082

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第三届董事会第二十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会已于2019年10月20日向全体董事发出了第三届董事会第二十六次会议通知。第三届董事会第二十六次会议于2019年10月30日上午在公司五楼会议室现场结合通讯方式召开。会议由董事长、总经理蒋渊女士主持。会议应参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。公司监事和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《2019年第三季度报告及其摘要》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司2019年第三季度报告》及《上海至纯洁净系统科技股份有限公司2019年第三季度报告正文》。

2、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次向51名激励对象授予81.75万股限制性股票、向21名激励对象授予152万份股票期权，因此注册资本增加81.75万元，股本增加81.75万股。根据2019年第一次临时股东大会授权，董事会将办理授予权益相关的全部事宜，包括修订《公司章程》并办理公司注册资本的变更登记等。

公司第一期限制性股票激励计划由于公司业绩条件考核未达成及两名激励对象离职回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票共计109.20万股。因此注册资本减少109.20万元，股本减少109.20万股。根据2016年年度股东大会授权，董事会将办理回购相关的全部事宜，包括修订《公司章程》并办理公司注册资本的变更登记等。

公司将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记后对章程相关内容进行修订。本次对《公司章程》的修订无需提请股东大会审议。

3、审议通过《关于公司增补董事的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于公司董事辞职暨增补董事的公告》。

4、审议通过《关于向银行申请增加综合授信额度的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

关联董事蒋渊女士回避表决。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于向银行申请增加综合授信额度的公告》。

5、审议通过《关于增加2019年度为子公司提供担保额度的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于增加预计2019年度为子公司提供担保额度的公告》。

6、审议通过《关于增加2019年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于增加2019年度日常关联交易预计的公告》。

7、审议通过《关于提请召开临时股东大会的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司2019年第三次临时股东大会通知》。

8、审议通过《关于向全资子公司至纯集成增资的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于对全资子公司至纯集成增资的公告》。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年8月31日

证券代码：603690 简称：至纯科技公告编号：2019-083

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第三届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会已于2019年10月20日向全体监事发出了第三届监事会第二十次会议通知，第三届监事会第二十次会议于2019年10月30日上午在公司五楼会议室现场结合通讯方式召开，会议由监事会主席时秀娟女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2019年第三季度报告及其摘要》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

监事会对2019年第三季度报告及报告摘要的审核意见：公司2019年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司各项管理制度的规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司 2019年第三季度的财务状况；在本报告发布前，本会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

2、审议通过了《关于增加2019年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司监事会对本次新增日常关联交易事项进行了核查，认为：公司新增日常关联交易为公司实际经营需要，不会对公司持续经营能力及公司独立性造成影响，不会损害公司股东的利益。审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于增加2019年度日常关联交易预计的公告》。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

2019年10月31日

证券代码： 603690 证券简称：至纯科技公告编号：2019－085

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于向银行申请增加综合授信额度的公告

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月26日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2018年度关联交易情况及2019年度关联交易预计的议案》，公司将根据需要向商业银行及非银行金融机构申请综合授信总额不超过人民币10亿元，公司控股股东、实际控制人蒋渊女士将作为担保人为上述授信额度下的贷款等提供连带责任担保。具体内容详见公司于2019年4月30日披露的《关于公司2018年度关联交易情况及2019年度关联交易预计的公告》（公告编号：2019-017）。

为满足公司业务的快速发展及日常经营资金需求，公司计划增加向商业银行及非银行金融机构申请不超过8亿元综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：贷款/抵押贷款、银行保函、备用信用证、贸易信用证、贴现、汇票承兑等。授信期限内，授信额度可循环使用。公司控股股东、实际控制人蒋渊女士将作为担保人为上述授信额度下的贷款等提供连带责任担保。

上述合计18亿元授信额度为各商业银行及非银行金融机构授予公司总的融资最高额度，不代表公司实际融资金额。上述额度预计自本次股东大会审议通过之日起至2019年度股东大会召开之日有效。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在上述预计额度内办理相关具体事宜及签署相关协议和文件。

本事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年10月31日

证券代码：603690 简称：至纯科技公告编号：2019-086

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于增加2019年度日常关联交易预计的公告

重要内容提示：

● 本关联交易事项需要提交股东大会审议

● 日常关联交易事项是为满足公司日常经营活动所需，不会对关联方形成较大的依赖

一、日常关联交易的基本情况

（一）审议程序

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）经2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度关联交易情况及2019年度关联交易预计的议案》。由于公司于2019年上半年完成对上海波汇科技有限公司股权的收购，公司关联方有所增加，因此拟增加公司及其子公司向关联方购买商品的关联交易预计增加金额900万元，向关联方销售商品或提供劳务预计增加金额1400万元，关联租赁预计增加金额64.53万元。

2019年10月30日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加2019年度日常关联交易预计的议案》，该事项尚须提交股东大会审议。公司独立董事发表了事前认可意见，并对该事项发表了同意的独立意见。

（二）日常关联交易的内容及预计金额

1、采购商品/接受劳务的关联交易

■

2、出售商品/提供劳务的关联交易

■

3、关联租赁情况

■

二、关联方介绍和关联关系

1、QPC Laser Inc.

QPC Laser Inc.为境外公司，由Light Plus LLc持股70%股权，注册资本/认缴出资为1000万股，主营业务为半导体激光器芯片及激光器件的设计、制造和销售。

Light Plus LLc主要从事投资管理业务，由公司高管赵浩先生持股66.67%。

2、平湖波科激光有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：赵浩

注册资本：828.08万元人民币

成立日期：2016年9月2日

企业地址：平湖经济开发区新兴一路725号203室

经营范围：激光芯片、元器件、模块的设计、生产、销售；上述产品的批发及进出口业务。

赵浩直接持有平湖波科激光有限公司股权10%；通过上海合复投资间接控制的合伙企业嘉兴波科投资管理合伙企业（有限合伙）持股54.34%。

三、定价原则和定价依据

公司日常关联交易定价遵循公平、公允、合理的原则，采取随行就市的市场公允价格。

四、关联交易对上市公司的影响

公司的关联交易价格公允，无损害上市公司利益的情形。关联交易对公司财务状况、经营成果无任何不利影响，上市公司的主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年10月31日

证券代码：603690 简称：至纯科技公告编号：2019-087

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于增加2019年度为子公司提供担保额度的公告

重要内容提示：

● 新增被担保人名称：合肥至微半导体有限公司、合肥至汇半导体应用技术有限公司

● 新增担保金额及担保累计金额：本次预计新增担保额度4亿元， 2019年度为合并报表范围内子公司提供担保额度合计不超过人民币7亿元。

● 对外担保逾期情况：无逾期对外担保情况。

一、担保情况概述

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）经2019年第二次临时股东大会审议通过的《关于2019年度为子公司提供担保额度的议案》中，预计为合并报表范围内三家子公司江苏启微半导体设备有限公司、至砾机电设备（上海）有限公司、上海波汇科技有限公司提供担保额度合计不超过3亿元（担保事项包括融资类担保和履约类担保）。详情请见2019年7月13日披露的《至纯科技关于预计2019年度为子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2019-052）。因业务拓展与经营发展需要，公司拟增加对两家子公司合肥至微半导体有限公司、合肥至汇半导体应用技术有限公司提供担保额度4亿元（担保事项包括融资类担保和履约类担保）。2019年度预计为子公司提供担保总额不超过7亿元人民币，上述担保包括公司为各级子公司提供的担保，以及各级子公司及其他具有实际控制权的公司之间提供的担保；对资产负债率超过70%的各级子公司及其他具有实际控制权的公司提供的担保；对各级子公司及其他具有实际控制权的公司提供的单笔超过公司最近一期经审计净资产10%的担保等《公司章程》规定的需要提交董事会和股东大会审批的担保情形。

本次增加担保事项已经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。提请股东大会授权公司董事会及管理层决定具体担保事宜并签署相关担保文件。提请股东大会同意公司在合计担保额度范围内，根据实际情况对公司子公司之间具体的担保额度进行调剂。股东大会授权期限自2019年第三次临时股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会审议为子公司提供担保事项时止。

新增被担保公司预计担保细分额度：

■

在2019年度预计的担保总额度范围内，公司可根据实际情况对担保范围内的各子公司之间进行调剂。

二、被担保人基本情况

1、合肥至微半导体有限公司

注册资本：3000万元人民币

企业地址：合肥市新站区新站工业物流园内A组团E区宿舍楼15幢

法定代表人：廖世保

经营范围：从事半导体科技、工业自动化科技、电子科技、网络科技、计算机科技、光电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；半导体设备、计算机及辅助设备的设计、制造及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要财务指标：该公司截至2019年9月30日未经审计资产总额5,432.67元，负债总额13,956.38元， 2019年1-9月实现营业收入0元，实现归属于母公司的净利润为-427,952.23元。

2、合肥至汇半导体应用技术有限公司

注册资本：1000万元人民币

企业地址：安徽省合肥市经济技术开发区合肥空港经济示范区天柱山大道西、硕放路南电子厂房A

法定代表人：蒋渊

经营范围：半导体设备、机械设备、自动化设备、计算机及辅助设备、配电开关控制设备制造、销售、维修、调试及技术服务；建筑装潢材料、半导体材料、电子材料、金属材料、塑料制品、化工产品（除危险品）销售；信息技术咨询；工业自动化科技、计算机科技、半导体科技领域内的技术研发、技术咨询、技术转让、技术服务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要财务指标：该公司截至2019年9月30日未经审计资产总额3,578,376.49元，负债总额0元，2019年1-9月实现营业收入0元，实现归属于母公司的净利润为-171,623.51元。

三、担保协议主要内容

相关担保协议尚未签署，担保期限等具体内容将由担保公司与被担保公司、银行等相关机构协商确定。担保方式包括但不限于股权质押担保、资产抵押担保、保证担保（一般保证、连带责任保证）等。

四、董事会意见

公司为合并报表范围内子公司以及各子公司之间提供担保，有利于提高公司整体融资效率，满足公司各业务拓展与发展的资金需求。公司各子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、独立董事关于对外担保的独立意见

公司为合并报表范围内子公司以及合并报表范围内各子公司之间提供担保，目的是满足各子公司业务发展与日常经营资金需求，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的行为。我们同意公司增加2019年度为子公司提供担保额度事项，并提交股东大会审议。

六、公司累计对外担保数量及逾期担保数量

截至本公告日，公司累计对外担保金额为4000万元，占公司最近一期经审计净资产的6.89%。其中公司对子公司提供的担保金额为4000万元，占公司最近一期经审计净资产的6.89%。无逾期担保。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年10月31日

证券代码： 603690 证券简称：至纯科技公告编号：2019－088

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于董事辞职暨增补董事的公告

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）近期收到董事吴宗鹤先生的辞职报告，其因工作原因向公司申请辞去董事职务。根据《公司法》、《公司章程》的规定，吴宗鹤先生辞职后，公司董事会人数低于法定最低人数，因此拟增补董事一名。吴宗鹤先生辞职后将不再担任公司任何职务。

吴宗鹤先生在担任公司董事期间，勤勉尽责、恪尽职守，为公司的规范运作和健康发展发挥了重要作用。公司董事会对吴宗鹤先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

公司于2019年8月30日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司增补董事的议案》，经董事会提名委员会审核通过，提名赵浩先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满。

经审查，赵浩先生的任职资格符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定，未发现其不得担任公司董事的情形。公司董事会同意增补赵浩先生为公司第三届董事会非独立董事候选人。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

本事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年10月31日

附：赵浩先生简历

赵浩先生，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1999年至2002年，担任美国康宁公司技术市场经理；2002年至2005年，担任美国旭电科技集团全球光器件供应链管理经理；2002年至2015年，担任上海波汇科技有限公司董事长；2015年至今，担任上海波汇科技有限公司董事长，同时兼任中国光纤传感技术及产业创新联盟常务副主席、国际标准组织ISO/TC 172/SC 09/WG 04激光医疗应用委员会委员、中国光学学会纤维光学与集成光学专业委员会委员、全国光学和光子学标准化技术委员会光纤传感分技术委员会委员、全国电子光学系统标准化分技术委员会委员，先后被评为2009年上海市第二届上海十大“青年创业先锋”，国家“万人计划”专家、“全国优秀科技工作者”、嘉兴市创新创业领军人才、科技部创新人才推进计划“科技创新创业人才”，2016年获上海市技术发明奖一等奖。

证券代码：603690 证券简称：至纯科技公告编号：2019-089

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于召开2019年第三次临时股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年11月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年11月20日 14 点00 分

召开地点：上海市闵行区紫海路170号二楼会议

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年11月20日

至2019年11月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经第三届董事会第二十六次会议审议通过，具体内容详见2019年10月31日在上海证券交易所网站上的相关公告文件。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1，2，3

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：蒋渊、陆龙英、尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、个人股东持本人身份证，股东账户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东本人身份证、股东账户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续。

2、法人股东持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人身份证明办理登记手续；委托代理人持股东账户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

异地股东可在登记截止前用信函或传真方式办理登记手续。

3、集中登记时间：2019年11月19日上午9：00-11：30，下午13：30-17：00。

登记地点：上海市闵行区紫海路170号证券部。

参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

六、其他事项

1、本次股东大会的现场会议为期半天，与会人员交通、食宿费自理。

2、联系方式

电话：021-80238290

传真：021-34292299

邮编：200241

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年10月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海至纯洁净系统科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月20日召开的贵公司2019年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码： 603690 证券简称：至纯科技公告编号：2019－090

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于对全资子公司至纯集成增资的公告

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）因未来经营发展需要，拟向全资子公司上海至纯系统集成有限公司（以下简称“至纯集成”）增资14,700万元人民币。增资完成后，至纯集成注册资本由300万元增至15,000万元人民币。现将有关事项公告如下：

一、投资标的基本情况

名称：上海至纯系统集成有限公司

类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

住所：上海市闵行区紫海路170号2幢3、4层

法定代表人：徐力

注册资本：人民币300万元整

成立日期：2010年9月7日

营业期限：2010年9月7日至2020年9月6日

经营范围：从事信息系统集成服务，工业自动化科技、电子、网络科技、计算机科技、光电科技、光纤、生物半导体、生物工程、环保科技及计量较准科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、水处理系统及洁净室厂房的设计、安装、技术咨询服务，机电产品、机电设备、自动化设备、通信设备及相关产品、仪器仪表、计算机及配件、软件及辅助设备、建筑材料、不锈钢制品、金属材料、塑料制品、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品）、及计量器具的销售，机电设备安装（除专控），机械设备的生产、设计及加工，特气柜、特气阀组箱、化学品集中供应系统和化学品阀组箱的生产及安装，从事货物及技术的进出口业务，质检技术服务，计量器具修理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2019年三季度，至纯集成总资产16,549.21万元，净资产6,808.02万元，营业收入11,776.99万元，营业成本9,597.73万元，净利润1,204.60万元。（以上数据未经审计）

二、对外投资的影响

本次增资主要用于公司全资子公司至纯集成的业务发展需要，有利于促进公司高纯工艺系统业务的顺利开展与实施，符合公司及全体股东的利益。

三、对外投资的风险

本次增资主要由于至纯集成的业务发展需要，不会改变公司对其持股比例，不会对公司未来财务状况和经营成果产生重大影响。

四、履行程序情况

此事项已经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2019年10月31日

公司代码：603690 公司简称：至纯科技公告编号：2019-084

盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“发行人”）于2016年11月14日发行的盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）将于2019年11月14日开始支付自2018年11月14日至2019年11月13日期间的利息和兑付本期债券的本金。为保证本次本息兑付工作的顺利进行，方便投资者及时领取本金及利息，现将有关事宜公告如下：

重要内容提示：

本息兑付债权登记日：2019年11月13日

债券停牌起始日：2019年11月14日

本息兑付资金发放日：2019年11月14日

债券摘牌日：2019年11月14日

一、本期债券基本情况

1、债券名称：盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第二期）。

2、债券简称及代码：16盛屯02（145167）。

3、发行人：盛屯矿业集团股份有限公司。

4、发行总额：人民币5亿元。

5、债券期限：本期债券期限为3年，附第2年末发行人赎回选择权、上调票面利率选择权及投资者回售选择权。

6、债券发行批准机关及文号：上海证券交易所上证函[2016]69号文核准发行。

7、债券利率：本期债券在存续期内前2年票面利率为7.10%，固定不变。在本期债券存续期内第2年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被赎回或回售部分的债券票面利率为存续期内前2年票面利率加上调基点，并在本期债券存续期后1年固定不变；若发行人未行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后1年的票面利率维持原有票面利率不变。

发行人于本期债券存续期内第2年末行使上调票面利率选择权，本期债券存续期后1年的票面利率上调至8.00%。

8、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

9、起息日：2016年11月14日

10、付息日：2017年至2019年每年的11月14日为上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。

11、兑付登记日：2019年11月14日之前的第6个工作日为本期债券本金及最后一期利息的兑付登记日。

在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金及最后一期利息。

12、兑付日：2019年11月14日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。但若发行人行使赎回权，或债券持有人行使回售权，则其赎回/回售部分债券的兑付日为2018年11月14日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。

13、还本付息的方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。若发行人在第2年末行使赎回权，所赎回债券的本金加第2年利息在兑付日2018年11月14日后5个工作日内一起支付。若债券持有人在第2年末行使回售权，所回售债券的本金加第2年的利息在投资者回售支付日2018年11月14日一起支付。

14、信用级别：经联合信用综合评定，公司的主体信用等级为AA，本次债券的信用等级为AA。经2019年联合信用跟踪评级，公司的主体信用等级维持AA，本次债券的信用等级维持为AA级。

15、担保人及担保方式：本次债券为无担保债券。

16、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。

二、本次本息兑付方案

根据《盛屯矿业集团股份有限公司关于“16盛屯02”公司债券票面利率调整的公告》，本期债券的票面利率为8.00%，每手“16盛屯02”（面值人民币1,000元）派发利息为人民币80.00元（含税），兑付本金为人民币1,000.00元，本息兑付金额为人民币1,080.00元（含税）。本次兑付的本金总额为人民币9,880.00万元整。

三、本次本息兑付债权登记日及兑付日

1、本息兑付债权登记日：2019年11月13日。

2、债券停牌起始日：2019年11月14日。

3、本息兑付资金发放日：2019年11月14日。

4、债券摘牌日：2019年11月14日。

四、本次本息兑付对象

本次本息兑付对象为截止2019年11月13日下午上海证券交易所收市后，在中登上海分公司登记在册的全体“16盛屯02”持有人。

五、本次本息兑付办法

1、本公司已与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）签订了《委托代理债券兑付、兑息协议》，委托中证登上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中证登上海分公司指定的银行账户，则中证登上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本年度兑息日2个交易日前将本年度债券的利息足额划付至中证登上海分公司指定的银行账户。

2、中证登上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。

六、关于公司债券利息所得税的说明

1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期公司债券个人投资者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的 20%。本期公司债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。

2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有本期公司债券的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳。

3、对于持有本期债券的境外机构，根据2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例以及2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》(财税〔2018〕108号)等规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

七、本次本息兑付的相关机构

1、发行人：盛屯矿业集团股份有限公司

住所：福建省厦门市思明区展鸿路81号特房波特曼财富中心A座33层

联系人：卢乐乐

联系电话：0592-5891697

邮政编码：361001

2、主承销商、债券受托管理人：长城证券有限责任公司

住所：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦16-17层

联系人：陈衣达

联系电话：010-88366060-8789

邮政编码：518034

3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3层

联系人：安弘扬

联系电话：021-38874800

邮政编码：200120

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2019年10月31日

盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第二期）本息兑付及摘牌公告

股票代码：600711 股票简称：盛屯矿业公告编号：2019-099

债券代码：145167 债券简称：16盛屯02

盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第二期）本息兑付及摘牌公告

268版信息披露