上海神奇制药投资管理股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张涛涛、主管会计工作负责人刚冲霞及会计机构负责人（会计主管人员）王霞娟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司基本情况

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 上海神奇制药投资管理股份有限公司

法定代表人 张涛涛

日期 2019年10月30日

证券代码：A股 600613 股票简称：A股 神奇制药 编号：临2019-055

B股 900904 B股 神奇B股

上海神奇制药投资管理股份有限公司

第九届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十五次会议通知已于2019年10月25日分别以送达、传真、邮件等方式通知公司董事、监事。会议于2019年10月30日以通讯表决方式召开。会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人；会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。经审议，会议通过如下决议：

一、审议通过《关于公司2019年第三季度报告的议案》（全文详见上交所网站：http://www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于聘请审计机构的议案》

会议同意续聘立信会计师事务所为公司2019年度审计机构，授权总经理决定审计费用。同意将该议案提交公司2019年第一次临时股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《关于续聘审计机构的公告》（公告编号：临2019-058）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

会议选举张芝庭先生为公司第九届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。具体内容详见公司同日披露的《关于董事长辞职暨选举新任董事长的公告》（公告编号：临2019-059）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于补选董事的议案》

会议选举通过吴克兢先生为公司第九届董事会董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。会议同意将该议案提交公司2019年第一次临时股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《关于补选董事的公告》（公告编号：临2019-060）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《关于调整董事会战略委员会组成人员的议案》

会议同意对第九届董事会战略委员会组成人员进行调整，选举张芝庭先生担任公司董事会战略委员会主任委员职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。调整后董事会战略委员会组成人员为：张芝庭先生、冯斌先生、陈劲先生组成，其中张芝庭先生为主任委员。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过《关于召开2019年第一次临时股东大会通知》

公司决定于2019年11月15日上午9点30分在贵州省贵阳市观山湖区毕节路58号联合广场1号楼39楼会议室召开2019年第一次临时股东大会。具体内容详见公司同日披露的《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2019-061）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会

2019年10月31日

证券代码：A股 600613 股票简称：A股 神奇制药 编号： 2019-056

B股 900904 B股 神奇B股

上海神奇制药投资管理股份有限公司

第九届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第四次会议通知已于2019年10月25日分别以传真、邮件、短信等方式通知全体监事。会议于2019年10月30日以通讯表决方式召开。会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。经审议，会议一致通过《关于公司2019年第三季度报告的议案》。

监事会一致认为：

1、公司2019年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

2、公司2019年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项。

3、公司监事会在提出审核意见前，没有发现参与公司2019年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、全体监事保证公司2019年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特此公告。

上海神奇制药投资管理股份有限公司监事会

2019年10月31日

证券代码：A股 600613 股票简称：A股 神奇制药 编号：2019-057

B股 900904 B股 神奇B股

上海神奇制药投资管理股份有限公司

2019年三季度主要运营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、运营数据

1．主营业务分行业情况 单位：元

■

2．主营业务分产品情况 单位：元

■

3．主营业务分地区情况 单位：元

■

二、分析说明

1、分行业营业收入情况：2019年前三季度主营业务总收入142,077.44万元，同比增加12,674.81万元，增幅9.79%。其中：医药制造增加9,817.64万元，增幅11.49%；医药商业增加2,857.17万元，增幅6.50%；

2、分产品情况：2019年前三季度主要产品销售收入增加8,880.39万元，增幅11.33%。销售收入增幅较大的品种有枇杷止咳颗粒，增幅116.47%；枇杷止咳胶囊，增幅68.09%；斑蝥酸钠注射液，增幅48.08%；下降幅度较大的品种有精乌胶囊，下降31.89%；金乌骨通胶囊，下降16.88%。

3、分地区情况：市场因素，2019年上半年的销售收入增幅较大的有西南地区增幅39.85%，西北地区增幅32.97%，下降幅度较大的有华南地区下降42.90%。

上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会

2019年10月31日

证券代码：A股 600613 股票简称：A股 神奇制药 编号：临2019-058

B股 900904 B股 神奇B股

上海神奇制药投资管理股份有限公司

关于续聘审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2019 年 10月 30日召开第九届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于聘请审计机构的议案》。

本公司2018年度审计机构为立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）。立信会计师事务所在为本公司审计的过程中，坚持以公允、客观的态度进行审计，表现了良好的职业操守和业务素质，从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，按时完成了公司的年报审计工作。

结合公司2019年度财务审计工作的实际需要，公司董事会审计委员会建议继续聘任立信会计师事务所为公司2019年度审计机构。公司董事会拟同意聘请其在 2019年继续担任公司财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年；授权总经理决定审计费用。本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事为本次聘请审计机构及审计费用事项发表了独立意见，独立董事认为：立信会计师事务所在从事证券业务资格等方面符合中国证监会的有关规定，其在为本公司提供 2018年财务报告审计及内部控制审计服务的过程中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。公司续聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，同意续聘立信会计师事务所担任公司 2019 年度的财务审计机构及内部控制审计机构，授权总经理决定审计费用，并同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。

特此公告。

上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会

2019年10月31日

证券代码：A股 600613 股票简称：A股 神奇制药 编号：临2019-059

B股 900904 B股 神奇B股

上海神奇制药投资管理股份有限公司

关于董事长辞职暨选举新任董事长的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日收到公司董事长张涛涛先生的辞职申请，其因工作调整原因，申请辞去公司董事长、董事及董事会战略委员会主任委员职务，其辞职申请将自公司董事会选举新任董事长、公司股东大会补选新任董事后生效。

张涛涛先生在担任公司董事长及董事会专业委员会相关职务期间，勤勉尽责、恪尽职守，为公司的规范运作和健康发展发挥了重要作用。公司董事会对张涛涛先生在董事会任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

公司于2019年10月30日召开第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》和《关于调整董事会战略委员会组成人员的议案》，董事会推举张芝庭先生(简历详见附件)为公司第九届董事会董事长和公司第九届董事会战略委员会主任委员职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。

特此公告。

上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会

2019年10月31日

附件：

张芝庭先生简历：男，1944年出生，高级经济师。曾任全国政协第十一届委员，最近5年历任贵州神奇投资有限公司董事长、贵州迈吉斯投资管理有限公司执行董事、贵州神奇酒店管理有限公司董事长、贵阳宏图房地产开发有限公司执行董事、贵阳医学院神奇民族医药学院董事长、贵阳神奇药物研究所负责人、贵州神奇药业有限公司董事长、贵州金桥药业有限公司董事长、上海神奇制药投资管理股份有限公司董事长、董事。

证券代码：A股 600613 股票简称：A股 神奇制药 编号：临2019-060

B股 900904 B股 神奇B股

上海神奇制药投资管理股份有限公司

关于补选董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日收到公司董事长张涛涛先生的辞职申请，其因工作调整原因，申请辞去公司董事长、董事及董事会战略委员会主任委员职务，其辞职申请将自公司董事会选举新任董事长、公司股东大会补选新任董事后生效。

为保证董事会的规范运行，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际治理、经营的需要，经公司股东贵州神奇投资有限公司提名推荐、公司董事会提名委员会资格审查通过，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，提名吴克兢先生为公司第九届董事会非独立董事候选人(简历详见附件)，并提交公司股东大会审议。吴克兢先生任期自公司股东大会审议相关议案通过之日起至本届董事会届满之日止。

公司独立董事就该事项发表了独立意见：股东提名选举吴克兢先生为公司董事，提名程序合法，符合相关规定。经审阅董事候选人个人履历，任职资格合法，未发现有违《公司法》、《公司章程》以及被中国证监会确定为市场禁入者并尚未解除现象。近三年未受中国证监会行政处罚；近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。经了解，董事候选人学历、工作经历和身体状况能够胜任董事的职责要求。

特此公告。

上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会

2019年10月31日

附件：

吴克兢先生简历：男，1977年出生，硕士学位，中级经济师。2000年9月参加工作，曾任贵州证券有限公司投资银行部职员，汉唐证券有限责任公司贵阳北京路证券营业部高级投资顾问，广发证券股份有限公司贵阳延安中路证券营业部机构业务总监。2017年4月至今任上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会秘书。

证券代码：A股 600613 证券简称：A股 神奇制药 公告编号：2019-061

B股 900904 B股 神奇B股

上海神奇制药投资管理股份有限公司

关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年11月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年11月15日 09点30分

召开地点：贵州省贵阳市观山湖区毕节路58号联合广场1号楼39楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年11月15日

至2019年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案分别已经公司第九届董事会第十五次会议审议通过。具体内容详见2019年 10月 31日公司在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的相关公告。

2、特别决议议案：无。

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1《关于聘请审计机构的议案》；议案2《关于补选董事的议案》。

4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

应回避表决的关联股东名称：无。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)同时持有本公司A股和B股的股东，应当分别投票。

(七)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1.个人股东请持上海股票账户卡、持股凭证和本人身份证（股东代理人另需授权委托书及代理人身份证）办理登记；

2.法人股东请持上海股票账户卡、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；

3.因故不能出席的股东可书面委托代理人出席，该股东代理人不必是公司的股东。

4.股东及其委托代理人也可以用传真或信函的方式办理登记（但应在出席会议时提交上述证明资料原件）；

5.登记时间： 2019 年11 月12日上午 9:00－11：30 时，下午 1:30－4:00 时；信函方式登记可在2019 年 11月 12日之前（以收到方邮戳为准，并注明股东登记）办理。 公司同时也接受现场登记，现场登记时间为会议开始前 30 分钟。

6.登记地点：贵州省贵阳市观山湖区毕节路58号联合广场1号楼39楼3923室 神奇制药2019年第一次临时股东大会会务组。

六、其他事项

1.本次股东大会现场会议会期半天，参会人员食宿、交通费自理。

2.联系方式：

地址/邮编：贵州省贵阳市观山湖区毕节路58号联合广场1号楼39楼3923室/550000

联系人：刘飞

联系电话/传真：0851－88545560/0851－86742364

特此公告。

上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会

2019年10月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海神奇制药投资管理股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月15日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

公司代码：600613 公司简称：神奇制药

900904 神奇B股

2019年第三季度报告