TCL集团股份有限公司

二、关联方介绍

（一）、基本情况

公司名称：TCL实业控股股份有限公司

公司注册地及主要办公地点：惠州仲恺高新区惠风三路17号TCL科技大厦22楼

成立时间：2018年09月17日

法定代表人：李东生

注册资本：322,500万元

统一社会信用代码：91441300MA529HEL43

经营范围：股权投资，不动产租赁，会务服务，软件开发，研发、生产、销售：通讯设备、音视频产品、电子产品、家用电器，提供市场推广服务，货物及技术进出口,计算机信息技术服务，企业管理咨询，商务信息咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

TCL实业股权结构图如下：

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与本公司的关联关系：李东生先生在公司及TCL实业均担任董事长，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定， TCL实业为公司关联方。因此，公司向TCL实业出售惠州环保71%股权构成关联交易。

主要财务数据及经营情况：TCL实业发展稳定，经营情况良好。2019上半年主营业务收入398亿元，归属于母公司股东的净利润4.32亿元，资产总额603亿元。

TCL实业资信情况良好，是依法存续且正常经营的公司，不属于失信被执行人。

（二）、与本公司的关联关系

李东生先生在公司及TCL实业均担任董事长，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，根据实质重于形式的原则，TCL实业及其子公司为公司关联方。因此，公司与TCL实业及其子公司发生的与日常经营相关的交易构成关联交易。

（三）、履约能力分析

公司与上述公司发生或可能发生的关联交易系正常的经营所需，公司认为上述关联方的财务状况和资信情况良好，是依法存续且正常经营的公司，不会对公司带来交易风险或形成坏账损失。

三、关联交易的主要内容及协议的主要条款

公司已于2018年12月7日与TCL实业签署了《日常关联交易框架协议》。本次调整日常关联交易金额事项未导致合同内容发生实质性变化，不会损害公司和股东尤其是中小股东的利益，不会对公司生产经营产生不利影响。详情请参见公司于指定信息披露媒体上发布的《关于拟与TCL实业控股（广东）股份有限公司开展日常关联交易的公告》（公告编号：2018-110）。

四、本次交易目的及对上市公司的影响

公司本次调整的日常关联交易额度均是公司日常生产经营所必需，目的为保障公司生产经营持续有效地进行。关联方的选择是基于对其经营管理、资信状况及履约能力的了解，有利于降低成本。关联交易条件公平、合理，有利于减少公司交易成本，不损害公司及中小股东的利益。上述关联交易对公司的持续经营、盈利能力及独立性等不会产生不利影响，亦不会因此形成对关联方的依赖。

本公司董事会认为，上述日常关联交易的存续与调整，有利于保证本公司的生产经营的连续性和稳定性，对本公司的生产经营的正常运行有积极的影响。日常关联交易协议的签署，是为了延续和规范双方日常业务往来，对本公司的独立性不会造成影响，不会损害本公司及本公司非关联股东的利益。

五、本年年初至今与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

2019年年初至本公告披露日，TCL实业因公司重大资产重组，与公司发生购买资产的关联交易，交易金额为476,000万元。重组完成后至2019年9月30日，公司与TCL实业已发生的日常关联交易共计522,567万元。

六、独立董事事前认可及独立意见

本公司独立董事就公司增加与TCL实业控股股份有限公司日常关联交易额度的事项已事前认可，并出具了独立意见，独立董事认为：董事会会议审议上述关联交易事项时，关联董事均回避表决，审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，该等关联交易系公司日常经营所必须的，交易定价原则公允、合理，不存在损害上市公司和中小股东利益的情形。

特此公告。

TCL集团股份有限公司

董事会

2019年10月30日

证券代码：000100 证券简称：TCL集团 公告编号：2019-139

TCL集团股份有限公司

关于召开2019年

第五次临时股东大会的通知

TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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特此公告。

TCL集团股份有限公司

董事会

2019年10月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：360100。

2.投票简称：TCL投票

3、填报表决意见或选举票数

填报表决意见，同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2019年11月15日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月14日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年11月15日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2017年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（个人）出席TCL集团股份有限公司2019年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人（签章）：

身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

受托人（代理人）姓名：

身份证号码：

委托书有效期限：

委托日期： 年 月 日

委托人表决意见（有效表决意见： “同意”、 “反对”、 “弃权”）：

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如委托人未明确表示表决意见，则受托人（代理人）可按自己决定表决。

证券代码：000100 证券简称：TCL集团 公告编号：2019-140

TCL集团股份有限公司

关于美国国际贸易委员会对公司

开展337调查的进展说明公告

TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2019年9月26日，美国国际贸易委员会(ITC)决定对半导体设备及其下游产品(Certain Semiconductor Devices, Products Containing the Same, and Components Thereof)发起两起337调查。公司对此进行了说明，详情请见于2019年9月30日发布的《关于美国发布“建议征收中国产品关税清单”对公司影响情况的说明公告》（公告编号：2019-124）。现将进展情况说明如下：

一、进展说明

2019年10月29日，上述337调查的芯片制程工艺方与GlobalFoundries U.S. Inc.（以下简称“GlobalFoundries”）联合宣布已就双方现有及未来十年将申请的半导体技术专利达成全球专利交互授权协议，并撤销双方之间及与各自客户相关的所有法律诉讼。据此，ITC就GlobalFoundries于2019年8月26日向ITC指控包括本公司在内的多家公司提起的337调查将会以终止调查结案。公司将进一步加强与产业链上下游伙伴的战略合作与良性互动，建立产品、技术和生态领先优势。

TCL集团作为以半导体显示及材料业务为核心主业的高科技产业集团，专利布局覆盖欧洲、美国、韩国等国家和地区，处全球行业领先水平：2019年1至9月，公司累计研发投入38.9亿元，提交PCT国际专利申请1,527件，量子点公开专利全球第二。公司一贯重视知识产权的保护，遵守各项知识产权法律、法规和具有约束力的规范性文件，在尊重他人知识产权的同时也致力于通过法律手段确保自主知识产权不受他人侵犯。

二、相关风险提示

公司提醒广大投资者，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com/）为公司指定的信息披露媒体，公司所有公开披露的信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准。

特此公告。

TCL集团股份有限公司

董事会

2019年10月30日

(上接29版)