国投资本股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（一）资产负债表变动情况及原因

1、报告期末，货币资金余额为4,607,943.45万元，较上期期末增长46%，主要为子公司客户资金的增加。

2、报告期末，交易性金融资产余额为4,048,884.97万元，主要为新金融工具准则下，金融资产重分类产生的会计科目变更。

3、报告期末，融出资金账面余额为2,936,859.17万元，较上期期末增长41%，主要为子公司融资业务规模的增加。

4、报告期末，存出保证金余额为49,284.85万元，较上期期末下降72%，主要为子公司转融通担保资金的减少。

5、报告期末，买入返售金融资产余额为1,846,667.23万元，较上期期末增长52%，主要为股票质押式回购的增加。

6、报告期末，一年内到期的非流动资产余额为35,424.03万元，主要为根据财政部新报表格式对债权投资及其他债权投资的重分类。

7、报告期末，其他流动资产余额为132,484.85万元，较上期期末增长947%，主要为根据财政部新报表格式对债权投资及其他债权投资的重分类。

8、报告期末，其他债权投资1,586,494.48万元，主要为新金融工具准则下，金融资产重分类产生的会计科目变更。

9、报告期末，其他权益工具投资余额为319,489.16万元，主要为新金融工具准则下，金融资产重分类产生的会计科目变更。

10、报告期末，短期借款余额为67,413.23万元，较上期期末下降36%，主要为子公司借入短期借款规模减少。

11、报告期末，拆入资金余额为270,030.59万元，较上期期末下降43%，主要为子公司转融通资金减少。

12、报告期末，交易性金融负债余额为79,598.50万元，主要为新金融工具准则下，金融资产重分类产生的会计科目变更。

13、报告期末，一年内到期的非流动负债余额为1,927,250.16万元，较上期期末增长323%，主要为子公司一年内到期债券的增加。

14、报告期末，长期借款余额838,205.74万元较上期期末增长33%，主要为子公司长期借款的增加。

（二）2019年1-9月利润变动情况及原因

1、2019年1-9月，营业收入61,962.68万元，比上年同期减少69%，主要为期货子公司大宗商品现货贸易收入减少。

2、2019年1-9月，营业成本59,245.18万元，比上年同期减少70%，主要为期货子公司大宗商品现货收入的减少带来成本减少。

3、2019年1-9月，投资收益43,489.24万元，比上年同期减少71%，主要为债权投资收益下降。

（三）2019年1-9月现金流变动情况及原因

1、2019年1-9月，经营活动产生的现金流量净额为228,543.52万元，比上年同期增加净流入753,041.53万元，主要为子公司融资及回购业务等经营活动现金流出增加。

2、2019年1-9月，投资活动产生的现金流量净额为-26,507.24万元，比上年同期增加净流出51,504.05万元，主要为子公司构建固定资产、无形资产等支付现金的增加及投资支付现金的增加。

3、2019年1-9月，筹资活动产生的现金流量净额为1,181,581.80万元，较上年同期增加净流入231,592.49万元，主要为子公司发行收益凭证及短期公司债券收到的现金增加。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 国投资本股份有限公司

法定代表人 叶柏寿

日期 2019年10月30日

公司代码：600061 公司简称：国投资本

2019年第三季度报告