重庆小康工业集团股份有限公司
第三届董事会第三十三次会议决议公告

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2019-116

转债代码：113016 转债简称：小康转债

转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

第三届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十三次会议于2019年11月1日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2019年11月4日以书面传签的方式召开。本次会议由公司董事长张兴海先生召集。会议应出席董事8名，实际出席董事8名。全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司土地及建筑物、构筑物收储事项的议案》

表决结果：8票同意，0 票弃权，0 票反对。

本议案尚须提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2019年11月5日

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2019-117

转债代码：113016 转债简称：小康转债

转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司关于

公司土地及建筑物、构筑物收储事项的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、重庆市沙坪坝区土地整治储备中心（以下简称“土储中心”）拟对重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）位于重庆市沙坪坝区金桥路61号附1号和金桥路61号附3号、井口工业园区范围内部分所属国有土地使用权、建筑物、构筑物等进行收储，就收储事项土储中心与公司签署收储协议，协议约定拟收储土地面积共计168,893.71平方米，协议约定拟收储建筑物总建筑面积共计145,991.99平方米，协议约定拟收储金额为134,945.85万元。

2、本次收储的地块一、地块二和地块五预计将于2019年内完成搬迁等工作。地块三、地块四预计将于2020年搬迁等工作。

3、本次收储预计于2019年、2020年分地块完成，本次涉及被收储的土地使用权、建筑物、构筑物等截至2019年9月30日的资产账面原值38,881.38万元，账面净值21,018.84万元。公司预计通过本次收储将获得收储款共计130,000-135,000万元，预计将影响公司2019年净利润50,000-57,600万元（该数据未经审计）。本次收储事项存在搬迁等工作及收款不及预期的风险，最终会计处理及影响金额须以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请投资者注意投资风险。

4、本次交易未构成关联交易，本次交易未构成重大资产重组。

5、本次交易尚需经公司股东大会审议通过。

重要风险提示：

1、本次收储款的支付为分期支付，且约定了支付需要满足的前提条件。若双方未能按照约定完成相关各项工作，存在约定时间内不满足支付的可能，存在公司将无法按照协议约定及时或足额收到款项的风险。

2、本次收储所涉及的后续搬迁工作能否在约定期限内完成存在不确定性，具有不满足协议约定付款条件的风险。

3、公司能否在2019年内收到协议约定的收储款项存在不确定性，因此对2019年净利润的影响也存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。

4、对2019年度、2020年度的业绩影响视收储款到账的时间予以确认，存在不确定性。最终会计处理及影响金额须以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请投资者注意投资风险。

一、 交易概述

因城市规划调整需要，重庆市沙坪坝区土地整治储备中心根据《土地储备管理办法》等文件的规定，拟对公司位于重庆市沙坪坝区金桥路61号附1号、金桥路61号附3号和井口工业园区范围内5处地块进行协议收储，收储范围包括协议约定的所属国有土地使用权、建筑物、构筑物等资产。

2019年11月4日，土储中心与公司就拟收储的5处地块分别签订了五份《收储协议》。本次收储的土地面积共计168,893.71平方米，建筑物总建筑面积共计145,991.99平方米，根据重庆华康资产评估房地产土地估价有限责任公司（以下简称“华康”）出具的评估报告(具体内容公司已同日披露于上海证券交易所网站)，经双方友好协商，协议约定收储总价共计134,945.85万元。

2019年11月4日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过上述收储事宜与签署收购储备协议。

本次土地收储事项未构成关联交易，未构成重大资产重组。按照《上海证券交易所上市规则》《公司章程》的规定，本次交易尚需经公司股东大会审议通过。

二、交易各方基本情况

交易对方为重庆市沙坪坝区土地整治储备中心。

公司与交易对方不存在关联关系，本次收储事项不构成关联交易。

三、交易标的基本情况

（一）本次被收储土地为位于沙坪坝区金桥路61号附1号、金桥路61号附3号和井口工业园区，具体如下：

■

注：收储价款合计数与明细数直接相加之和在尾数上的差异，为四舍五入所致。

（二）本次收储土地使用状况

截至本公告披露日，本次收储相关地块使用状态如下：

上述将于2019年收储的地块为上市公司非生产用地。其中，地块一为员工生活服务区；地块二、地块五上市公司未使用。本次收储不影响公司正常生产经营。

上述将于2020年收储的地块上市公司正在使用中，预计将于2020年搬迁至公司其他生产经营场所。本次收储不影响公司正常生产经营。

（三）本次交易标的产权清晰，除上述地块五已抵押给银行（目前正在办理解押手续中，无解押实质性障碍）外，不存在其他抵押、质押及其他任何限制转让的法定情形。不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等妨碍权属转移的司法措施。

四、交易合同基本情况

收储方：重庆市沙坪坝区土地整治储备中心（以下简称甲方）

被收储方：重庆小康工业集团股份有限公司 (以下简称乙方)

（一）《收储协议（合同编号：2019-10第01号）》（地块一）

1、收储范围:乙方位于沙坪坝区井口工业园区范围内所属国有土地使用权、建筑物、构筑物等。其中，房地证登记土地总面积16,144.77平方米，房地证登记建筑物总面积32,372.37平方米。

2、收储价款: 29,777.01万元。

3、相关约定：

①乙方将《房地产权证》和《国有土地使用权证》等交于甲方。

②乙方在2019年12月20日前完成搬迁等工作，将收储范围内的土地、房屋、构筑物、附属设施等全部交付给甲方。

③乙方协助甲方于2019年12月20日前完成已收储资产的产权注销登记工作。

交地后，收储范围内资产由甲方自行处理。

4、付款方式：甲方于本协议签署并生效之日起5日内支付总款项的 10%给乙方；甲方于2019年11月25 日前支付总款项的60%；甲方于2019年12月25日前支付总款项的30%。

（二）《收储协议（合同编号：2019-10第02号）》（地块二）

1、收储范围:乙方位于沙坪坝区井口工业园区内所属国有土地使用权、建筑物、构筑物等。其中，房地证登记土地总面积34,611.29平方米，房地证登记建筑物总面积23,686.12平方米。

2、收储价款: 19,476.29万元。

3、相关约定：

①乙方将《房地产权证》和《国有土地使用权证》等交于甲方。

②乙方在2019年12月20日前完成搬迁等工作，将收储范围内的土地、房屋、构筑物、附属设施等全部交付给甲方。

③乙方协助甲方于2019年12月20日前完成已收购资产的产权注销登记工作。

交地后，收储范围内资产由甲方自行处理。

4、付款方式：甲方于本协议签署并生效之日起5日内支付总款项的10%给乙方；甲方于2019年11月25日前支付总款项的60%；甲方于2019年12月25日前支付总款项的30%。

（三）《收储协议（合同编号：2019-10第03号）》（地块三）

1、收储范围:乙方位于沙坪坝区井口工业园区内所属国有土地使用权、建筑物、构筑物等。其中，房地证登记土地总面积13,370.62平方米，房地证登记建筑物总面积9,150.14平方米。

2、收储价款: 9,111.10万元。

3、相关约定：

①乙方将《房地产权证》和《国有土地使用权证》等交于甲方。

②乙方在2020年06月15日前完成搬迁等工作，将收储范围内的土地、房屋、构筑物、附属设施等全部交付给甲方。

③乙方协助甲方于2020年06月15日前完成已收购资产的产权注销登记工作。

交地后，收储范围内资产由甲方自行处理。

4、付款方式：甲方于2020年06月20日前一次性支付。

（四）《收储协议（合同编号：2019-10第04号）》（地块四）

1、收储范围:乙方位于沙坪坝区井口工业园区范围内所属国有土地使用权、建筑物、构筑物以及不可拆除的设施设备等。其中，房地证登记土地总面积78,961.32平方米，房地证登记建筑物总面积59,829.26平方米。

2、收储价款: 58,409.69万元。

3、相关约定：

①乙方将《房地产权证》和《国有土地使用权证》等交于甲方。

②乙方在2020年12月15日前完成搬迁等工作，将收储范围内的土地、房屋、构筑物、附属设施等全部交付给甲方。

③乙方协助甲方于2020年06月15日前完成已收购资产的产权注销登记工作。

4、付款方式：甲方于2020年6月20日前支付总款项的60%；甲方于2020年12月20日前支付总款项的40%。

（五）《收储协议（合同编号：2019-10第06号）》（地块五）

1、收储范围：乙方位于沙坪坝区金桥路61号附1号、金桥路61号附3号国有土地使用权、房屋、构筑物等。其中，房地证登记土地总面积25,805.71平方米，房地证登记房屋建筑物总面积 20,954.1平方米。

2、收储价款：18,171.77万元。

3、相关约定：

①乙方将《房地产权证》和《国有土地使用权证》等交于甲方。

②乙方在2019年12月31日前完成搬迁等工作，将收储范围内的土地、房屋、构筑物、附属设施等全部交付给甲方。

交地后，收储范围内资产由甲方自行处理。

③乙方协助甲方于2019年11月30日前完成已收购资产的产权变更和注销登记工作。

4、付款方式：自本协议签署之日十个工作日内甲方一次性支付乙方收储补偿款总额30%。乙方完成上述第3条第③款的内容后，甲方在十个工作日内向乙方支付剩余收储补偿款。

五、本次收购储备对公司的原因及影响

因城市规划调整需要，土储中心拟对公司位于重庆市沙坪坝区金桥路61号附1号、金桥路61号附3号、井口工业园区范围内5处地块进行协议收储。本次收储预计于2019年、2020年分地块完成。本次收储预计公司获得的损益及对公司财务状况和生产经营的影响如下：

1、本次收储对公司现金流的影响

通过本次收储，公司预计将在2019-2020年期间获得收储款130,000-135,000万元。其中，公司预计2019年将收到收储款60,000-67,500万元。（以上数据未经审计）

2、本次收储预计将对2019年度当期利润的影响

涉及2019年收储交付的土地使用权、建筑物、构筑物等，协议约定2019年内交付，上市公司将不再实际使用，且将完成相关权证的交付、变更。按照协议约定的收储资金支付计划，公司预计2019年将收到收储款60,000-67,500万元，相应被收储的资产截至2019年9月30日的账面原值15,581.74万元，账面净值9,915.46万元,按照《会计准则》相关规定，预计将影响公司2019年净利润50,000-57,600万元。（以上数据未经审计）

本次收储事项存在搬迁等工作及收款不及预期的风险，最终会计处理及影响金额须以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请投资者注意投资风险。

3、本次收储对公司生产经营的影响

本次被收储地块上市公司未使用部分将在2019年交付，上市公司正在使用的地块按照协议约定预计将于2020年完成收储工作，本次收储不会对公司生产经营造成影响。

六、本次收购储备相关风险提示

1、本次收储款的支付为分期支付，且约定了支付需要满足的前提条件。若双方未能按照约定完成相关各项工作，存在约定时间内不满足支付的可能，存在公司将无法按照协议约定及时或足额收到款项的风险。

2、本次收储所涉及的后续搬迁工作能否在约定期限内完成存在不确定性，具有不满足协议约定付款条件的风险。

3、公司能否在2019年内收到协议约定的收储款项存在不确定性，因此对2019年净利润的影响也存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。

4、对2019年度、2020年度的业绩影响视收储款到账的时间予以确认，存在不确定性。最终会计处理及影响金额须以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请投资者注意投资风险。

公司将根据相关规定，及时披露本次土地收储事项的进展情况。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2019年11月5日

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2019-118

债券代码：113016 债券简称：小康转债

转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于2019年第三次临时股东大会

增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、股东大会有关情况

1.股东大会类型和届次：

2019年第三次临时股东大会

2.股东大会召开日期：2019年11月15日

3.股权登记日

■

二、增加临时提案的情况说明

1.提案人：重庆小康控股有限公司

2.提案程序说明

公司已于2019年10月30日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有54.89%股份的股东重庆小康控股有限公司，在2019年11月4日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

3.临时提案的具体内容

本次股东大会临时提案的议题如下：

（1）关于公司土地及建筑物、构筑物收储事项的议案

上述议案已经公司第三届董事会第三十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2019年11月5日刊登在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

三、除了上述增加临时提案外，于2019年10月30日公告的原股东大会通知事项不变。

四、增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一)现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2019年11月15日 14 点00分

召开地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼106会议室

(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2019年11月15日

至2019年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三)股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四)股东大会议案和投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1-17、19、20已经公司第三届董事会第三十次会议、第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十三次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过。

上述议案18已经公司第三届董事会第三十三次会议审议通过。

相关内容详见披露于《上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

2、特别决议议案：议案1-17

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-20

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1-17

应回避表决的关联股东名称：与该关联交易相关议案有利害关系的关联人在股东大会审议该议案时，将回避表决。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2019年11月5日

● 报备文件

（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件1：授权委托书

授权委托书

重庆小康工业集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司2019年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2019-119

债券代码：113016 债券简称：小康转债

转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于变更职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到职工代表监事申薇女士的辞职报告。因工作变动，申薇女士申请辞去第三届监事会职工代表监事职务，辞职后继续在公司担任投资战略总部副部长职务。

申薇女士担任公司监事期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和公司发展发挥了积极作用。公司监事会对申薇女士为公司所做贡献表示衷心感谢！

为保证公司监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司于2019年11月4日召开职工代表大会，经与会职工代表民主选举，一致同意选举况娟女士为公司第三届监事会职工代表监事（简历详见附件），任期与本届监事会任期一致。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司监事会

2019年11月5日

附简历:

况娟女士，1973年11月出生，中国国籍，工商管理硕士，会计师、审计师。曾任西南汽车制造厂审计员、隆鑫控股有限公司审计主管、重庆小康汽车集团有限公司审计部长、公司职工代表监事。现任东风小康汽车有限公司审计法务部部长。

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2019-120

债券代码：113016 债券简称：小康转债

转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于控股股东部分股票解质的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）持有公司的股份总数为516,684,078股，占公司总股本的54.89%。

● 本次小康控股解除质押56,750,000股，占小康控股持有公司股份的10.98%，占公司总股本比例为6.03%。本次解除质押后，截至本公告披露之日，小康控股被质押的股份数量为347,270,000股，占小康控股持有公司股份的67.21%，占公司总股本的36.89%。

公司于近日接到控股股东小康控股的通知，小康控股于2019年11月1日将原质押给申万宏源证券有限公司的部分无限售流通股票办理了解除质押购回业务。具体情况如下：

■

小康控股目前没有将本次解除质押股份继续质押的计划。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2019年11月5日