上海汉钟精机股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划
第一个解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002158 证券简称：汉钟精机 公告编号：2019-048

上海汉钟精机股份有限公司

关于2018年限制性股票激励计划

第一个解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次符合解除限售条件的激励对象共计142人，解除限售的限制性股票数量为134.457万股，占公司当前总股本53,502.8782万股的0.2513%。

2、本次解除限售股份上市流通日为2019年11月8日

上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已成就，同意为符合解除限售条件的142名激励对象办理第一个限售期解除限售的上市流通手续，具体如下：

一、限制性股权激励计划简述

1、2018年7月27日，公司分别召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了公司《2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》（以下简称“《激励计划》 ”）等议案。公司独立董事就股权激励计划事项发表了同意的独立意见，监事会对股权激励计划激励对象名单发表了核实意见。

2、2018年7月31日至2018年8月10日期间，对授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何针对本次激励对象提出的异议。2018年8月18日，公司监事会披露了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及审核意见》。

3、2018年8月24日，公司召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了公司《2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等议案。公司2018年限制性股票激励计划获得批准，股东大会授权公司董事会办理2018年股权激励计划相关事宜。

4、2018年8月30日，公司分别召开了第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定授予日为2018年8月30日，以4.61元/股的授予价格向158名激励对象共授予500万股限制性股票。

5、2018年10月26日，公司披露了《关于2018年限制性股票授予登记完成的公告》。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，3 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票。因此本计划授予激励对象人数由158名调整为155名。授予的限制性股票数量由500万股调整为 488.74 万股。限制性股票上市日为2018年10月29日。

6、2019年8月23日公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议和2019年9月19日召开2019年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。因存在激励对象发生离职、个人绩效考核不达标导致不符合第一个解除限售条件的情形，董事会同意对该部分限制性股票进行回购注销。同时，因公司实施了2018年度权益分派事项，需对回购价格进行相应调整。本次拟回购注销限制性股票数量合计239,740股，占公司总股本535,268,522股的0.04%，占2018年限制性股票激励计划授予限制性股票总数4,887,400股的4.91%，回购价格调整为4.46元/股。独立董事和监事会均发表了独立意见，律师出具了相应法律意见书。

7、2019年10月29日公司召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意为符合解除限售条件的142名激励对象办理第一个限售期解除限售的上市流通手续，可解除限售的股份数为134.457万股。独立董事和监事会均发表了独立意见，律师出具了相应法律意见书。

二、限售期届满的说明

根据《激励计划》及相关规定，自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，授予的限制性股票在符合解除限售条件后，可申请解除限售所获总限制性股票的30%。限制性股票授予登记完成上市日为2018年10月29日，限售期至2019年10月28日，截至本公告日，该限制性股票的第一个限售期已满。

三、解除限售条件成就情况的说明

根据《激励计划》，解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

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根据《激励计划》相关规定，解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

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综上所述，公司2018年限制性股票激励计划第一个限售期的解除限售条件已经成就。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排

1、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2019年11月8日

2、本次解除限售股份的激励对象人数：142人

3、本次解除限售的股份数量：134.457万股

4、本次解除限售可上市流通情况：

单位:万股

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注：由于核心骨干人员中有部分离职和个人绩效不达标情况，经公司第五届董事会第十一次会议审议和第五届监事会第十一次会议审议及2019年第一次临时股东大会审议，对14名激励对象共计回购注销23.974万股。核心骨干人员原获授438.94万股，扣除回购注销23.974万股及本次解除限售119.517万股，剩余未解除限售股份数为295.449万股。

上述董事和高级管理人员本次限制性股票解除限售后继续遵守相关规定买卖公司股票。

五、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异

公司本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。

六、本次限售股份上市流通后股本结构变动情况表

单位：股

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七、备查文件

1、第五届董事会第十二次会议决议

2、第五届监事会第十二次会议决议

3、独立董事关于2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的独立意见

4、北京大成（上海）律师事务所关于上海汉钟精机股份有限公司2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就的法律意见书

特此公告。

上海汉钟精机股份有限公司董事会

二○一九年十一月四日