南华期货股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-016
南华期货股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2019年11月8日召开，本次会议的通知于2019年10月29日以电话、传真和电子邮件方式向全体董事发出。会议采用现场和通讯相结合的方式召开，由董事长徐文财先生主持。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
（一）审议通过《关于改选公司董事长的议案》。
鉴于徐文财先生辞去公司董事长职务，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，选举罗旭峰先生担任公司董事长职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于公司总经理及副总经理人事调整的议案》。
因工作调整，罗旭峰先生不再担任公司总经理职务，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会提名，聘任李北新先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止；因工作调整，叶柯先生担任公司党委书记，解聘其公司副总经理职务。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。
因公司董事长、总经理人员调整，同意修改《公司章程》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》 。
为规范公司对外投资行为，提高投资效益，防范对外投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及相关规定，结合《公司章程》及实际情况，制定《南华期货股份有限公司对外投资管理制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》。
为规范公司关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等法律、法规及相关规定，结合《公司章程》及实际情况，修订《南华期货股份有限公司关联交易管理制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》。
为规范公司募集资金的管理和运用，切实保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及相关规定，结合《公司章程》及实际情况，修订《南华期货股份有限公司募集资金管理办法》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于变更香港子公司注册资本的议案》。
根据《公司章程》的有关规定，经公司内部审议，已同意向横华国际金融股份有限公司增资10,000万元人民币。根据《关于取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项的决定》的相关要求，董事会同意变更境外子公司注册资本。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》。
公司拟于2019年11月25日14时在杭州市西湖大道193号定安名都A座三层大会议室召开公司2019年第一次临时股东大会。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2019年11月8日
附件：
1、罗旭峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年2月出生，博士研究生学历，高级经济师。1988年8月至1993年7月，就职于浙江省超高压输变电工程建设公司，任办公室干事、团委书记；1993年8月至1996年5月，就职于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总经理、公司常务副总经理；1996年5月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理、总经理。
2、叶柯先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年12月出生，博士研究生学历。1992年7月至1993年6月，就职于北京市旅游局（华都饭店），任职员；1993年6月至1998年2月，就职于中国国际期货公司交易部，任主管；1998年2月至2001年12月，就职于中国证监会期货部交易所，任主任科员；2001年12月至2007年4月，就职于中国证监会稽查局调查三处，任副处长、调研员；2007年5月至2009年8月，就职于中国证监会期货部公司二处，任处长；2009年8月至2012年6月，就职于中国证监会期货二部检查一处，任处长；2012年7月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理。
3、李北新先生，中国国籍，无境外永久居留权，1962年12月出生，硕士研究生学历。1989年9月至1993年10月，就职于东北输油管理局设计院自动化室，任工程师；1993年10月至1996年7月，就职于沈阳中期期货经纪有限公司，历任技术部经理、苏州营业部经理；1996年7月至2002年11月，就职于辽宁中期期货经纪有限公司，任副总经理；2002年11月至2004年5月，就职于沈阳中期期货经纪有限公司，任总经理；2004年5月至2005年3月，就职于河南中期期货经纪有限公司，任总经理；2005年3月至2007年12月，就职于中期嘉合期货经纪有限公司，任总经理；2007年12月至2012年4月，就职于新湖期货有限公司，任总经理；2012年4月至2017年4月，就职于新湖期货有限公司，任副董事长兼上海新湖瑞丰金融服务有限公司董事长、上海新湖瑞丰资本管理公司董事长；2017年4月至今，就职于浙江南华资本管理有限公司，历任董事长兼总经理。
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-017
南华期货股份有限公司
关于公司董事长、党委书记变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事长徐文财先生提交的书面辞职报告。徐文财先生因工作原因申请辞去公司董事长职务。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，该辞职报告自公司董事会收到之日起生效。同时，徐文财先生不再担任公司党委书记职务，但仍将在公司继续担任董事职务。
公司董事会对徐文财先生担任公司董事长、党委书记期间为公司发展所付出的努力和所作出的贡献表示衷心的感谢。
根据公司经营发展需要，公司于2019年11月8日召开了第三届董事会九次会议，审议通过《关于改选公司董事长的议案》。按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司董事会选举罗旭峰先生担任公司董事长职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。由叶柯先生担任公司党委书记职务。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2019年11月8日
附：
1、罗旭峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年2月出生，博士研究生学历，高级经济师。1988年8月至1993年7月，就职于浙江省超高压输变电工程建设公司，任办公室干事、团委书记；1993年8月至1996年5月，就职于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总经理、公司常务副总经理；1996年5月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理、总经理。
2、叶柯先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年12月出生，博士研究生学历。1992年7月至1993年6月，就职于北京市旅游局（华都饭店），任职员；1993年6月至1998年2月，就职于中国国际期货公司交易部，任主管；1998年2月至2001年12月，就职于中国证监会期货部交易所，任主任科员；2001年12月至2007年4月，就职于中国证监会稽查局调查三处，任副处长、调研员；2007年5月至2009年8月，就职于中国证监会期货部公司二处，任处长；2009年8月至2012年6月，就职于中国证监会期货二部检查一处，任处长；2012年7月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理。
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-018
南华期货股份有限公司
关于公司总经理及副总经理人事调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南华期货股份有限公司（以下简称 “公司”）于2019年11月8日召开了第三届董事会第九次会议，以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于公司总经理及副总经理人事调整的议案》。因工作调整，罗旭峰先生不再担任公司总经理职务。按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司董事会聘任李北新先生担任公司总经理职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止；因工作调整，叶柯先生担任公司党委书记，解聘其公司副总经理职务。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见：综合考虑公司现状及经营管理要求等因素，同意对公司总经理及副总经理进行调整。罗旭峰先生不再担任总经理职务，聘任李北新先生为公司总经理，李北新先生具备与其行使岗位职权相适应的任职条件，不存在《公司法》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；叶柯先生担任公司党委书记，解聘其公司副总经理职务。
公司第三届董事会第九次会议涉及的高级管理人员调整事项，表决程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》等的规定。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2019年11月8日
附：
1、叶柯先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年12月出生，博士研究生学历。1992年7月至1993年6月，就职于北京市旅游局（华都饭店），任职员；1993年6月至1998年2月，就职于中国国际期货公司交易部，任主管；1998年2月至2001年12月，就职于中国证监会期货部交易所，任主任科员；2001年12月至2007年4月，就职于中国证监会稽查局调查三处，任副处长、调研员；2007年5月至2009年8月，就职于中国证监会期货部公司二处，任处长；2009年8月至2012年6月，就职于中国证监会期货二部检查一处，任处长；2012年7月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任副总经理。
2、李北新先生，中国国籍，无境外永久居留权，1962年12月出生，硕士研究生学历。1989年9月至1993年10月，就职于东北输油管理局设计院自动化室，任工程师；1993年10月至1996年7月，就职于沈阳中期期货经纪有限公司，历任技术部经理、苏州营业部经理；1996年7月至2002年11月，就职于辽宁中期期货经纪有限公司，任副总经理；2002年11月至2004年5月，就职于沈阳中期期货经纪有限公司，任总经理；2004年5月至2005年3月，就职于河南中期期货经纪有限公司，任总经理；2005年3月至2007年12月，就职于中期嘉合期货经纪有限公司，任总经理；2007年12月至2012年4月，就职于新湖期货有限公司，任总经理；2012年4月至2017年4月，就职于新湖期货有限公司，任副董事长兼上海新湖瑞丰金融服务有限公司董事长、上海新湖瑞丰资本管理公司董事长；2017年4月至今，就职于浙江南华资本管理有限公司，历任董事长兼总经理。
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-019
南华期货股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议审议情况
南华期货股份有限公司（以下简称 “公司”）于2019年11月8日召开了第三届董事会第九次会议，以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。
二、本次章程修订情况
■
本次修改章程除上述内容外，其他内容不变。
三、其他相关事项
本议案尚需提交公司股东大会审议。
本次事项经审议通过后需提交工商行政部门办理工商变更登记，最终以工商行政部门核准结果为准。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2019年11月8日
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-020
南华期货股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于2019年11月8日召开，本次会议的通知于2019年11月5日以电话和电子邮件方式向全体监事发出。会议采用通讯方式召开，由夏海波先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
审议通过《关于改选公司监事的议案》。
公司监事王力先生因工作原因辞去公司监事职务。根据《公司章程》等有关规定，提名金龙华先生为公司第三届监事会监事候选人，监事任期自股东大会审议通过之日起至第三届监事会任期届满为止。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
南华期货股份有限公司监事会
2019年11月8日
金龙华先生简历：
金龙华先生，1962年出生，本科学历，高级会计师。曾任横店集团控股有限公司财务副总监、财务总监。现任横店集团控股有限公司财务资深总监，横店影视股份有限公司监事，普洛药业股份有限公司监事。
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-021
南华期货股份有限公司
关于改选公司监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司监事王力先生提交的书面辞职报告。公司监事王力先生因工作原因，向公司监事会提出辞职申请，请求辞去公司监事职务，王力先生辞职后将不再在公司担任任何职务。
根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，由于王力先生辞职导致公司监事会成员人数低于法定人数，该辞职申请将自本公司股东大会选举产生新任监事填补其空缺后生效。在此期间，王力先生将继续履行其监事职责。公司于 2019年11月8日召开的第三届监事会第五次会议，以同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于改选公司监事的议案》，提名金龙华先生为公司第三届监事会监事候选人，任期与第三届监事会一致。该议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
南华期货股份有限公司监事会
2019年11月8日
金龙华先生简历：
金龙华先生，1962年出生，本科学历，高级会计师。曾任横店集团控股有限公司财务副总监、财务总监。现任横店集团控股有限公司财务资深总监，横店影视股份有限公司监事，普洛药业股份有限公司监事。
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2019-022
南华期货股份有限公司
关于召开2019年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年11月25日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年11月25日 14点00分
召开地点：杭州市西湖大道193号定安名都A座三层大会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年11月25日
至2019年11月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经第三届董事会第九次会议及第三届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见2019年11月8日在上海证券交易所网站上的相关公告文件。
2、特别决议议案：议案1
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参会股东（包括股东代理人）登记或报道时需要提供以下文件：
（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出
席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人
资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东
单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一） 。
（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明; 委托代理人出席会议的,代理人还应出示委托人身
份证件复印件、本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。
（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执
照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有
本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单
位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。
2、参会登记时间：2019年11月22日上午9：30-11:30下午13:00-16:00
3、登记地点：杭州市西湖大道193号定安名都A座三层大会议室
4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需写明股东名称或姓名、并提
供身份证、法人单位营业执照、持股凭证和证券账户卡的复印件），传真或信函
以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议为期半天，与会人员交通、食宿费自理。
2、联系方式
电话：0571-87833551
传真：0571-88385371
邮编：310002
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2019年11月8日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
南华期货股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月25日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
