上海广电电气（集团）股份有限公司关于本次重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告
证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2019-061
上海广电电气（集团）股份有限公司关于本次重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年10月30日，上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“广电电气”）召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司本次重大资产重组方案的议案》等相关议案，同意公司拟通过子公司以现金方式购买上海ABB广电有限公司60%的股权及上海ABB开关有限公司60%的股权。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一上市公司重大资产重组（2018年修订）》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》等相关法律法规及规范性文件的规定，公司针对本次重大资产重组进行了内幕信息知情人登记及自查工作。自查期间为公司本次重大资产重组事宜首次披露日至《公司重大资产重组报告书（草案）》及摘要披露前一交易日（2019年1月20日至2019年10月31日）；自查范围包括：公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员，交易标的相关内幕知情人，为公司本次重大资产重组提供中介服务的中介机构及经办人员，以及上述相关人员的直系亲属。
根据公司自查范围内相关方出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明。自查期间，上述纳入本次交易核查范围内的相关各方及人员存在以下买卖广电电气股票的情形：
一、新余旻杰投资管理有限公司在自查期间买卖公司股票情况
新余旻杰投资管理有限公司为公司控股股东，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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注：本次股票交易行为，系公司与深圳华信同行资产管理合伙企业（有限合伙）处理相关债权债务发生的协议转让，相关洽谈、签署等行为均发生在2019年7月20日前六个月之前，仅过户行为发生在2019年7月20日之前六个月内，上述转让行为不存在利用内幕信息进行交易的情形。
对上述买卖公司股票情况，新余旻杰投资管理有限公司出具承诺：
“上述股票交易行为，系本公司与深圳华信同行资产管理合伙企业（有限合伙）处理相关债权债务导致的协议转让，相关洽谈、签约等行为均发生在2019年7月20日前六个月之前，仅过户行为发生在2019年7月20日之前六个月内，上述转让行为不存在利用内幕信息进行交易的情形。
自本声明与承诺出具之日起至广电电气本次重组事项实施完毕或广电电气终止本次重组前，本公司将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范股票交易行为，不再买卖广电电气股票。”
二、季秋在自查期间买卖公司股票情况
季秋为公司子公司上海通用广电工程有限公司员工常楠母亲，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，季秋出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
三、王文军在自查期间买卖公司股票情况
王文军为公司项目部员工，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，王文军出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
四、俞杰在自查期间买卖公司股票情况
俞杰为公司子公司上海通用广电工程有限公司员工，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，俞杰出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。上述交易广电电气股票行为系本人配偶卫丽根据市场信息及其个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人及本人配偶愿意接受有关部门处罚，并且本人及本人配偶同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
五、洪敏在自查期间买卖公司股票情况
洪敏为公司投资部员工徐智杰配偶，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，洪敏出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
六、马小丰在自查期间买卖公司股票情况
马小丰为公司管理层，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，马小丰出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
七、施莉莉在自查期间买卖公司股票情况
施莉莉为公司原监事张强原配偶，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，施莉莉出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
八、朱光明在自查期间买卖公司股票情况
朱光明为公司技术中心总工程师，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，朱光明出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
九、张丽在自查期间买卖公司股票情况
张丽为公司技术中心总工程师朱光明配偶，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，张丽出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
十、黄卫兵在自查期间买卖公司股票情况
黄卫兵为公司员工沈琼配偶，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，黄卫兵出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
十一、江咏在自查期间买卖公司股票情况
江咏为公司子公司上海安奕极企业发展有限公司高管蔡志刚配偶，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，江咏出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
十二、刘伟伟在自查期间买卖公司股票情况
刘伟伟为公司财务部员工，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，刘伟伟出具承诺：
“本人知晓广电电气本次重大资产重组事项的时间为2019年7月20日，本人不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人近期书或其他第三方的情形。上述交易中，2019年8月30日买入200股系本人朋友根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策。本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
十三、李燕在自查期间买卖公司股票情况
李燕为公司技术部员工吴春晖配偶，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，李燕出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
十四、孟敏珍在自查期间买卖公司股票情况
孟敏珍为公司员工沈峰母亲，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，孟敏珍出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。上述交易广电电气股票行为系本人配偶沈金根根据市场信息及其个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人及本人配偶上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人及本人配偶愿意接受有关部门处罚，并且本人及本人配偶同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
十五、沈金根在自查期间买卖公司股票情况
沈金根为公司员工沈峰父亲，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，沈金根出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
十六、周时雨在自查期间买卖公司股票情况
周时雨为公司产品部员工，系本次重大资产重组自查对象，自查期间其具体买卖公司股票情况如下：
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对上述买卖公司股票情况，周时雨出具承诺：
“除公开市场信息外，上述交易广电电气股票期间，本人并不知晓广电电气重大资产重组的其他相关事项，亦不存在将本次重大资产重组相关信息透露给本人直系亲属或其他第三方的情形。本人上述交易广电电气股票行为系本人根据市场信息和个人独立判断作出的投资决策，本人及本人近亲属不存在任何通过获取广电电气内幕信息进行股票交易的情形。若本人上述买卖广电电气股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人愿意接受有关部门处罚，并且本人同意将上述交易所取得的全部收益上缴广电电气。本人保证上述声明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏的情形，本人对上述声明的真实性、准确性和完整性依法承担相应法律责任。”
特此公告。
上海广电电气（集团）股份有限公司董事会
二〇一九年十一月十二日
