招商中证全指证券公司指数分级证券
投资基金B类份额溢价风险
提示公告
招商基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:券商B;交易代码:150201), 2019年11月27日在二级市场的收盘价为1.112元,相对于当日0.9273元的基金份额参考净值,溢价幅度为19.92%。截至2019年11月28日,招商中证证券公司B类份额二级市场的收盘价为1.108元。二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、招商中证证券公司B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于招商中证证券公司B类份额内含杠杆机制的设计,招商中证证券公司B类份额参考净值的变动幅度将大于招商中证证券公司指数分级份额(场内简称:券商分级,基金代码:161720)净值和招商中证证券公司A类份额(场内简称:券商A,交易代码:150200)参考净值的变动幅度,即招商中证证券公司B类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。招商中证证券公司B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
2、招商中证证券公司B类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
3、截至本公告披露日,招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、截至本公告披露日,招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2019年11月29日
招商中证红利交易型开放式指数
证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期:2019年11月29日
1.公告基本信息
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注:自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
2.基金募集情况
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注:1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金;本基金的基金经理未持有本基金;
2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不另从基金资产支付;
3、募集期间净认购金额为网上现金和网下现金认购的有效认购金额与网下有效股票认购计算的认购金额的合计数。其中,由于网下有效股票认购份额的计算保留到整数位,小数点后部分舍去,导致净认购金额与有效认购份额存在尾差;
4、根据本基金招募说明书的规定,通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。
3.其他需要提示的事项
1、基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(http://www.cmfchina.com)或客户服务电话(400-887-9555)查询交易确认情况。
2、本基金办理申购、赎回的具体时间,由本基金管理人于申购赎回开放日前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
招商基金管理有限公司
2019年11月29日
关于暂停招商安心收益债券型证券
投资基金A类份额大额申购(含定期
定额投资)和转换转入业务的公告
公告送出日期:2019年11月29日
1、公告基本信息
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注:A类份额暂停大额定期定额投资起始日:2019年11月29日
A类份额限制定期定额投资金额:1,000,000.00元
2、其他需要提示的事项
为了保证基金的平稳运作,维护基金份额持有人利益,招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2019年11月29日起暂停招商安心收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)A类份额的大额申购(含定期定额投资)和转换转入业务,如单日单个基金账户单笔或累计申请金额超过100万元,本基金有权部分或全部拒绝。
本基金C类份额暂停大额申购(含定期定额投资)和转换转入业务的限额此次不进行调整,维持为20万元。
在上述期间的交易日,本基金作为转出方的转换、赎回等其他业务仍照常办理。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2019年11月29日