法兰泰克重工股份有限公司
(上接86版)
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二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至2019年9月30日止，前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
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注1：本公司募投项目达到预定可使用状态日期由2019年1月延期至2020年1月，原因系：1)年产2.5万吨欧式起重设备投资项目整体工程量较大，公司根据实际情况对原设计规划进行了阶段性的调整优化，以降低募集资金投资风险。据此，为确保维护公司和全体股东的利益，提升募集资金使用效率，公司拟放缓该项目的实施进度。2)扩建起重机关键技术研发中心项目随着新技术、新材料的应用，对研发设备和技术路线提出了更高要求。为了继续保持先进的制造优势，公司需要进一步选型、优化及调试相关系统和设备。因此公司根据自身实际运营情况、行业最新发展成果及未来行业技术的发展方向，在综合考虑整体技术创新需求的基础上，本着审慎和效益最大化的原则，拟放缓该项目的实施进度。本内容详见本公司2019年1月26日公告的《法兰泰克重工股份有限公司关于募投项目延期的公告》，公告编号：2019-004。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至2019年9月30日止，公司前次募集资金投资项目未发生变化。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司于2017年3月24日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币127,195,056.13元置换预先投入的自筹资金，内容详见2017年3月24日披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》，公告编号：2017-014。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先以自筹资金投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZA11011号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年9月11日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分暂时闲置募集资金6,000万元用于临时补充流动资金。临时补充流动资金使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2019年9月30日止，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（五）暂时闲置募集资金使用情况
2017年3月24日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过126,560,000.00元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔理财产品期限最长不超过12个月。在上述额度范围内，资金可滚动使用。
2018年3月15日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过120,000,000.00元闲置募集资金购买投资期限为12个月以内的保本型理财产品。在上述额度范围内，资金可滚动使用。
2019年4月23日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过6,000万元暂时闲置募集资金购买投资期限为12个月以内的稳健型、低风险、高流动性的理财产品。在上述额度范围内，资金可滚动使用。
公司在上述授权范围内使用闲置募集资金购买结构性存款及理财产品。截至2019年9月30日止，公司实际使用闲置募集资金53,500,000.00元用于购买对公结构性存款及理财产品（其中3,500,000.00元为滚动购买结构性存款及理财产品的余额），购买对公结构性存款及理财产品的累计收益为8,780,298.94元，已全部转至募集资金存储专户。
（六）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2019年9月30日止，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元
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注1：截止日投资项目累计产能利用率=（报告期实际累计产量-非募投项目原有产能）/（募投项目年产欧式起重设备2.5万吨*（已正式达产部分的厂房面积/募投项目厂房总面积））。
注2：由于公司募投项目是对公司原有起重设备生产规模的扩大和提升，募投项目的采购、生产、销售等经营管理活动与公司原有起重设备的经营管理活动融为一体，募投项目无法与公司原有生产经营区分开单独核算效益，上表中的最近三年实际效益金额包括了公司原有起重设备实现的销售金额。
注3：年产欧式起重设备2.5万吨项目已有部分达到可使用状态，剩余部分正在陆续建设中，该募投项目尚未正式达产，因此该项目整体尚未达到预计效益。
注4：研发中心不直接产生经济效益，但其有助于提升公司的技术创新能力，并更加有效地吸引和培养人才，为公司不断推出具有高技术含量、高附加值的新工艺、新产品提供强劲的技术支持，是公司保持市场核心竞争力的最有力保证。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
年产欧式起重设备2.5万吨项目旨在通过新建厂房并采购生产设备，扩大公司起重设备的生产规模并提升产品质量。由于公司募投项目是对公司原有起重设备生产规模的扩大和提升，募投项目的采购、生产、销售等经营管理活动与公司原有起重设备的经营管理活动融为一体，募投项目无法与公司原有生产经营区分开单独核算效益。
（三）前次募集资金投资项目尚未全部完成，效益未全部体现的原因及其情况
年产2.5万吨欧式起重设备投资项目整体工程量较大，公司根据实际情况对原设计规划进行了阶段性的调整优化，以降低募集资金投资风险。扩建起重机关键技术研发中心项目随着新技术、新材料的应用，对研发设备和技术路线提出了更高要求。为了继续保持先进的制造优势，公司需要进一步选型、优化及调试相关系统和设备。因此公司根据自身实际运营情况、行业最新发展成果及未来行业技术的发展方向，在综合考虑整体技术创新需求的基础上，拟放缓该项目的实施进度。因此未能全面体现项目效益。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
本公司前次募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差异。
六、上网公告附件
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《法兰泰克重工股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》
特此公告。
法兰泰克重工股份有限公司董事会
2019 年 12 月 3 日
证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2019-063
法兰泰克重工股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
处罚或采取监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。
公司拟向中国证券监督管理委员会申请公开发行可转换公司债券，对公司近五年是否被中国证券监督管理委员会及其派出机构和上海证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情形
公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情形。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及相应整改情况
2018年9月17日，公司收到上海证券交易所对公司和董事会秘书彭家辉先生的口头警示，违规类型为信息披露不完整。警示事项如下：“2018年9月13日，公司披露收购股权公告，拟以约3.89亿元收购奥地利两公司100%股权，因拟收购标的一年期净利润占公司2017年度经审计归母净利润的57.97%，公司拟召开股东大会审议该事项。监管关注到，公司尚未按规定取得并披露交易标的的审计报告，即发布召开股东大会通知，信息披露不完整、不审慎。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条、第9.7条，董秘彭家辉作为上市公司信息披露的具体负责人，对前述违规行为负有责任。经讨论，我部决定对公司及董秘予以口头警示。”
整改措施：收到口头警示后，公司和董事会秘书彭家辉先生均高度重视。2018年9月20日，公司在股东大会召开前，补充披露了相关公司的审计报告和准则差异鉴证报告。同时，公司组织相关部门和人员加强《股票上市规则》和信息披露有关业务的学习，进一步增强内部规范管理，避免再次发生类似事项。
除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
特此公告。
法兰泰克重工股份有限公司董事会
2019 年 12 月 3 日
证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2019-064
法兰泰克重工股份有限公司
关于召开2019年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年12月18日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年12月18日 14 点 00分
召开地点：江苏省吴江汾湖经济开发区汾越路288号公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年12月18日
至2019年12月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述各项议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，具体内容已于2019年12月3日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：议案1至议案9
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1至议案9
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记时间
2019年12月12日9:00-12:00；13:00-17:00
2、登记地点
江苏省吴江汾湖经济开发区汾越路288号公司证券部
3、登记方式
股东可采用现场登记、信函或邮件方式进行登记。因故不能出席会议的股东，可以书面委托他人出席会议，代理人持本人身份证、授权委托书、授权人证券账户卡及持股证明办理登记手续。采用信函或邮件等方式登记的，出席会议时需出示上述文件原件及复印件方为有效。
自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证办理登记手续。
法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、股东账户卡和法人股东单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续。
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议预计会期为半天，与会人员交通、食宿自理。
2、联系方式
会务联系人：董事会秘书彭家辉先生
电话：0512-82072066
邮箱：fltk@eurocrane.com.cn
特此公告。
法兰泰克重工股份有限公司董事会
2019年12月3日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
法兰泰克重工股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年12月18日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
