东北证券股份有限公司
2019年11月经营情况公告

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2019-076

东北证券股份有限公司

2019年11月经营情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露东北证券股份有限公司（母公司）及全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司2019年11月的主要财务数据。

东北证券（母公司）及东证融汇证券资产管理有限公司

2019年11月主要财务数据

单位：（人民币）万元

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注：上述财务数据未经注册会计师审计。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一九年十二月六日

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2019-077

东北证券股份有限公司关于

持股5%以上股东股份被司法轮候冻结的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

近日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司持股5%以上股东吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）通知，获悉吉林信托所持公司股份新增司法轮候冻结。具体情况如下：

一、股东股份被轮候冻结的基本情况

1.本次股份被轮候冻结基本情况

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截至本公告披露日，吉林信托尚未收到与本次股份被轮候冻结相关的法律文书、通知文件。经吉林信托了解，本次轮候冻结系因其与富德生命人寿股份有限公司股权返还款纠纷诉前保全导致。

2.股东股份累计被冻结的情况

截至本公告披露日，上述股东所持股份累计被冻结情况如下：

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除本次新增轮候冻结情况外，吉林信托所持公司股份被司法冻结情况，请参阅公司前期相关公告。

二、备查文件

1.中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细

2.深交所要求的其他文件

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一九年十二月六日