瑞达期货股份有限公司
关于变更2019年度审计机构的公告

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2019-029

瑞达期货股份有限公司

关于变更2019年度审计机构的公告

本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月9日召开的第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第七次会议审议通过了《关于变更2019年度审计机构的议案》，提议更换容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报表及内部控制的审计机构，提请股东大会审议上述事项并授权董事会决定其2019年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。本议案尚须提交公司2019年第五次临时股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、变更会计师事务所的情况说明

公司原审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司进行年审工作过程中坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，切实履行了审计机构应尽的职责。

综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，经公司董事会审计委员会提议，公司拟改聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，聘期一年。本议案尚须公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司经营管理层根据 2019年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

公司已就变更会计师事务所事项与致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通，公司董事会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢。

二、拟聘会计师事务所基本情况

企业名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

类型：特殊普通合伙企业

统一社会信用代码：911101020854927874

执行事务合伙人：肖厚发

成立日期：2013年12月10日

登记机关：北京市工商行政管理局西城分局

主要经营场所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26

经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

三、变更会计师事务所的原因及履行的程序

因审计团队离开致同会计师事务所（特殊普通合伙）加入容诚会计师事务所（特殊普通合伙），为保持审计工作的连续性，公司拟变更容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。公司2019年度第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于变更2019年度审计机构的议案》。

该议案尚须提交公司2019年第五次临时股东大会审议。

四、独立董事的事前认可意见和独立意见

1、事前认可意见：因审计团队离开致同会计师事务所（特殊普通合伙）加入容诚会计师事务所（特殊普通合伙），为保持审计工作的连续性，公司拟变更容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求，公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意将变更会计师事务所的议案提交公司董事会审议。

2、独立意见：因审计团队离开致同会计师事务所（特殊普通合伙）加入容诚会计师事务所（特殊普通合伙），为保持审计工作的连续性，公司拟变更容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《瑞达期货股份有限公司章程》的规定。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求，公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意变更公司2019年度审计机构。前述事项尚须提交公司股东大会审议。

五、备查文件

1、第三届董事会第十三次会议决议；

2、第三届监事会第七次会议决议；

3、独立董事对变更会计师事务所的事前认可意见；

4、独立董事对公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司董事会

2019年12月9日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2019-030

瑞达期货股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司及全体监事保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议书面通知已于2019年12月4日以电子邮件等方式送达全体监事，本次会议于2019年12月9日以现场方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席杨璐女士主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《瑞达期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。经与会监事认真审议，表决通过了如下议案：

一、《瑞达期货股份有限公司关于变更2019年度审计机构的议案》

经核查，监事会认为：公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度财务和内部控制审计工作的要求。公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。

本议案尚须提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《瑞达期货股份有限公司关于变更2019年度审计机构的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、《瑞达期货股份有限公司关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的议案》

经核查，监事会认为：本次全资子公司以自有在建工程抵押向银行申请授信额度事项是为了满足其日常生产经营的资金需求，优化融资结构，对公司正常经营不构成重大影响，且担保风险可控。公司关于全资子公司向银行申请授信额度并设定担保事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。

本议案尚须提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《瑞达期货股份有限公司关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司监事会

2019年12月9日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2019-031

瑞达期货股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议于2019年12月9日以现场加通讯方式在厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司会议室召开。公司董事会办公室于2019年12月4日以电话、电子邮件相结合的方式向全体董事发出会议通知。本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人。本次会议召集、召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议以通讯方式投票表决。

二、董事会会议审议情况

1、会议以7票同意、0票反对、0 票弃权，审议通过了《瑞达期货股份有限公司关于变更2019年度审计机构的议案》。

为保障业务与服务的延续性，董事会同意变更容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报表及内部控制审计机构。

公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。

具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《瑞达期货股份有限公司关于变更 2019 年度审计机构的公告》。

本议案尚须提交公司 2019 年第五次临时股东大会审议。

2、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《瑞达期货股份有限公司关于拟申请新设慈溪营业部的议案》。

内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《瑞达期货股份有限公司关于拟申请新设慈溪营业部的议案》。

3、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《瑞达期货股份有限公司关于终止鄂尔多斯市营业部的议案》。

内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《瑞达期货股份有限公司关于终止鄂尔多斯市营业部的议案》。

4、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《瑞达期货股份有限公司关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的议案》。

内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《瑞达期货股份有限公司关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的公告》。

本议案尚须提交公司2019年第五次临时股东大会审议。

5、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《瑞达期货股份有限公司关于提请召开2019年第五次临时股东大会的议案》。

内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《瑞达期货股份有限公司关于召开 2019年第五次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、第三届董事会第十三次会议决议

特此公告。

瑞达期货股份有限公司董事会

2019年12月9日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2019-032

瑞达期货股份有限公司

关于召开2019年第五次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月9日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提请召开2019年第五次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2019年第五次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法性、合规性：经公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于提请召开2019年第五次临时股东大会的议案》，决定召开2019年第五次临时股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开日期：2019年12月26日（星期四）15:00

（2）网络投票时间：2019年12月26日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2019年12月26日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2019年12月26日上午9:15-下午15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：本次临时股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。

6、会议的股权登记日：2019年12月20日

7、出席对象：

（1）截至2019年12月20日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书参考格式见附件二），该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司会议室。

二、会议审议事项

1、审议《瑞达期货股份有限公司关于变更2019年度审计机构的议案》；

2、审议《瑞达期货股份有限公司关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的议案》。

公司将对上述议案进行中小投资者表决单独计票。议案1为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有的有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意方可获通过。

上述议案详细内容请查阅公司于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记等事项

1、会议登记方式

（1）出席会议的自然人股东持本人身份证、持股证明办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人持股证明、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

（2）法人股东的法定代表人出席会议的，须持持股证明、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东持股证明办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

（3）异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记（信函以收到时间为准，但不得迟于2019年12月22日16:00送达），不接受电话登记。信函邮寄地点：福建省厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层瑞达期货证券部，邮编：361000，信函上请注明“股东大会”字样；传真：0592-2397059。

2、登记时间：2019年12月23日8:30-11:30，13:00-16:00。

3、登记地点：厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司证券部。

4、联系方式：

会议联系人：林娟 联系电话：0592-2681653

传真号码：0592-2397059 电子邮箱：78248750@qq.com

5、会议费用：现场会议预计为期半天，与会人员食宿、交通费及其他有关费用自理。

6、出席现场会议人员请于会议召开前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入场。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

第三届董事会第十三次会议决议。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司董事会

2019年12月9日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362961”，投票简称为“瑞达投票”。

2、对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年12月26日的交易时间，即 9:30一11:30 和 13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 12 月 26日上午9∶15，结束时间为 2019 年 12 月 26日下午 3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位/本人出席瑞达期货股份有限公司2019年12月26日召开的2019年第五次临时股东大会，并代表本单位/本人依照以下指示对下列议案投票，本单位/本人对本次会议表决未作指示的， 受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本单位/本人承担。

本次股东大会提案表决意见示例表

■

注：“同意”、“反对”、“弃权”的方框中应填写票数。

委托人签名（法人股东加盖公章）：

委托人身份证号码（营业执照注册号）： 委托人持股数：

委托人证券账户号码： 受托人（签名）： 受托人身份证号码：

受托日期为2019年 月 日，本次受托期限至2019年12月26日止。

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2019-033

瑞达期货股份有限公司

关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的公告

本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、情况概述

因瑞达国际金融中心项目竣工后完成的实测楼盘表与原办理授信时的预测楼盘表发生内容变更，现需按实测楼盘表重新办理银行授信事宜，公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司（下称：瑞达置业）拟与中国建设银行股份有限公司厦门市分行重新签署授信协议，向银行申请金额不超过9.00645亿元人民币的授信额度，期限不超过5年。目前大楼已竣工验收，原授信协议下实际使用授信额度4亿元人民币整（原授信额度为8.48429亿元人民币）。

2019年12月9日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《瑞达期货股份有限公司关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的议案》，同意上述议案内容，并授权瑞达置业法定代表人葛昶具体办理相关事宜并签订有关合同及文件。上述议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

以上事项尚须经本公司股东大会批准。

二、担保情况

就本次授信，瑞达置业以其自有的位于厦门市思明区桃园路16、18号的壹处在建工程提供抵押担保，在建工程面积合计90013.77平方米。截至2019年9月30日，前述在建工程（含土地）合计账面原值79,746.76万元，合计账面净值79,746.76万元。

三、独立董事意见

本次全资子公司通过以自有在建工程设定抵押向银行申请授信额度的事项是为了满足其日常生产经营的资金需求，优化融资结构，对公司正常经营不构成重大影响，且担保风险可控。公司董事会就本次授信事项的审查和表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。综上，我们同意全资子公司以自有在建工程设定抵押向银行申请授信事项。

四、备查文件

1、公司第三届董事会第十三次会议决议；

2、独立董事对公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司董事会

2019年12月9日

瑞达期货股份有限公司

独立董事对变更会计师事务所的事前认可

意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《瑞达期货股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，我们作为瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们认真查阅了相关资料，基于独立判断，就公司关于变更会计师事务所事项发表事前认可如下：

因审计团队离开致同会计师事务所（特殊普通合伙）加入容诚会计师事务所（特殊普通合伙），为保持审计工作的连续性，公司拟变更容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求，公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意将变更会计师事务所的议案提交公司董事会审议。

出席会议的独立董事签名：

肖伟 陈守德 肖成

二零一九年十二月九日

瑞达期货股份有限公司

独立董事对公司第三届董事会

第十三次会议相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《瑞达期货股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，我们作为瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司第三届董事会第十三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：

一、关于变更2019年度审计机构的独立意见

因审计团队离开致同会计师事务所（特殊普通合伙）加入容诚会计师事务所（特殊普通合伙），为保持审计工作的连续性，公司拟变更容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《瑞达期货股份有限公司章程》的规定。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求，公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意变更公司2019年度审计机构。前述事项尚须提交公司股东大会审议。

二、瑞达期货股份有限公司关于全资子公司与银行签署授信协议及相关事项的议案

本次全资子公司通过以自有在建工程设定抵押向银行申请授信额度的事项是为了满足其日常生产经营的资金需求，优化融资结构，对公司正常经营不构成重大影响，且担保风险可控。公司董事会就本次授信事项的审查和表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。综上，我们同意全资子公司以自有在建工程设定抵押向银行申请授信事项。前述事项尚须提交公司股东大会审议。

独立董事签名：

肖成 陈守德 肖伟

二零一九年十二月九日