普元信息技术股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2019-001

普元信息技术股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

2019年12月12日，普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证流动性和资金安全的前提下，使用不超过人民币4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品 (包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称：民生证券）对本事项出具了明确的核查意见。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号）的批准，普元信息技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,385万股，募集资金总额64,156.50万元，减除发行费用人民币5,701.45万元（不含增值税）后，募集资金净额为58,455.05万元，上述募集资金已全部到位。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了众会字（2019）第7340号《验资报告》。

二、募集资金的存放与使用情况

（一）募集资金存放情况

根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，公司已与保荐机构民生证券及专户存储募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，具体内容请见公司于2019年12月3日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金使用情况

公司本次募集资金主要用于“云应用平台研发升级项目”、“大数据中台研发升级项目”和“研发技术中心升级项目”，募投项目的可行性及必要性经过充分论证，相关募投项目情况及募集资金用途已在公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称：《招股说明书》）中进行了详细披露，未发生变化，也不存在变更募集资金项目或募集资金项目的实施存在重大困难的情况。上述募投项目的实施有助于持续改善和提高公司的技术研发体系和实力、服务支持体系，增加公司技术储备，完善公司营销与服务网络布局，提升公司客户服务能力，增强客户黏性，保障公司的持续稳定发展，稳步提升公司市场份额和品牌形象。

截止本公告披露日，公司尚未使用募集资金进行项目投入，也未使用募集资金进行现金管理。后续公司将严格按照《招股说明书》中披露的募投项目规划持续投入募集资金，确保募投项目的顺利实施，提升公司整体竞争力。

三、使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一）投资目的

基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，为公司及股东获取更多回报，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）决议有效期

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

（四）投资额度及期限

公司计划使用不超过人民币4亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金正常支付的情况，公司将根据实际需要将已进行现金管理的募集资金归还至募集资金专用账户。

（五）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

（六）现金管理收益的分配

公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

四、对公司日常经营的影响

公司本次计划使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司内部审计部负责对审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的受益和损失，并向审计委员会报告。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金使用制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

2019年12月12日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，发表意见如下：根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用额度不超过人民币4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过4亿元（包含本数）进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金使用制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。同意公司使用不超过人民币4亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构民生证券认为：

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第三届董事会第七次会议和公司第三届监事会第六次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，已履行了必要程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金使用制度》的相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，保荐机构同意公司本次使用额度不超过4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

七、上网公告附件

（一）普元信息技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

（二）民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2019年12月13日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2019-002

普元信息技术股份有限公司

关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）拟使用募集资金29,318,385.64元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金；拟使用募集资金3,415,944.23元置换已预先支付的发行费用，合计拟使用募集资金人民币32,734,329.87元置换预先投入的自筹资金。

● 本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月,符合相关法规的要求。

一、本次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），普元信息技术股份有限公司获准公开发行23,850,000股人民币普通股股票，每股发行价格26.90元，实际募集资金总额641,565,000.00元，扣除各项发行费用人民币57,014,461.68元（不含增值税）后，实际募集资金净额为584,550,538.32元，上述募集资金已全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字（2019）第7340号”《验资报告》验证。

公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。具体情况详见公司于2019年12月3日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称《招股说明书》），本次发行募集资金总额扣除发行费用后，投入以下项目的建设：

单位：人民币万元

■

三、公司预先投入的自筹资金情况

（一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

为了保障本次募集资金投资项目的顺利推进，公司在募集资金到位前，根据募集资金投资项目的实际进展情况使用自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截至2019年11月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际金额为人民币29,318,385.64元。公司拟用29,318,385.64元募集资金置换公司以自筹资金预先投入募集资金项目的金额。众华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第7551号），具体情况如下：

单位：人民币元

■

（二）自筹资金预先支付发行费用情况

公司本次募集资金各项发行费用合计人民币57,014,461.68元（不含增值税），其中承销及保荐费（不含增值税）44,001,725.00元已自募集资金总额中扣除，剩余发行费用（不含增值税）13,012,736.68元。截至2019年11月30日，本公司已使用自筹资金支付发行费用3,415,944.23元，本次拟一并置换。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第7551号），认为公司管理层编制的《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了普元信息技术股份有限公司截至2019年11月30日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

四、审议程序

公司于2019年12月12日召开的第三届董事会第七次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金29,318,385.64元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金；同意公司使用募集资金3,415,944.23元置换已预先支付的发行费用，合计拟使用募集资金人民币32,734,329.87元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件和公司制定的《普元信息技术股份有限公司募集资金使用制度》，不存在损害股东利益的情形。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定及公司制定的《普元信息技术股份有限公司募集资金使用制度》，内容及程序合法合规。同意公司使用募集资金置换预先投入自筹资金。

（二）监事会意见

公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金，符合公司经营和发展的实际需要，不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件和公司制定的《普元信息技术股份有限公司募集资金使用制度》，不存在损害股东利益的情形。同意公司使用募集资金29,318,385.64元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金；同意公司使用募集资金3,415,944.23元置换已预先支付的发行费用，合计拟使用募集资金人民币32,734,329.87元置换预先投入的自筹资金。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构民生证券认为：

1、普元信息本次使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行了必要的法律程序，且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。

2、普元信息于募集资金到账之前先行以自筹资金投入募投项目是为了保证募投项目的正常进度，符合公司经营发展的需求。本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，不会影响募投项目建设，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

综上，本保荐机构对普元信息使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金事项无异议。

（四）会计师意见

众华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第7551号），认为普元信息技术股份有限公司管理层编制的募集资金置换专项说明已经按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定编制，在所有重大方面如实反映了普元信息技术股份有限公司截至2019年11月30日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

六、上网公告附件

（一）普元信息技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

（二）民生证券股份有限公司出具的《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》；

（三）众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第7551号）。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2019年12月13日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2019-003

普元信息技术股份有限公司

第三届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议通知于2019年12月6日以电子邮件的方式发出，于2019年12月12日在上海市张江高科技园区碧波路456号4楼会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈凌女士主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。

本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；

经审核， 监事会认为：

根据《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》《公告编号：2019-001》

（二）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》；

经审核， 监事会认为：

公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金，符合公司经营和发展的实际需要，不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情形。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规、规范性文件和公司制定的《普元信息技术股份有限公司募集资金使用制度》，不存在损害股东利益的情形。同意公司使用募集资金29,318,385.64元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金；同意公司使用募集资金3,415,944.23元置换已预先支付的发行费用，合计拟使用募集资金人民币32,734,329.87元置换预先投入的自筹资金。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2019-002）

特此公告。

普元信息技术股份有限公司监事会

2019年12月13日