关于南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金
基金合同终止及基金财产清算的公告

2019-12-23 来源:上海证券报

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关规定,南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同生效之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

本基金的基金合同生效日为2016年12月21日,基金合同生效之日起3年后的对应日为2019年12月21日。截至2019年12月21日日终,本基金的基金资产净值低于2亿元,已触发上述《基金合同》约定的自动终止情形,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清算。

现将相关事宜公告如下:

一、基金基本信息

二、基金合同终止的事由

根据《基金合同》“五、基金备案”中的约定:

“基金合同生效之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”

本基金的基金合同生效日为2016年12月21日,基金合同生效之日起3年后的对应日为2019年12月21日。截至2019年12月21日日终,本基金的基金资产净值低于2亿元,已触发上述《基金合同》约定的自动终止情形。

经本基金管理人与基金托管人协商一致确定2019年12月21日为本基金最后运作日,自最后运作日的下一日(即2019年12月22日)起本基金进入基金财产清算程序。

三、基金财产的清算

(一)自2019年12月22日(含该日)起,本基金进入基金财产清算程序,并停止收取基金管理费、基金托管费、销售服务费等。

本基金进入清算程序前,本基金仍按照基金合同的约定进行运作。

(二)基金清算小组

自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(三)基金清算程序

1、《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

2、对基金财产和债权债务进行清理和确认;

3、对基金财产进行估值和变现;

4、制作清算报告;

5、聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

6、将清算报告报中国证监会备案并公告;

7、对基金剩余财产进行分配。

(四)基金财产清算的期限为6个月。

(五)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(六)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(七)基金清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(八)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

四、特别提示

根据《基金合同》约定,基金管理人仅在开放期内办理申购、赎回等业务,在开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回等业务。因此,若本《基金合同》发生上述终止情形,本基金将不办理申购、赎回等业务。

投资者可访问本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2019年12月23日

南方基金关于南方标普中国A股大盘红利低波50交易型

开放式指数证券投资基金增加部分券商为

网下现金发售代理机构的公告

根据南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与下列代销机构签署的销售合作协议,本公司决定增加下列代销机构为南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:红利50,基金认购代码:515453)的网下现金发售代理机构。

从2019年12月23日起,投资者可前往下列代销机构办理红利50的网下现金认购及其他相关业务。具体业务办理规则请遵循下列代销机构的相关规定或通过以下途径咨询有关详细情况:

投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

风险提示:

投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

特此公告

南方基金管理股份有限公司

2019年12月23日

南方基金关于旗下部分基金增加

方正证券为销售机构及开通相关业务的公告

根据南方基金管理股份有限公司(简称“本公司”)与方正证券股份有限公司(简称“方正证券”)签署的销售协议,方正证券将自2019年12月23日起销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

一、适用基金及业务范围

从2019年12月23日起,投资人可通过方正证券办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投等业务。

上述列表中的基金可参与费率优惠活动,具体优惠规则以方正证券的安排为准。

二、重要提示

1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

2、投资人可与方正证券约定定投业务的每期固定投资金额。目前,方正证券可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金,具体的定投业务规则请参考方正证券的相关规定。

三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:

方正证券客服电话:95571

方正证券网址:www.foundersc.com

南方基金客服电话:400-889-8899

南方基金网址:www.nffund.com

四、风险提示:

1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

特此公告

南方基金管理股份有限公司

2019年12月23日