长城证券股份有限公司
2019年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2019-070

长城证券股份有限公司

2019年第三次临时股东大会决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；本次股东大会未变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开情况

1、会议时间

（1）现场会议召开时间：2019年12月27日14:50

（2）网络投票时间：2019年12月27日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年12月27日9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年12月27日9:15至15:00期间的任意时间。

2、会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式

3、现场会议召开地点：深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼公司18楼1号会议室

4、会议召集人：公司董事会

5、会议主持人：公司董事长曹宏先生

6、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、会议出席情况

（一）股东出席情况

出席本次会议的股东及股东授权委托代表共11人，代表有效表决权的股份2,295,177,208股，占公司有效表决权股份总数的73.9567％。其中：

1、通过现场投票的股东及股东授权委托代表4人，代表有效表决权的股份1,835,327,050股，占公司有效表决权股份总数的59.1391％。

2、通过网络投票的股东及股东授权委托代表7人，代表有效表决权的股份459,850,158股，占公司有效表决权股份总数的14.8176％。

3、通过现场和网络投票的中小股东及股东授权委托代表8人，代表有效表决权的股份78,542,635股，占公司有效表决权股份总数的2.5309％。

（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况

公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员、证券事务代表及聘请的律师列席了本次会议。

三、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

（一）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

本议案为特别决议事项，已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

总表决情况：同意2,295,177,208股，占出席本次会议有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000％。

中小股东总表决情况：同意78,542,635股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

（二）审议通过《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》

总表决情况：同意2,295,177,208股，占出席本次会议有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000％。

中小股东总表决情况：同意78,542,635股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

四、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京国枫（深圳）律师事务所

2、见证律师姓名：熊洁、李鑫

3、结论性意见：公司2019年第三次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结果合法、有效。

五、备查文件

1、长城证券股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议；

2、关于长城证券股份有限公司2019年第三次临时股东大会的法律意见书。

特此公告。

长城证券股份有限公司

董事会

2019年12月28日