方正证券股份有限公司
第四届董事会第一次会议决议公告

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-117

方正证券股份有限公司

第四届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（简称 “公司”）第四届董事会第一次会议于2019年12月27日以现场、视频加电话方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室。本次会议的通知和会议资料于2019年12月26日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由1/3以上董事联合提议召开，经半数以上董事同意推举董事施华先生主持会议。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、何亚刚先生、廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生、李明高先生、吕文栋先生现场参会，高利先生因工作原因以视频方式参会，叶林先生因工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于选举董事长的议案》

董事会选举施华先生为公司第四届董事会董事长。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》

经董事会及董事会各专门委员会选举，第四届董事会各专门委员会成员如下：

1.战略发展委员会

主任委员：施华；委员：高利、何亚刚、廖航、叶林。

2.风险控制委员会

主任委员：廖航；委员：施华、何亚刚。

3.审计委员会

主任委员：李明高；委员：叶林、胡滨。

4.提名委员会

主任委员：叶林；委员：高利、吕文栋。

5.薪酬与考核委员会

主任委员：吕文栋；委员：汪辉文、李明高。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于制定〈方正证券股份有限公司控股子公司管理制度〉的议案》

董事会同意制定《方正证券股份有限公司控股子公司管理制度》，该制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2019年12月28日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-118

方正证券股份有限公司

第四届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2019年12月27日，方正证券股份有限公司（简称“公司”）在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室召开了第四届监事会第一次会议。本次会议的通知和会议资料于2019年12月26日以电子邮件方式发出，全体监事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由公司半数以上监事联合提议召开，半数以上监事同意推举监事雍苹女士主持本次会议。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

审议通过了《关于选举监事会主席的议案》

监事会选举监事雍苹女士为公司第四届监事会主席。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

2019年12月28日