国信证券股份有限公司
第四届董事会第二十二次会议决议公告

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2019-091

国信证券股份有限公司

第四届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月24日发出第四届董事会第二十二次会议书面通知。本次会议于2019年12月27日在公司25楼会议室以现场和电话相结合方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中姚飞、刘小腊、李双友、蒋岳祥、白涛、郑学定6位董事以电话方式出席，其余3位董事以现场方式出席，部分监事及高级管理人员列席了会议。何如董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

一、审议通过《关于修订〈国信证券股份有限公司高级管理人员绩效管理办法〉的议案》

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

二、审议通过《关于修订〈国信证券股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法〉的议案》

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

三、审议通过《关于审议〈国信证券股份有限公司长效激励约束办法〉的议案》

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

四、审议通过《关于公司2019年度有关薪酬事项的议案》

议案表决情况：在何如董事回避表决的情况下，其余八名董事表决结果为八票赞成、零票反对、零票弃权。

五、审议通过《关于确定公司2020年度自营投资额度的议案》

公司2020年度自营投资额度拟确定如下：

1、公司2020年自营权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的80%；

2、公司2020年自营非权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的350%；

3、授权公司资产负债委员会根据市场环境变化和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模。

上述自营投资额度不包括公司长期股权投资额度。

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2019年12月28日

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2019-092

国信证券股份有限公司

第四届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月24日发出第四届监事会第十三次会议书面通知。本次会议于2019年12月27日在公司25楼会议室以现场和电话相结合方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，其中冯小东、张财广2位监事以电话方式出席，部分高级管理人员列席了会议。监事会主席何诚颖主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

审议通过《关于公司2019年度内部监事薪酬事项的议案》。

议案表决情况：在何诚颖监事回避表决的情况下，其余两名监事两票赞成、零票反对、零票弃权。

特此公告。

国信证券股份有限公司监事会

2019年12月28日

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2019-093

国信证券股份有限公司

关于公司高级管理人员2018年度

薪酬的补充公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会、第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十三次会议确认，现将在公司领取薪酬的高级管理人员2018年度税前报酬分配发放的其余部分披露如下：

单位：人民币万元

■

注：公司董事长2016、2017年度奖金在以往年度未分配发放，本次另行安排发放公司董事长2016年度薪酬288万元、2017年度薪酬252.53万元。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2019年12月28日