宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告

证券代码：603178 证券简称：圣龙股份 公告编号：2019-040

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

关于完成工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

● 重要内容提示：

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）注册资本变更为201,841,800元，相关工商变更登记及公司章程备案手续已完成，并已取得换发后的《营业执照》。

一、变更原因

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月29日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于减少注册资本并修改〈公司章程〉的议案》。鉴于公司第一期限制性股票激励计划的38名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，同时根据《第一期限制性股票激励计划》的相关规定，公司未达到第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期的业绩考核要求，公司董事会决定将上述已授予但尚未解锁的限制性股票合计1,368,200股（其中离职激励对象38人持有的全部未解锁限制性股票共计709,100 股，剩余54 名激励对象持有的第二个解除限售期未达解锁条件的限制性股票659,100股）进行回购注销。公司总股本由203,210,000股减少至201,841,800股。公司董事会同意：将公司注册资本由203,210,000元减少至201,841,800元；根据上述股本及注册资本变更情况重新修改《公司章程》相应条款，并授权公司董事会办理工商变更登记等手续。

二、变更后的营业执照情况

公司已于近日完成了上述事项的工商变更登记手续，并取得了宁波市市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：

统一社会信用代码：91330200799535603U

公司名称：宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

类 型：其他股份有限公司（上市）

住 所：宁波市鄞州区工业园区金达路788号

法定代表人：罗玉龙

注册资本：贰亿零壹佰捌拾肆万壹仟捌佰元

成立日期：2007年04月17日

营业期限：2008年12月19日 至 长期

经营范围：汽车零部件、机械配件、五金工具的研发、制造、加工、安装、调试及相关技术咨询、信息咨询；汽车零部件、机电设备、五金工具、金属材料、机械配件、建筑材料、化工原料、建筑装潢材料、日用百货、水暖器材、皮革制品的批发、零售；自营或代理货物和技术的进出口业务，但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外。（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

特此公告。

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会

2019年12月28日

证券代码：603178 证券简称：圣龙股份 公告编号：2019-041

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票价格于2019年12月25日、2019年12月26日、2019年12月27日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%,属于股票交易异常波动情形。

●经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，除已披露事项外，不存在应披露而未披露的重大信息。

一、 股票交易异常波动的具体情况

公司股票2019年12月25日、2019年12月26日、2019年12月27日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20% ,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、 公司关注并核实的相关情况

（一）生产经营情况

经向公司董事会自查，公司目前生产经营活动一切正常，日常经营情况不存在重大变化。

（二）重大事项情况

经向控股股东及实际控制人函证确认，公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

公司未发现近期公共媒体报道了可能对公司股票交易价格可能产生重大影响的公司未披露的重大信息。

（四）其他股价敏感信息

经公司核实，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。除此以外，公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。

三、相关风险提示

（一）二级市场交易风险

公司股票2019年12月25日、2019年12月26日、2019年12月27日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，股价剔除大盘和板块整体因素后的实际波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

（二）生产经营风险

公司于2019年10月31日披露了公司《2019年第三季度报告》，截止2019年第三季度，公司实现营业收入818,831,906.39元对比上年同期下滑18.66%，归属于上市公司股东的净利润亏损95,992,273.76元。

根据中汽协数据显示，2019年1-9月，中国汽车产销分别完成1,814.9万辆和1,837.1万辆，产销量较上年同期分别下降11.4%和10.3%。公司主要客户2019年1-9月，长安福特累计销量为12.9万辆，同比下滑58%；神龙汽车2019年1－9月累计销量为9.28万辆，同比下滑54.6%；

上汽通用五菱2019年1－9月累计销量为112.72万辆，同比下滑24.64%。

鉴于公司主要客户销量大幅下滑，造成公司部分固定资产闲置。公司为进一步核实资产，更加准确、真实的反映公司财务状况，根据会计准则的有关规定对公司部分闲置的固定资产进行了计提减值准备。

综上不利因素影响，公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润为亏损。

敬请广大投资者注意投资风险。

（三）媒体报道、市场传闻、热点概念涉及事项或业务的不确定性风险

公司无媒体报道、市场传闻、热点概念涉及事项或业务的不确定性风险。

（四）重大事项进展风险

公司及公司控股股东、实际控制人确认不存在应披露而未披露的重大信息，包括不限于正在筹划涉及上市公司的重大资产重组、股份发行、收购、 债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

（五）行业风险

根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司主要产品为汽车零部件，该业务属于“C制造业”之“C36汽车制造业”。2019年下半年以来，我国乘用车产销呈现了降幅逐渐收窄的走势，在国内市场消费需求不足、新能源补贴大幅下降等因素的影响下，市场总体回升的幅度有限。

这些影响因素短期内仍将存在，因此行业将继续承压，敬请投资者关注此行业特征风险。

（六）大股东质押风险

截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在股份质押的情形。

四、 是否存在应披露而未披露的重大信息的声明

本公司董事会确认，除已披露的事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

五、风险提示

公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》等指定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会

2019年12月28日

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司00持续督导现场检查报告

国信证券股份有限公司

关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

2019年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”或“公司”）首次公开发行股票并于2017年3月28日在上海证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。圣龙股份本次发行5,000万股股票，实际募集资金净额为34,103.29万元，已于2017年3月22日存入公司募集资金专用账户中。国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“我公司”）作为本次发行的保荐机构，指定金骏、傅毅清担任保荐代表人，持续督导期间为2017年3月28日至2019年12月31日。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。

本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已向本保荐机构保证：其所提供的为出具本核查报告涉及的所有文件、资料、笔录、口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部责任。

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

金骏、傅毅清

（三）现场检查时间

2019年12月18~20日

（四）现场检查人员

金骏、罗傅琪、汤海琴

（五）现场检查手段

1、与上市公司董事、监事、高级管理人员进行访谈；

2、查看上市公司主要生产场所；

3、查看上市公司募集资金投资项目具体实施情况；

4、查阅上市公司2019年召开的历次三会资料；

5、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单的相关文件；

6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

7、查阅和复印公司信息披露管理制度等各项内部管理制度；

8、核查公司2019年以来的对外担保和关联交易资料。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查之日，圣龙股份已按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的要求，建立了较为完善治理结构，《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》得到贯彻执行，公司董事、监事、高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理、对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司自上市以来历次股东大会、董事会、监事会的召集、通知、召开、审议、表决等事项均履行了必要的程序，符合相关议事规则的规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行比对和分析，保荐机构认为：截至本次现场检查之日，圣龙股份已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，符合上市公司信息披露的相关规定。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构本次现场检查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高级管理人员进行了访谈，保荐机构认为：截至本次现场检查之日，圣龙股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

经本次现场检查，圣龙股份首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构逐月核对了募集资金专户对账单、使用明细台账并抽取了资金使用凭证，保荐机构认为：截至本次现场检查之日，圣龙股份对于募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以及相关人员的访谈。保荐机构认为，圣龙股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资行为不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

保荐机构查阅了汽车行业信息，与公司相关管理人员进行沟通公司经营业绩情况，2019年公司重要客户整车产销量下降，对公司经营业绩产生不利影响。除此之外，公司的主营业务和经营模式未发生重大变化。

（七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意事项及建议

公司应根据所处行业变化合理调整经营策略，进一步加强经营管理，防范相关经营风险。若未来出现经营风险，公司应当做好相关信息披露工作，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项

本次现场检查未发现圣龙股份存在《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查工作汇总，公司及相关业务人员给予了积极地配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、现场检查的结论

保荐机构根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的要求，对圣龙股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场检查工作，保荐机构认为：自前次现场检查（2018年12月6日）之日至本次现场检查之日，圣龙股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关要求。

保荐代表人：

金骏 傅毅清

国信证券股份有限公司

2019年12月27日