华泰资产管理有限公司
关于举牌国创高新股票的信息披露公告
根据中国银保监会《保险公司资金运用信息披露准则第3号:举牌上市公司股票》的相关规定,现将华泰资产管理有限公司(以下简称“华泰资产”或“我公司”)举牌湖北国创高新材料股份有限公司(以下简称“国创高新”或“上市公司”)股票的有关信息披露如下:
一、基本要素
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注1:本次我公司发行并管理的“华泰资产-创赢系列专项产品(第1期)”账户通过协议转让方式,从转让方国创高科实业集团有限公司处受让上市公司的股份,从而进行举牌。本公告所述的交易日为《股份转让协议》签订日期。
二、主体信息
1.华泰资产管理有限公司上季末总资产、净资产
截至2019年9月30日,华泰资产总资产为25.92亿元、净资产为21.17亿元。
注2:公司总资产、净资产数据均为公司本级统计结果,以上数据未经审计。
2.参与举牌的关联方及一致行动人情况
本次我公司与国创高科实业集团有限公司(以下简称“国创集团”或“转让方”)签订《股份转让协议》,通过我公司管理的“华泰资产-创赢系列专项产品(第1期)”账户(以下简称“华泰资产-创赢系列专项产品”账户,股东代码:0899182519)以协议转让方式,受让转让方持有的国创高新公开发行的非限售流通股股份。华泰资产自有资金、所管理的其他账户以及华泰资产的关联方未参与本次协议转让也无一致行动意向。
3.本公司管理账户的持股情况
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三、金额
1.“华泰资产-创赢系列专项产品”账户投资该股票的账面余额
截至2020年1月8日(交易日前一日),“华泰资产-创赢系列专项产品”账户持有国创高新的账面余额为0元。根据《股份转让协议》,该账户本次通过协议转让方式受让国创高新股份73,300,000股,金额为279,273,000元。二者合计为279,273,000元。
四、交易方式
我公司与国创集团签订《股份转让协议》,通过“华泰资产-创赢系列专项产品”账户以现金受让国创高新公开发行的非限售流通股份73,300,000股。
五、资金来源
我公司本次通过协议转让方式受让国创高新公开发行的非限售流通股的资金来源于“华泰资产-创赢系列专项产品”向合格投资者所募集的资金。
六、管理安排
1.管理方式
根据本交易方案,本次交易完成后,我公司发行并管理的“华泰资产-创赢系列专项产品”及其一致行动人合计持股国创高新达到5%,我公司将本投资纳入股票投资管理。
2.向银保监会报告情况
我公司已于2020年1月13日向中国银行保险监督管理委员会上报了《关于华泰资产管理有限公司投资湖北国创高新材料股份有限公司的备案报告》(华资字〔2020〕15号)。
七、其他需要披露的信息
我公司承诺:已充分知晓开展此项交易的责任和风险,并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责,愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议,可以于本公告发布之日起10个工作日内,向中国银保监会保险资金运用监管部反映。
华泰资产管理有限公司
2020年1月13日