特一药业集团股份有限公司
关于持股5%以上股东因可转换公司债券转股导致权益被动稀释的公告

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2020-003

债券代码：128025 债券简称：特一转债

特一药业集团股份有限公司

关于持股5%以上股东因可转换公司债券转股导致权益被动稀释的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）自2018年6月12日起可转换为公司股份，截至2020年1月10日，公司可转债转股股数累计为3,194,911股，公司最新总股本为203,194,911股，导致公司持股5%以上股东广东粤科智景股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“粤科智景”）持股比例由原来的5.00%被动稀释至目前的4.94%。具体如下：

一、本次权益变动情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2004号”文核准，公司于2017年12月6日公开发行了354万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额3.54亿元。

经深圳证券交易所“深证上[2017]【831】号”文同意，公司3.54亿元可转换公司债券于2017年12月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“特一转债”，债券代码“128025”。

根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，公司本次发行的可转债自2018年6月12日起可转换为公司股份。截至2020年1月10日，公司可转债累计有499,544张转换成公司股份，转股股数累计为3,194,911股，公司最新总股本为203,194,911股。

公司可转债开始转股后，因公司总股本增加，导致公司持股5%以上股东粤科智景持股比例被动稀释，具体情况如下：

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本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

二、备查文件

广东粤科智景股权投资合伙企业（有限合伙）签署的《简式权益变动报告书》

特此公告。

特一药业集团股份有限公司

董事会

2020年1月15日