浙江三星新材股份有限公司
股东集中竞价减持股份进展公告

证券代码：603578 证券简称：三星新材 公告编号：临2020-008

浙江三星新材股份有限公司

股东集中竞价减持股份进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东持股的基本情况

截至2020年1月14日收盘，德华创业投资有限公司（以下简称“德华创

投”）持有浙江三星新材股份有限公司（以下简称“公司”或“三星新材”）无限售条件流通股1,304,500股，占公司股份总数的 1.46%；通过发行可交债开立的“德华创投-财通证券-19 德华EB担保及信托财产专户”持有公司股份 7,700,000股，占公司股份总数的 8.60%。前述股份为IPO前取得。

● 集中竞价减持计划的进展情况

公司于2019 年9月18日披露《浙江三星新材股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：临 2019-079）。德华创投计划自减持公告日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价交易方式或大宗交易方式减持公司股份不超过1,791,000 股，即不超过公司股份总数的2%。采取集中竞价交易方式减持时，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%;采取大宗交易方式减持时，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。若计划减持期间公司有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整。

公司于2019 年11月5日披露《浙江三星新材股份有限公司股东减持股份进展公告》（公告编号：临 2019-087）。2019年11月4日，公司收到德华创投出具的《关于德华创业投资有限公司股份减持的告知函》，获悉德华创投通过集中竞价交易方式累计减持公司股份895,500股（占公司总股本的1%）。

2020年1月14日，公司收到德华创投出具的《关于德华创业投资有限公司股份减持进展的告知函》，获悉，截至2020年1月14日德华创投减持时间已过半，本次减持计划尚未完毕。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况

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此外，德华创投通过发行可交债开立的“德华创投-财通证券-19 德华EB担保及信托财产专户”持有公司股份 7,700,000股，占公司股份总数的 8.60%。

上述减持主体无一致行动人

二、集中竞价减持计划的实施进展

（一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

减持时间过半

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（二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续性经营等产生影响。

（五）本所要求的其他事项

公司将持续关注德华创投减持计划的后续实施情况，并督促其严格遵守相关法律法规及监管要求，及时履行信息披露义务。

三、集中竞价减持计划相关风险提示

（一）减持计划将根据相关法律、法规要求，市场情况、公司股价情况等情形实

施，本次减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

（三）其他风险

特此公告。

浙江三星新材股份有限公司董事会

2020年1月15日

证券代码：603578 证券简称：三星新材 公告编号：临2020-009

浙江三星新材股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金

进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：湖州银行股份有限公司禹越小微企业专营支行

● 本次委托理财金额：1,500万元人民币

● 委托理财产品名称：“百合花”HG2009期保本人民币理财产品

● 委托理财期限：175天

● 履行的审议程序：

浙江三星新材股份限公司（以下简称“公司”）于2019年6月24日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，于2019年7月10日召开了2019年第一次临时股东大会，会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需求的情况下，公司使用不超过人民币2.5亿元暂时闲置募集资金、不超过人民币2亿元闲置自有资金进行现金管理，暂时闲置募集资金以不同期限的定期方式存储，或购买结构性存款、或购买其他保本理财产品，闲置自有资金购买结构性存款和大额存单以及其他保本型理财产品和进行委托贷款业务。前述额度（公司此前审议通过的现金管理额度有效期内已经实施的现金管理行为依然有效。）可自2019年度第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内循环使用。在额度范围内公司股东大会同意董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需求的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源

1.本次理财资金来源为公司暂时闲置募集资金。

2.募集资金的情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三星新材股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可（2019）358号）核准，公司公开发行可转换公司债券191.5650万张，每张面值100元，期限6年，募集资金总额为人民币19,156.50万元，扣除发行费用总额人民币859.07万元（不含税），募集资金净额为人民币18,297.43万元。上述募集资金已于2019年6月6日到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了“天健验〔2019〕146 号”《验证报告》。

截至 2019 年11月 30 日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

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（三）委托理财产品基本情况

公司于2020年1月14日与公司与湖州银行股份有限公司禹越小微企业专营支行签订湖州银行百合花HG2009期保本人民币理财产品协议书。具体情况如下：

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

在授权范围内，严格按照公司内部控制管理相关规定的有关要求开展现金管理，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪投资产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。独立董事、监事会将持续监督。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

■

（二）公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目建设的前提下进行的，公司本次使用暂时闲置募集资金1500万元进行现金管理，本次产品为保证收益型，符合安全性高，流动性好的要求，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常运转。

（三）风险控制分析

公司本次购买的是银行理财产品，产品类型为保本浮动收益型，产品风险评级为低风险。公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对用于现金管理的产品严格把关，谨慎决策。期间，公司将与银行保持密切联系，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

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（二）受托方最近一年及一期主要财务指标

截止 2018年12月31日，湖州银行股份有限公司的资产总额为人民币5,202,350.65万元，净资产为人民币340,407.18万元，2018 年度营业收入为人民币164,758.83万元，净利润为人民币48,867.98万元。（以上财务数据已经审计）。

截止2019年9月30日，湖州银行股份有限公司的资产总额为人民币6,456,137.16万元，净资产为人民币432,159.17万元，2019年1－9月营业收入为人民币131,574.33万元，净利润为人民币62,444.84万元。（以上财务数据已经审计）。

湖州银行股份有限公司与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

单位：人民币万元

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截止2019年9月30日，公司资产负债率为28.72 %，公司本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品金额为1,500万元，占公司最近一期期末（2019年9月30日）货币资金的比例为33.61 %，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

（二）对公司的影响

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目建设的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常运转。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

（三）会计处理

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债

表中交易性金融资产或其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益。具体以审计结果为准。

五、投资风险提示

金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化，适时适量介入，但不排除该项投资受市场波动的影响而无法达到预期收益。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2019年6月24日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，于2019年7月10日召开了2019年第一次临时股东大会，会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需求的情况下，公司使用不超过人民币2.5亿元暂时闲置募集资金、不超过人民币2亿元闲置自有资金进行现金管理。前述额度（公司此前审议通过的现金管理额度有效期内已经实施的现金管理行为依然有效。）可自2019年度第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内循环使用。公司监事会、独立董事、保荐机构发表了明确同意的意见。内容详见公司于2019年6月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《浙江三星新材股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2019-055）。

七、截止本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品的情况

单位：人民币万元

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特此公告。

浙江三星新材股份有限公司董事会

2020年1月15日

● 备查文件

1、湖州银行百合花HG2009期保本人民币理财产品协议书；

2、客户理财产品销售文件百合花HG2009期保本人民币理财产品。