宁波水表股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603700 证券简称：宁波水表 公告编号：2020-004

宁波水表股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为40,389,468股

本次限售股上市流通日期为2020年1月22日

一、 本次限售股上市类型

2018年10月27日，经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波水表股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】1725号）文核准，宁波水表股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,909万股，并于2019年1月22日在上海证券交易所挂牌上市。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及606户股东合计持有的40,389,468股，占公司总股本的25.83%，限售期自公司股票上市之日起十二个月，预计将于2020年1月22日起上市流通。

二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为156,340,000股，其中无限售条件流通股为39,090,000股，有限售条件流通股为117,250,000股。

截至本公告披露之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司的股本总数未发生变化。

三、 本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的承诺如下：

1、 公司财务总监、原董事会秘书徐大卫承诺：“自发行人股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的自2016年5月至今从发行人实际控制人处受让的80万股发行人股票，也不由发行人回购相应的发行人股票。自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的除上述情形之外的发行人首次公开发行股票前已发行的25.1万股股票，也不由发行人回购相应的发行人股票。如发行人上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价（如在此期间除权、除息的，将相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如在此期间除权、除息的，将相应调整）低于发行价的，本人所持有的发行人股票的锁定期自动延长6个月。上述承诺的股份锁定期满后，本人在担任高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内不转让所持有的公司股份。本人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格（如在此期间除权、除息的，将相应调整）不低于发行价。以上承诺在发行人上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归发行人所有。”

2、 公司监事林琪、陈翔、陈海华承诺：“自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。上述承诺的股份锁定期满后，本人在担任监事期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内不转让所持有的公司股份。以上承诺在发行人上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归发行人所有。”

3、 公司股东应利洲承诺：“自发行人股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的自2016年11月22日至今从发行人实际控制人处受让的5万股发行人股票，也不由发行人回购相应的发行人股票。自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的除上述情形之外的发行人首次公开发行股票前已发行的8.3255万股股票，也不由发行人回购相应的发行人股票。如发行人上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价（如在此期间除权、除息的，将相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如在此期间除权、除息的，将相应调整）低于发行价的，本人所持有的发行人股票的锁定期自动延长6个月。如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归发行人所有。”

4、 本次发行前持有本公司股份的其余股东（不包括控股股东、实际控制人、张蕾、王菟莹、王惠君）按照《公司法》等相关法律法规的规定，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。

截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的事项。

四、 控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、 中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构国元证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票时所作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，宁波水表关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对宁波水表本次限售股份上市流通事项无异议。

六、 本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为40,389,468股；

本次限售股上市流通日期为2020年1月22日；

本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：

单位：股

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注:现任公司高级管理人员徐大卫及监事林琪、陈翔、陈海华在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%；在离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份。

七、 股本变动结构表

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八、 上网公告附件

国元证券股份有限公司关于宁波水表股份有限公司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

特此公告。

宁波水表股份有限公司

董事会

2020年1月16日