浙江海翔药业股份有限公司
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2020-006
2019年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
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声明
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
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非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,555,709,365为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 □ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期主要业务或产品简介
（一）主营业务介绍
报告期内，公司主营业务分为医药和染料两大板块。
1、医药板块主要从事特色中间体、原料药及相关制剂的生产与销售，同时提供国际制药CDMO/CMO专业服务。产品涵盖抗感染、心血管类、精神疾病领域、降糖类和免疫类等多个领域，具体如下：
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上述部分产品通过了中国、美国、欧盟、日本、加拿大、印度、巴西等国家的官方认证。
2、染料板块主要从事环保型活性染料、染料中间体以及颜料中间体的生产和销售，产品以蒽醌类活性染料为主，具体如下：
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（二）行业发展格局
1、医药行业
近年来，国内仿制药一致性评价、“集采”、药品上市许可持有人制度等政策相继落地，医改已经基本完成顶层设计，进入方向性稳定期，“提质降费”是当下乃至以后很长一段时间的主旋律。对国内药企而言，无论是仿制药“集采”，还是创新药医保谈判，其最终结果都是企业以较低价格来换取竞争机会。“集采”使得仿制药竞争聚焦于成本端，而原料药是生产成本的核心，拥有质优价廉原料药的“中间体+原料药+制剂”一体化企业竞争优势较为明显，将获得更大的生存空间。在当前背景下，医药企业通过加强自身研发能力或与CRO公司合作开展研发业务，实现产品创新和自身转型升级；有实力的企业还可以选择与自身产品线互补和可以拓宽临床领域的企业进行并购重组。
我国医药工业经过多年的高速发展，国内部分仿制企业已经积累雄厚的技术和资金，相关生产车间通过欧美等发达国家cGMP认证，已具备开拓海外市场的能力。与此同时辉瑞、诺华等国际医药巨头纷纷剥离仿制药业务，专注创新药领域，仿制药市场格局无疑已经迎来巨变，无论是承接更多CDMO/CMO项目、整合国际仿制药资产，亦或是自有制剂产品扬帆出海，国内仿制药企业将迎来更大的机遇。
2、染料行业
染料生产涉及相对复杂的工艺，尤其是染料的合成、分离和后处理工艺复杂，工序长，对技术水平要求高。现代染料制造企业需要采用先进环保生产工艺，随着环保意识逐渐增强，国际市场加大对染料致癌芳香胺和环境激素等有害化学品的限制，越来越多的染料和助剂被禁止使用，凡涉及到禁用、过敏、重金属含量过高的染料都被限制，新的生产工艺和方法对企业的产品创新能力提出更高的要求，提高了行业进入壁垒。染料企业要迎合市场发展的需求，满足纺织印染供应新工艺、新纤维以及节能减排的要求，弥合染料新品种创制研发能力与国外先进水平的差距；加快生产方式的集成化与自动化、装备的现代化的升级改造。
中国是全球最大染料生产国，产能和需求都稳居世界第一位，产量约占全球的70%。从全球范围来看，基础染料产品在国际上主要是中国染料企业和印度染料企业之间的竞争，发达国家企业已逐步退出基础染料合成业务，形成了主要依靠进口中国、印度两国的染料半成品来加工生产高附加值染料产品，或直接采购两国OEM厂商的染料产品并贴牌销售的经营模式。随着国内安全环保形势的持续趋严，部分染料小产能逐步退出市场，染料行业供给收缩，未来市场集中度将持续提升。
3、公司行业地位
公司是特色原料药企业，在原料药及制剂的海外注册、国际合作等领域处于国内同行业领先地位。公司盐酸克林霉素原料药早在2004年就通过美国的FDA认证，克林霉素系列产量稳居全球龙头地位。公司是国内较早掌握培南类关键中间体4-AA核心技术，并成为国内仅有的几家能够供应培南类系列原料药的企业之一。与全球知名制药公司长期合作是公司的发展理念，公司是国内最早开展国际CDMO/CMO业务的企业之一，是德国勃林格殷格翰公司的在中国重要的战略合作伙伴，双方合作已超十周年，辉瑞、巴斯夫、赛诺菲、诺华、杨森、住友等国际医药企业亦是公司重要合作伙伴。
公司子公司台州前进作为活性艳蓝染料领域的龙头，主持编制了“反应染料色光和强度的测定”等国家标准及活性艳蓝KN-R、氨基油等行业标准，起草发布了活性艳蓝KN-R“浙江制造”标准，并通过了浙江制造审核。台州前进是蓝标体系合作伙伴，其生产的KN-R、P-3R、KE-GN、DK-ER等产品亦通过了全球有机纺织化学品标准认证（GOTS 5.0）、ECO认证和Intertek认证，KN-R产品成功入选国家第三批制造业单项冠军，染料产品出口欧美亚等三十多个国家和地区。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
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（2）分季度主要会计数据
单位：元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
2019年国内医疗体制改革进入深水区，随着新版《药品管理法》、药品上市许可持有人制度（MAH）、新版医保目录、一致性评价、集采扩围、医保谈判等政策细则持续推进，医药行业传统格局正在被打破，国内制药企业竞争加剧，行业集中度提升；部分国际医药巨头剥离仿制药业务，专注创新药领域，加大研发投入和创新，使得CRO/CDMO市场快速扩容，迎来行业发展黄金期；面对复杂多变的外部环境，公司坚持以研发创新、技术升级为驱动，以“关键中间体-原料药-制剂一体化发展”为策略，开发特色原料药工艺，以质优价廉的仿制药满足国内日益增长的基础医疗健康需求；同时深化国际合作，在国际制药巨头转移生产的机遇中建立更紧密更长久的CDMO/CMO合作关系。报告期内，医药板块培南系列、克林系列持续增长，CDMO/CMO合作产品增加，实现营业收入16.23亿元，同比增长10.52%，实现净利润2.95亿元，同比增长47.67%；染料板块受中美贸易不确定性影响，下游纺织印染行业需求低迷，在下半年染料景气度回落的市场环境下，染料板块仍然实现营业收入13.18亿元，同比增长5.46%，实现净利润4.76亿元，同比增长17.43%。2019年度上市公司主营业务继续增长创新高，实现营业收入29.41亿元，同比增长8.20%，实现归属母公司净利润7.71亿元，同比增长27.40%。
（一）医药板块：夯实基础，扩大业务规模
夯实药品质量基础。面对国内外日益提高的药品监管要求，公司质量体系贯彻落实“勤查严管、追溯有序、有效完善、持之以恒”工作方针，深入推进GMP常态化管理。报告期内，外沙厂区和川南药业通过6次官方检查，33次客户检查，川南药业连续第4次通过美国FDA的现场检查，外沙厂区顺利通过韩国MFDS现场检查。完成替比培南酯日本注册，盐酸阿莫罗芬印度、韩国注册，联苯双酯韩国注册，柳氮磺胺吡啶首次取得欧盟CEP证书，助力公司国际市场拓展。
持续深化国际合作，扩大业务规模。报告期内，公司新拓展日本、印度合作客户，培南系列收入增长。同时完成培南产能扩产，为未来持续增长奠定基础；克林霉素系列拓展新的国际客户，国际高端市场收入快速增长。加深国际合作拓展，把握市场扩容机遇，与辉瑞、BI等公司多个合作项目技术对接有序推进，新增替比培南酯原料药等5个CDMO/CMO合作项目，新项目涉及抗感染、心血管类、降糖类等领域；制剂完成欧盟少量订单的生产供货，盐酸克林霉素胶囊的一致性评价申报材料已获CDE审评中心受理,另有3个自报或与国内企业联合申报品种，计划2020年提交一致性评价申报材料。
（二）染料板块：新项目建成，产品序列扩展
报告期内，公司通过加强库存管理、合理安排各厂区的生产任务，发挥全产业链优势，保证产品稳定供应。根据市场变化情况调整销售策略，积极开发新客户、加强新产品推广，P-3R量价齐升，市场占有率进一步提升。1.55万吨活性染料项目及配套项目已按进度完成建设。该项目从源头设计控制为起点，以装备选型先进为支撑，融入生产控制自动化、工艺流程密封化、物料输送管道化、生产过程连续化等理念，新增多个活性染料及酸性染料品种，丰富产品序列；新增配套中间体产能，进一步巩固核心中间体优势，为后续以关键中间体为核心拓展活性、分散、酸性蒽醌系列化产品线的战略规划提供支持。
（三）研发创新，稳步推进技术进步
公司依托现有国家级企业技术中心、国家级博士后工作站、省级院士工作站、海翔药业和台州前进两个省级企业研究院等科研平台，联合国内高等院校合作，积极探索技术创新，统筹推进研发工作。报告期内，公司新启动原料药及中间体研发项目11项，制剂研发项目5项，提交申请发明专利3项；对全球仿制药、专利药的生命周期和市场需求进行跟踪分析，开展70余个产品调研，为今后公司研发项目选择提供信息支持。除新产品研发外，公司还对现有产品的技术工艺方面进行了60多项小试、中试开发，积极探索技术创新，不断优化生产工艺，力求实现绿色、安全、低耗的工艺路线，部分产品降低了原料和能耗成本，产品毛利率提升。新建微通道反应实验室，探索微通道反应在高温、高压以及危险化学反应中的应用，降低风险提高反应效率，全年开展了10个项目研究实验，部分项目已经完成技术开发，进入工业化阶段。
（四）深化安全综合治理，筑牢环保风险底线
公司深刻吸取江苏响水“3·21”重大安全事故的教训，把安全生产管理重心落到基层一线。加大安全环保投入，重点抓好工艺改造、装备提升、生产管理等关键环节；组织演练应急救援预案82起，开展警示教育培训、各类安全环保知识竞赛和消防技能比赛，不断提升各级安全生产管理水平和全员安全生产意识。加强三废处理设施日常管理和维护，确保设施稳定、正常运行；深化实施源头治理、综合治理、精准治理，落实车间工艺废水的分质分类和预处理工作，从源头上落实减量化措施；持续改造升级各厂区“三废”处理设施，提升末端处理能力；川南新建的危险废物焚烧系统投入运行，该项目于2019年12月取得危险废物经营许可证，具备了运营危险固废处理专业服务的资质。热平衡实验室开展工艺反应风险评估66项，为“新、改、扩”项目的安全条件审查提供数据和技术支撑。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
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2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
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(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则（以下简称新CAS22）和按原金融工具准则（以下简称原CAS22）的规定进行分类和计量结果对比如下表：
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(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
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(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
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3. 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号一一债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
合并范围增加
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浙江海翔药业股份有限公司
法定代表人：杨思卫
二零二零年一月二十二日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2020-004
浙江海翔药业股份有限公司
第六届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议于2020年1月12日以电子邮件形式发出通知，于2020年1月22日以现场和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开，会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，其中孙杨先生、王扬超先生、洪鸣先生、姚冰先生出席现场会议，公司部分监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《2019年度董事会工作报告》
公司独立董事苏为科、毛美英、张克坚，原独立董事田利明提交了《2019年度独立董事述职报告》。述职报告详见巨潮资讯网。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
二、审议通过了《2019年度总经理工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
三、审议通过了《2019年度财务决算报告》
2019年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经审计，公司2019年度实现营业收入2,941,412,770.30元，利润总额为912,452,980.27元，归属于上市公司股东的净利润为770,782,185.09元。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
四、审议通过了《2019年年度报告及摘要》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
《2019年年度告全文》及《2019年年度报告摘要》（公告编号：2020-006）于2020年1月23日刊登在巨潮资讯网，《2019年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
五、审议通过了《2019年度利润分配预案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度归属于上市公司股东的净利润为770,782,185.09元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照2019年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金11,257,545.14元，截至2019年12月31日止，公司可供分配利润为1,525,328,398.95元(合并报表数)，母公司可供分配利润为697,440,109.87元，资本公积金为2,670,350,322元。
本着既能及时回报股东，又有利于公司长远发展的原则：2019年度公司拟以截至2019年12月31日的总股本1,555,709,365股（扣除存放于股票回购专用证券账户的63,005,888股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），预计派发现金股利466,712,809.50元(含税)。本年度不送红股，不以资本公积转增股本。利润分配预案披露至实施期间若公司股本发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
《2019年度利润分配预案》符合《公司章程》和公司未来三年股东分红回报规划(2017-2019年)的相关规定。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网。
七、审议通过了《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-007）。
八、审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司财务审计机构期间，认真履责，为本公司的发展提供了较好的帮助。为此，公司拟支付给天健会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度审计费用170万元，并提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，期限为一年。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
九、审议通过了《未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网。
十、审议通过了《2020年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事王扬超先生回避本议案表决。
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2020年度日常关联交易预计议案的公告》（公告编号：2020-008）。
十一、审议通过了《关于2019年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
经公司董事会薪酬与考核委员会确认，公司2019年度董事、监事、高级管理人员薪酬发放情况如下：
单位：万元
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表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十二、审议通过了《关于变更会计政策的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-009）。
十三、审议通过了《关于修订〈授权管理制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网。
十四、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网。
十五、审议通过了《关于终止对外投资设立参股公司的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于终止对外投资设立参股公司的公告》（公告编号：2020-010）。
十六、审议通过了《关于召开2019年年度股东大会的议案》
由于上述议案第一、三、四、五、七、八、九、十一、十三、十四项尚需提交股东大会审议通过后生效，提议召开2019年年度股东大会审议上述议案。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-011）。
浙江海翔药业股份有限公司董事会
二零二零年一月二十三日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2020-011
浙江海翔药业股份有限公司
关于召开2019年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月22日召开第六届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于召开2019年年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、召开时间
(1) 现场会议时间：2020年2月12日下午14：00
(2) 网络投票时间：2020年2月12日
a) 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年2月12日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；
b) 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年2月12日9:15至15:00的任意时间。
2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
3、现场会议召开地点：浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路71号台州前进会议室
4、会议召集人：公司董事会
5、股权登记日：2020年2月5日
6、出席对象：
(1)截止股权登记日持有公司股份的股东
本次股东大会股权登记日为2020年2月5日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件），该股东代理人不必是公司的股东。
(2)公司部分董事、监事及高级管理人员
(3)公司邀请的见证律师及其他嘉宾
7、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会二次会议审议通过《关于召开2019年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、会议审议事项
1、需提交本次股东大会表决的议案
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2、议案具体内容详见2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cinnfo.com.cn）。
3、根据《上市公司股东大会规则（2016年9月修订）》的要求，议案四、五、六、七、八、九需对中小投资者的表决单独计票。
4、根据《公司章程》的规定，议案八、十一为特别议案
5、公司独立董事将在2019年年度股东大会上进行述职。
三、提案编码
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四、参加现场会议登记方法
1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。
2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。
3、股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。
4、登记时间：2020年2月6日(上午8:00一11:30，下午13:00一17:00)
5、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部
6、现场会议联系方式
地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部
邮政编码：318000
电话：0576-89088166
传真：0576-89088128
联系人：蒋如东
7、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票具体操作流程详见附件一。
六、备查文件
1、第六届董事会第二次会议决议
2、第六届监事会第二次会议决议
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二零年一月二十三日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：362099
2、投票简称：“海翔投票”
3、本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2020年2月12日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一 15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年2月12日9:15至15:00的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
附件二：
浙江海翔药业股份有限公司
2019年年度股东大会股东参会登记表
■
注：
1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件三）及受托人身份证复印件。
2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件四）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件三）及代理人身份证。
附件三：
授权委托书
浙江海翔药业股份有限公司：
兹全权委托 先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限公司2019年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。
委托人对受托人的表决指示如下：
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注：此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人签名（盖章）： 股东账号：
身份证号码或营业执照注册登记号： 持股数量：
本项授权的有效期限：自签署日至2019年年度股东大会结束
签署日期：
附件四：
法定代表人证明书
先 生 / 女士，身份证号码为 ，系我单位法定代表人。
特此证明 。
（单位盖章）
年 月 日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2020-005
浙江海翔药业股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于2020年1月12日以电子邮件形式发出通知，于2020年1月22日以现场方式召开，会议应出席的监事3名，实际出席的监事3名，公司部分董事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席陈敏杰先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《2019年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
二、审议通过了《2019年度财务决算报告》
2019年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经审计，公司2019年度实现营业收入2,941,412,770.30元，利润总额为912,452,980.27元，归属于上市公司股东的净利润为770,782,185.09元。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
三、审议通过了《2019年年度报告及摘要》
监事会认为董事会编制和审核公司《2019年年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
《2019年年度告全文》及《2019年年度报告摘要》（公告编号：2020-006）于2020年1月23日刊登在巨潮资讯网，《2019年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
四、审议通过了《2019年度利润分配预案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度归属于上市公司股东的净利润为770,782,185.09元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照2019年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金11,257,545.14元，截至2019年12月31日止，公司可供分配利润为1,525,328,398.95元(合并报表数)，母公司可供分配利润为697,440,109.87元，资本公积金为2,670,350,322元。
本着既能及时回报股东，又有利于公司长远发展的原则：2019年度公司拟以截至2019年12月31日的总股本1,555,709,365股（扣除存放于股票回购专用证券账户的63,005,888股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），预计派发现金股利466,712,809.50元(含税)。本年度不送红股，不以资本公积转增股本。
利润分配预案披露至实施期间若公司股本发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
《2019年度利润分配预案》符合《公司章程》和公司未来三年股东分红回报规划(2017-2019年)的相关规定。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告》
监事会对董事会出具的关于内部控制的自我评价报告进行认真核查，认为：该总结报告真实、全面地反映了公司的内部控制情况，公司的内部控制制度建立健全并得到了有效实施，公司的内部控制是有效的。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网。
六、审议通过了《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-007）。
七、审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票
八、审议通过了《未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）》
监事会认为：公司制定的《未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）》建立健全了科学的分红决策和监督机制，增强了公司利润分配的透明度和可操作性，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报并兼顾了公司的可持续性发展。该规划符合现行法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网。
九、审议通过了《2020年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2020年度日常关联交易预计议案的公告》（公告编号：2020-008）。
十、审议通过了《关于2019年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
经公司董事会薪酬与考核委员会确认，公司2019年度董事、监事、高级管理人员薪酬发放情况如下：
单位：万元
■
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《关于变更会计政策的议案》
本次根据财政部颁布的相关准则变更会计政策符合相关法律法规的基本要求，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及广大中小投资者基本权益的情况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网及2020年1月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-009）。
特此公告
浙江海翔药业股份有限公司
监 事 会
二零二零年一月二十三日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2020-007
浙江海翔药业股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销费和保荐费等10,000,000.00元（含税）后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
根据公司2016年9月28日第四届董事会第三十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司已累计划转募集资金75,316,204.70元以抵补先期投入的垫付资金。
根据公司2018年6月27日第五届董事会第十七次会议决议，公司及子公司使用不超过5亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内可以滚动使用。截至2019年12月31日，公司及子公司循环累计使用闲置募集资金71,000.00万元购买了7笔保本型银行理财产品，明细情况如下：
单位：人民币万元
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根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
本公司以前年度已使用募集资金337,797,729.53元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为16,576,229.98元，以前年度收到的理财产品收益金额为20,933,628.61元；2019年度实际使用募集资金480,021,367.74元（含永久性补充流动资金370,616,060.66 元），2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,244,642.08元，2019年度收到的理财产品收益金额为8,695,157.17元；累计已使用募集资金817,819,097.27元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为20,820,872.06元，累计收到的理财产品收益金额为29,628,785.78元。
截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币247,034,167.28元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海翔药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2016年9月28日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州分行、平安银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并连同全资子公司台州市前进化工有限公司(以下简称台州前进公司)和中国农业银行股份有限公司台州分行、浙江海翔川南药业有限公司(以下简称川南药业公司)和上海浦东发展银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，本公司、台州前进公司和川南药业公司共计4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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[注1]：该工行募集资金专户购买中国农业银行-“汇利丰”2019年第4346期对公定制人民币结构性存款产品20,000,000元，2019年5月7日公司农业银行普通账户收到到期本金及收益合计20,215,671.23元，同日公司财务工作人员误将该资金作为普通流动资金划转至公司交通银行普通账户，偿还了银行贷款。2019年7月17日公司发现上述行为后，立即将20,215,671.23元资金及同期利息归还至公司工行募集资金专户。
[注2]：系台州前进公司开立的银行账户。
[注3]：系川南药业公司开立的银行账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，根据公司2018年8月28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业公司，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。
“医药中试车间技改项目” 主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。
“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
由于医药综合研发中心、医药中试车间技改项目及环保设施改造项目不直接生产产品，其效益从公司生产的产品质量中间接体现，故无法单独核算效益。医药综合研发中心的建成能够加强公司的研发实力，为公司医药业务发展提供更多的技术支撑和项目储备；医药中试车间技改项目的建成能够提升公司原料药及原料药中间体产品的研发能力，为新药原料药及高级中间体定制加工带来战略客户资源和项目储备；环保设施改造项目的建成能够加强公司“三废”处理能力，为公司染料及医药业务发展提供保障。
其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二零年一月二十三日
(下转70版)
