富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）
（二0二0年第二号）
重要提示
富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2019年4月22日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】637号）。本基金的基金合同于2019年5月6日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2020年1月20日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年12月31日（财务数据未经审计）。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2020年01月20日）：
■
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2020年1月31日，公司有员工481人，其中70%具有硕士以上学历。
二、主要人员情况
（一）董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二）监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理、职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监助理。
（三）督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。
（四）经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
（五）本基金基金经理
李元博，硕士，自2009年9月至2010年12月在湘财证券有限责任公司任研究员；自2010年12月至2011年9月在天治基金管理有限公司任研究员；自2011年9月至2015年7月在汇丰晋信基金管理有限公司任研究员、基金经理；2015年7月加入富国基金管理有限公司，2015年11月起任富国高新技术产业混合型证券投资基金基金经理，2016年6月起任富国创新科技混合型证券投资基金基金经理，2019年5月起任富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年6月起任富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（六）投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七）其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018年，中国建设银行先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖一年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
二、主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
第三部分相关服务机构
一、基金销售机构
（一）直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二）代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表： 陈四清
联系人员： 郭明
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法人代表： 周慕冰
联系人员： 贺倩
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法人代表： 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 )中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表： 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址： 上海市北京东路689号
法人代表： 高国富
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 7 )兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路154 号
办公地址： 福建省福州市湖东路154号
法人代表： 高建平
联系人员： 曾鸣
客服电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
法人代表： 董文标
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街3号
办公地址： 北京市西城区金融大街3号
法人代表： 李国华
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 10 )华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号
法人代表： 吴建
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 11 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法人代表： 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 12 )青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路68号
办公地址： 青岛市市南区香港中路68号
法人代表： 郭少泉
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-
公司网站： www.qdccb.com
( 13 )江苏银行股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市洪武北路55号
办公地址： 江苏省南京市洪武北路55号
法人代表： 黄志伟
联系人员： 田春慧
客服电话： 95319
公司网站： www.jsbchina.cn
( 14 )浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道168号
办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街10号
法人代表： 江建法
联系人员： 沈斯诺
客服电话： 95343
公司网站： www.mintaibank.com
( 15 )苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号
法人代表： 王兰凤
联系人员： 葛晓亮
客服电话： 96067
公司网站： www.suzhoubank.com
( 16 )南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
法人代表： 陈孝周
联系人员： 陆贇
客服电话： 400-830-2066
公司网站： www.ncbchina.cn
( 17 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 18 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 19 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法人代表： 何如
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 20 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39一45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 21 )广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 22 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 23 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表： 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 24 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 25 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 26 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表： 李新华
联系人员： 李良
客服电话： 95579或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 27 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法人代表： 王连志
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 28 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表： 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 29 )湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法人代表： 孙永祥
联系人员： 李欣
客服电话： 95351
公司网站： www.xcsc.com
( 30 )渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8号
法人代表： 杜庆平
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 31 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法人代表： 张伟
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 32 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法人代表： 姜晓林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548或400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 33 )东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法人代表： 潘鑫军
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 34 )方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法人代表： 雷杰
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 35 )长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法人代表： 曹宏
联系人员： 刘阳
客服电话： 95514
公司网站： www.cgws.com
( 36 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
法人代表： 周健男
联系人员： 姚巍
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 37 )广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法人代表： 邱三发
联系人员： 梁微
客服电话： 020-961303
公司网站： www.gzs.com.cn
( 38 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路1138号
办公地址： 长春市自由大路1138号
法人代表： 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 39 )南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法人代表： 步国旬
联系人员： 陈秀丛
客服电话： 4008-285-888
公司网站： www.njzq.com.cn
( 40 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 41 )新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表： 叶顺德
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399
公司网站： www.xsdzq.cn
( 42 )国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法人代表： 姚志勇
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 43 )浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
法人代表： 吴承根
联系人员： 张国放
客服电话： 4006-967777
公司网站： www.stocke.com.cn
( 44 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表： 杨宇翔
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 45 )华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
法人代表： 李工
联系人员： 甘霖
客服电话： 95318，4008096518
公司网站： www.hazq.com
( 46 )国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表： 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 47 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表： 王少华
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 48 )东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法人代表： 赵俊
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 49 )恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法人代表： 庞介民
联系人员： 王旭华
客服电话： 0471-4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
( 50 )华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法人代表： 杨炯洋
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 51 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法人代表： 许建平
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 52 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路86号
办公地址： 济南市经七路86号23层
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 53 )中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法人代表： 王宜四
联系人员： 戴蕾
客服电话： 400-8866-567
公司网站： www.avicsec.com
( 54 )德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼
法人代表： 姚文平
联系人员： 朱磊
客服电话： 400-8888-128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 55 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表： 李剑阁
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 56 )财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
法人代表： 沈继宁
联系人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-
公司网站： www.ctsec.com
( 57 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法人代表： 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 58 )中国中金财富证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法人代表： 高涛
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.ciccwm.com
( 59 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址： 拉萨市北京中路101号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http://www.18.cn
( 60 )江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法人代表： 赵洪波
联系人员： 姜志伟
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 61 )开源证券股份有限公司
注册地址： 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址： 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法人代表： 李刚
联系人员： 邵丹
客服电话： 95325
公司网站： www.kysec.cn/
( 62 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 63 )江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法人代表： 吴言林
联系人员： 林伊灵
客服电话： 025-66046166-810
公司网站： www.huilinbd.com
( 64 )腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法人代表： 刘明军
联系人员： 刘鸣
客服电话： 95017
公司网站： www.tenganxinxi.com
( 65 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
法人代表： 张旭阳
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 66 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 67 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 68 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 69 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 70 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表： 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 71 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表： 周斌
联系人员： 马鹏程
客服电话： 400-786-8868
公司网站： www.chtwm.com
( 72 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
( 73 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法人代表： 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 74 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
( 75 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000-618-518
公司网站： danjuanapp.com
( 76 )玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法人代表： 马永谙
联系人员： 卢亚博
客服电话： 400-080-8208
公司网站： www.licaimofang.cn
( 77 )中国人寿保险股份有限公司
注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号
办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号
法人代表： 杨明生
联系人员： 陈慧
客服电话： 010-63631519
公司网站： www.e-chinalife.com
（三）其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、石静筠
第四部分基金名称
富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金
第五部分基金类型
混合型证券投资基金
第六部分投资目标
本基金主要投资于科技创新主题的上市公司发行的股票，通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
第七部分基金投资方向
本基金投资于内地依法发行上市的股票（包括科创板、主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资比例占基金资产的0%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；其中投资于本基金界定的科技创新主题的股票合计比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
第八部分基金投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法，采用“自上而下”的资产配置方法确定各类资产的配置比例。本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票投资策略
本基金投资股票时，根据市场整体估值水平评估系统性风险，根据指数估值水平（中证500指数的市净率P/B）决定股票资产的投资比例。
■
1、科技创新主题的界定
科技创新主题是指基金管理人以“科技创新、技术研发、科技服务行业上市公司，或者其他科技创新类公司、转型切入科技行业的公司”作为科技创新主题并重点考察。本基金界定科技创新主题包括以下相关领域的公司：
（1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；
（2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；
（3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；
（4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；
（5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；
（6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等；
（7）符合科创板定位的其他领域。
2、子行业配置策略
本基金主要投资处于科技创新主题中发展空间大、确定性较好，并且自身持续成长潜力大的上市公司。在子行业的配置上，本基金将通过三步来进行筛选：
首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家政策、竞争格局、行业发展趋势和空间进行研判，动态调整各自所属行业的投资评级和配置建议；
其次，行业内进行比较分析，结合内外部研究资源，对各子行业的相对投资价值提出配置比重建议；
最后，基金经理将根据行业研究员的建议，并结合市场投资环境的判断确定整体仓位和各子行业的配置比重。对行业发展空间大，趋势明确，业绩确定性强的子行业进行重点配置。
3、个股投资策略
本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有效控制风险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。
（1）第一层：侧重定量筛选
本基金构建的定量筛选指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
1）价值股票的定量筛选：综合考虑PB、PE，具有投资价值的上市公司股票；
2）成长型股票的定量筛选：综合考虑动态市盈率（PEG），主营业务收入、净利润等财务指标，具有成长性的上市公司股票。
（2）第二层：突出基本面分析
在定量筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的上市公司股票进行投资。
基金管理人将通过运用（定量的）财务分析和资产估值，重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估，重点关注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。（下转51版）
