日月重工股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议决议公告
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-022
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2020年2月14日以邮件及书面方式发出会议通知和会议材料，并于2020年2月19日以通讯表决方式召开。本次会议应出席会议董事9名，实际出席会议董事9名。本次会议由公司董事长傅明康先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》：
根据公司《2018年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于公司2018年限制性股激励计划首次授予激励对象胡广、俞凯、陈立中，预留部分授予对象陈榜初，共4人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计63,300 股进行回购注销，回购价格分别为5.58元/股、9.23元/股。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2020-024）。
表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于减少注册资本并修订公司章程的议案》：
董事会同意公司在回购注销部分限制性股票完成后，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的总股本，变更注册资本及对《公司章程》作出相应修订。根据公司2018年第一次临时股东大会授权，本议案无需另行提交股东大会审议。
具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的《关于减少注册资本并修订公司章程的公告》（公告编号：2020-025）。
表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。
三、备查文件
1、公司第四届董事会第二十三次会议决议；
2、公司第四届董事会第二十三次会议独立董事独立意见。
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2020年2月20日
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-023
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
第四届监事会第二十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议于2020年2月14日以邮件及书面方式发出会议通知和会议材料，并于2020年2月19日以通讯表决方式召开。本次会议应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。本次会议由公司监事会主席徐建民先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》：
公司《2018年限制性股票激励计划》规定，激励对象因离职而不在公司担任相关职务，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
监事会认为：根据《2018年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对象中胡广、俞凯、陈立中、陈榜初4人因个人原因已离职，已不符合公司《2018年限制性股票激励计划》中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计63,300股。
具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2020-024）。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于减少注册资本并修订公司章程的议案》：
具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的《关于减少注册资本并修订公司章程的公告》（公告编号：2020-025）。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
三、备查文件
1、公司第四届监事会第二十二次会议决议；
2、公司第四届监事会第二十二次会议监事审核意见。
特此公告。
日月重工股份有限公司监事会
2020年2月20日
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-024
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
● 限制性股票回购数量：63,300 股
● 限制性股票回购价格：回购注销2018年限制性股票激励计划中首次授予的胡广、俞凯、陈立中3人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为5.58元/股，回购注销2018年限制性股票激励计划中预留部分授予的陈榜初1人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为9.23元/股。
一、本次激励计划已履行的相关程序
1、2018年9月27日，日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议以及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，公司独立董事一致同意实施本次股权激励计划，并委托罗金明独立董事就2018年第一次临时股东大会审议的有关议案向全体股东征集投票权，上海信公企业管理咨询有限公司与上海嘉坦律师事务所分别出具了独立财务顾问报告以及法律意见书。公司于2018年9月28日披露了《2018年限制性股票激励计划草案摘要公告》（公告编号：2018-061）。
2、2018年10月9日，公司通过公司网站和公司通知栏发布了《日月重工股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，就激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间为2018年10月9日至2018年10月18日。公示期满，公司监事会未收到员工对激励对象提出的任何异议。公司于2018年10月22日召开第四届监事会第八次会议审议通过《关于审核公司2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及公示情况的议案》，并于2018年10月23日披露了《监事会议决公告》（公告编号：2018-064）。
3、2018年10月29日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人在本次股权激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2018年10月30日披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2018-069）。
4、2018年11月8日，公司第四届董事会第十次会议以及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以2018年11月8日作为本次股权激励计划首次授予部分的授予日，向160名激励对象授予623万股限制性股票，授予价格为7.56元/股。公司独立董事一致同意董事会以2018年11月8日作为本次股权激励计划首次授予部分的的授予日。公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
5、2018 年11 月29 日，公司完成了2018年限制性股票激励计划首次授予登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记证明，公司总股本由401,000,000股增加至407,230,000股。
6、2019年6月17日，公司第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》与《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意确定以2019年6月17日作为本次股权激励计划预留部分的授予日，向94名激励对象授予195.00万股限制性股票，授予价格为9.23元/股。公司独立董事一致同意董事会以2019年6月17日作为本次股权激励计划预留部分的授予日。公司监事会对预留部分授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
7、2019 年7 月17 日，公司完成了2018年限制性股票激励计划预留部分授予登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记证明，公司总股本由529,399,000股增加至531,347,000股。
8、2019年11月18日，公司第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，同意公司按规定为159名激励对象办理2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜。公司独立董事发表了同意的独立意见。2019年11月29日，该部分解锁股票上市流通。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）回购注销的依据
公司《2018年限制性股票激励计划》规定：1、激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销；2、激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。
公司2018年限制性股激励计划激励对象胡广、俞凯、陈立中、陈榜初共4人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
（二）回购注销的价格及数量调整
1、2018年11月8日，公司授予上述激励对象胡广、俞凯、陈立中3人限制性股票共计65,000股，授予价格为7.56元/股；2019年6月16日，公司授予上述激励对象陈榜初1人限制性股票共计10,000股，授予价格为9.23元/股。
2、根据《2018年限制性股票激励计划》及2018年第一次临时股东大会的授权，公司2018年年度权益分派方案（2018年每股分配现金红利0.3元，每股资本公积转增0.3股）实施完成后，上述胡广、俞凯、陈立中3人获授的限制性股票数量调整为84,500股（65,000×（1+0.3）），回购价格调整为5.58元/股（（7.56元/股-0.3元/股）÷（1+0.3）），差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致）。
3、2019年11月18日，公司召开公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，申请公司关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期股票于2019年11月29日上市流通，上述俞凯、陈立中2人已获授且满足解除限售条件的限制性股票数量共31,200股。
4、故本次拟回购注销的限制性股票数量共计63,300股，占公司截至2020年2月14日股本总额531,347,000股的0.0119%。回购注销2018年限制性股票激励计划中首次授予的胡广、俞凯、陈立中3人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为5.58元/股，回购注销2018年限制性股票激励计划中预留部分授予的陈榜初1人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为9.23元/股。
5、根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，本次激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票回购注销事宜在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股东大会审议。
（三）回购资金总额与回购资金来源
公司就本次限制性股票回购事项应支付的回购总价款约为389,959.28元，即回购总股份数×回购价格，全部为公司自有资金。本次回购注销完成后，2018年限制性股票激励计划首次授予尚未解除限售有效的股份数为4,808,700股，激励对象人数为157人；预留部分授予尚未解除限售有效的股份数为1,938,000股，激励对象人数为92人。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由531,347,000股变更为531,283,700股。公司股本结构变动如下：
■
四、本次回购对公司的影响
本次回购注销完成后，公司股份总数将由531,347,000股变更为531,283,700股，公司注册资本也将相应由531,347,000元减少为531,283,700元。本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、独立董事核查意见
独立董事认为：由于公司2018年限制性股票激励计划的4名激励对象因个人原因离职，不再符合激励条件，根据公司《2018年限制性股票激励计划》的规定及公司2018年第一次临时股东大会的授权，对上述4名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计63,300股进行回购注销，回购注销2018年限制性股票激励计划中首次授予的胡广、俞凯、陈立中3人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为5.58元/股，回购注销2018年限制性股票激励计划中预留部分授予的陈榜初1人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为9.23元/股。
公司本次回购注销部分限制性股票事项，符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018年限制股票激励计划》、《公司章程》等有关文件的规定，审议程序合法合规、公司本次回购注销不影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们同意公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。
六、监事会核查意见
监事会认为：根据公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对象因离职而不在公司担任相关职务，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
2018年限制性股票激励对象中胡广、俞凯、陈立中、陈榜初4人因个人原因已离职，已不符合公司《2018年限制性股票激励计划》中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计63,300股。
七、法律意见书结论性意见
上海嘉坦律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次回购注销已取得合法批准与授权，已履行现阶段应履行的程序；本次回购注销的原因、数量、价格的确定及资金来源，均符合《管理办法》《公司章程》《激励计划》的相关规定。
八、备查文件
《上海嘉坦律师事务所关于日月重工股份有限公司2018年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票之法律意见书》
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2020年2月20日
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-025
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
关于减少注册资本并修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月19日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于减少注册资本并修订公司章程的议案》, 同意对公司章程进行修订。
公司《2018年限制性股票激励计划》规定：1、激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销；2、激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。
根据公司《2018年限制性股票激励计划》及相关法律法规的规定，鉴于2018年限制性股票激励计划中授予的激励对象胡广、俞凯、陈立中、陈榜初共4人因离职而不在公司担任相关职务，不再具备激励资格，其持有的尚未解除限售的限制性股票合计63,300股，将由公司回购注销。回购注销2018年限制性股票激励计划中首次授予的胡广、俞凯、陈立中3人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为5.58元/股，回购注销2018年限制性股票激励计划中预留部分授予的陈榜初1人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为9.23元/股。
回购完毕后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销。注销完成后，公司股份总数将由531,347,000股变更为531,283,700股，公司注册资本也将相应由531,347,000元减少为531,283,700元（具体以实际核准的注销股数为准）。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，公司董事会对《公司章程》作出相应修订。
拟修订的《公司章程》相关条款如下：
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根据公司2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会就限制性股票激励计划向有关政府机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其他必要的与限制性股票激励计划有关的必须、恰当或适合的所有行为。因此，变更注册资本并相应修订《公司章程》事项无需提交股东大会审议，并由董事会全权办理工商登记变更等有关手续。
特此公告。
日月重工股份有限公司
董事会
2020年2月20日
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-026
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月19日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。具体回购注销情况如下：
公司《2018年限制性股票激励计划》规定：1、激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销；2、激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。
根据公司《2018年限制性股票激励计划》及相关法律法规的规定，鉴于2018年限制性股票激励计划中授予的激励对象胡广、俞凯、陈立中、陈榜初共4人因离职而不在公司担任相关职务，不再具备激励资格，其持有的尚未解除限售的限制性股票合计63,300股，将由公司回购注销。回购注销2018年限制性股票激励计划中首次授予的胡广、俞凯、陈立中3人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为5.58元/股，回购注销2018年限制性股票激励计划中预留部分授予的陈榜初1人已获授尚未解除限售的限制性股票价格为9.23元/股。公司股份总数将由531,347,000股变更为531,283,700股，公司注册资本也将相应由531,347,000元减少为531,283,700元。
公司本次回购注销部分股权激励限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、债权申报登记地点：浙江省宁波市鄞州区东吴镇北村村 董事会办公室
2、申报时间：2020年2月20日起45天内（工作日的9:30-11:30；13:00-15:00，双休日及法定节假日除外）。
3、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“申报债权”字样。
4、联系人：王烨、吴优
5、联系电话：0574-55007043
6、邮件地址：dsh_2@riyuehi.com
特此公告。
日月重工股份有限公司
董事会
2020年2月20日
