贵州钢绳股份有限公司
关于对部分闲置募集资金进行现金
管理的进展公告

证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2020-003

贵州钢绳股份有限公司

关于对部分闲置募集资金进行现金

管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方: 1.海通证券股份有限公司；2.中国银行股份有限公司

● 本次委托理财金额：两款产品共计6,000万元人民币

● 委托理财产品名称：1.海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版182天期第1262号；2. 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。

● 委托理财期限：1.海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版182天期第1262号为182天；2. 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】为92天。

● 履行的审议程序：贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月29日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元。本次投资期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效，在投资期限内上述额度可以滚动使用。详见公司于2019年3月30日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2019-010号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型银行理财产品。

（二）资金来源

1、资金来源：暂时闲置的募集资金。

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票80,720,000股，发行价5.70 元/股，共募集资金460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元后，募集资金净额为445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。

该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：

单位：万元

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目前，该项目建设全部使用自有资金。

截止2020年2月20日，使用闲置募集资金进行现金管理 30,000 万元。

（三）委托理财产品的基本情况

1、海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版182天期第1262号

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2、中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版182天期第1262号

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2、中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】

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（二）委托理财的资金投向

1.海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版182天期第1262号：

用于补充海通证券股份有限公司的运营资金等。

2. 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】:

本理财产品募集资金由中国银行统一运作管理，投资对象包括：国债、中央银行票据、金融债；银行存款、大额可转让定期存单（NCD）、债券回购、同业拆借；高信用级别的企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公开定向债务融资工具等。

（三）本次公司使用闲置募集资金购买的海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版182天期第1262号为券商理财产品，期限为 182 天，为本金保障型理财产品；中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】为银行理财产品，期限为92天，为保证收益型理财产品。两款理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

尽管保本券商理财产品和银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。

（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。

（4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

上述委托理财的受托方海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司为已上市金融机构，董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

单位：元

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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司用暂时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益。

截止 2019 年 9 月末，公司货币资金为 63,525.95 万元，不包含购买理财支付的金额，公司购买理财产品支付的资金在资产负债表中“其他流动资产”里列示。本次认购两款理财产品共计6,000 万元，占最近一期末货币资金的比例为9.44%。

根据《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。

会计处理方式：公司购买理财时，借 其他货币资金

贷 银行存款；

理财产品到期收到资金到账通知单时，借 银行存款

贷 其他货币资金

投资收益。

公司购买的理财产品在资产负债表中“其他流动资产”里列示。

五、风险提示

公司购买的上述理财产品为本金保障型及保证收益型的理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

1、2019年3月29日，公司召开第六届董事会第十三次次会议、第六届监事会第十二次会议，审议通过了贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，在投资期限内上述额度可以滚动使用，投资期限为2019年3月29日至2020年3月29日。

2、独立董事意见：

公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于增加募集资金的收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。公司已制订相关制度，建立了风险控制程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则的规定，其决策程序合法、有效。

同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。

3、监事会意见：

公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以提高公司募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集资金管理规定。

同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。

4、保荐机构意见：

经核查，保荐机构认为：

（1）、贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第六届董事会第十三次次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序；

（2）、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。

综上，保荐机构对本次贵绳股份继续使用总额不超过人民币3亿元的部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

本次委托理财事项无需提交公司股东大会审议。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

1、公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下。详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》。

金额：万元

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特此公告。

贵州钢绳股份有限公司董事会

2020年2月20日

证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2020-004

贵州钢绳股份有限公司

关于取得控股股东转付部分应急过渡资金借款暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●根据贵州省人民政府《关于研究加快推进贵州钢绳（集团）有限责任公司异地技改搬迁项目建设有关问题的会议纪要》，省国资委、省工业和信息化厅牵头，组织应急过渡资金借款支持贵州贵绳集团，用于缓解当前异地技改搬迁项目建设及采购预定新厂区设备等资金缺口。

●贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”或“贵绳股份”）近期取得控股股东贵州钢绳（集团）有限责任公司（以下简称“贵绳集团”）向公司转付两笔共计3,630万元应急过渡资金借款。该借款为免息，且无需公司提供任何抵押或担保。本次交易构成关联交易，但未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。

●截至2020年2月20日，除日常生产经营关联交易，过去12个月内公司与贵绳集团发生的关联交易金额为5887万元。期中，公司于2019年11月22日取得的贵绳集团向公司转付2,257万元应急过渡资金借款已经披露。详见公司于2019年11月23日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2019-047号《关于取得控股股东转付部分应急过渡资金借款暨关联交易的公告》。

一、关联交易概述

2019年10月9日，贵州省副省长在遵义高新技术开发区管委会19楼会议室主持召开会议，研究加快推进贵绳集团异地技改搬迁项目建设有关问题。根据贵州省人民政府《关于研究加快推进贵州钢绳（集团）有限责任公司异地技改搬迁项目建设有关问题的会议纪要》，省国资委、省工业和信息化厅牵头，组织应急过渡资金借款支持贵州贵绳集团，用于缓解当前异地技改搬迁项目建设及采购预定新厂区设备等资金缺口。

公司于2019年12月18日取得贵绳集团向公司转付630万元应急过渡资金借款，于2020年2月20日取得贵绳集团向公司转付3,000万元应急过渡资金借款，两笔借款共计3,630万元。该借款为免息，且无需公司提供任何抵押或担保。本次借款期限为一年，借款到期公司将向贵绳集团还款，但经贵州省政府批准可以展期。

本次交易对方贵绳集团为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次借款构成关联交易，但未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。

截至2020年2月20日，除日常生产经营关联交易，过去12个月内公司与贵绳集团发生的关联交易金额为5887万元。期中，公司于2019年11月22日取得的贵绳集团向公司转付2,257万元应急过渡资金借款已经披露。详见公司于2019年11月23日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2019-047号《关于取得控股股东转付部分应急过渡资金借款暨关联交易的公告》。

二、关联方介绍

1.公司名称：贵州钢绳（集团）有限责任公司

2.企业性质：有限责任公司

3.注册地及办公地点：贵州省遵义市红花岗区桃溪路47号

4.注册资本：肆亿玖仟伍佰肆拾肆万元整

5.法定代表人：王小刚

6.经营范围： 法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（钢丝、钢丝绳、混凝土用钢材（钢丝、钢棒和钢绞线）、钢锭、钢坯、线材、小型钢材、机械设备制造，铁丝、钢球、元钉、氧气、钢丝、钢丝绳及相关技术的出口，钢丝、钢丝绳生产科研所需要的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进口；废旧钢铁收购、对外来样加工、来件加工、来件装配和进料加工及补偿贸易业务；建筑机电安装工程，花圃，索具加工、化工产品（不含化学危险品）、货物运输。）

7.实际控制人：贵州省人民政府国有资产监督管理委员会

8.关联关系：截至本公告日，贵绳集团持有公司股份 57,489,818 股，占公司总股本的 23.46%，为公司控股股东，系本公司关联方。

三、关联交易的主要内容和履约安排：

1、借款来源：贵州省国资委、贵州省工业和信息化厅牵头组织。

2、借款性质：应急过渡资金借款。

3、转付方：贵州钢绳（集团）有限责任公司

4、收款方：贵州钢绳股份有限公司

5、借款金额：两笔共计3,630万元人民币

6、借款利息：免息，且无需公司提供任何抵押或担保

7、借款期限：一年，但经贵州省政府批准可以展期

8、履约安排：自有资金或向银行贷款归还借款

四、关联交易的目的及对上市公司影响

贵州省国资委、省工业和信息化厅牵头组织应急过渡资金借款并通过贵绳集团转付给公司，是为了推进公司顺利完成异地整体搬迁，打造高端化、智能化、绿色化新工厂，实现搬出活力，搬出效益。体现了贵州省人民政府对公司发展的支持，符合公司和全体股东的利益。该事项不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。

五、关联交易应当履行的审议程序

1、董事会审议情况

2020年2月20日以通讯方式召开公司第七届董事会2020年第一次临时会议，关联董事王小刚先生、张建平先生、梁鹏先生、王朝义先生、马明刚先生、袁湍洪先生回避表决，其他董事以三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过了《关于取得控股股东转付部分应急过渡资金借款暨关联交易的议案》。

公司于2019年12月18日取得贵绳集团向公司转付630万元应急过渡资金借款，公司于2020年2月20日取得贵绳集团向公司转付3,000万元应急过渡资金借款，两笔借款共计3,630万元,主要是为了推进公司顺利完成异地整体搬迁，打造高端化、智能化、绿色化新工厂，实现搬出活力，搬出效益。体现了贵州省人民政府对公司发展的支持，符合公司和全体股东的利益。该事项不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。

2、监事会审议情况

2020年2月20日以通讯方式召开公司第七届监事会2020年第一次临时会议，以五票同意，零票反对，零票弃权，审议通过了《关于取得控股股东转付部分应急过渡资金借款暨关联交易的议案》。

目前，新区建设项目快速推进，整体搬迁项目的搬迁方案、设计、设备招标、合同签订、设备采购等由公司自行完成。公司于2019年12月18日取得贵绳集团向公司转付630万元应急过渡资金借款，于2020年2月20日取得贵绳集团向公司转付3,000万元应急过渡资金借款，两笔借款共计3,630万元，主要是为了满足顺利推进公司整体搬迁项目、及时采购预定新区设备等工作资金需求，有利于顺利推进公司整体搬迁项目，保障公司的正常经营和持续发展，符合公司实际资金需要，符合全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东权益的情形，不影响公司的独立性。相关审批程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。同意公司本次取得转付应急过渡资金借款事项。

2、独立董事意见

我们认为公司于2019年12月18日取得贵绳集团向公司转付630万元应急过渡资金借款，于2020年2月20日取得贵绳集团向公司转付3,000万元应急过渡资金借款，两笔借款共计3,630万元,主要是为了推进公司顺利完成异地整体搬迁，打造高端化、智能化、绿色化新工厂，实现搬出活力，搬出效益。体现了贵州省人民政府对公司发展的支持，符合公司和全体股东的利益。该事项不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。审议和表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。同意公司本次取得贵绳集团转付的急过渡资金借款事项。

六、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况

2019年11月22日，公司取得贵绳集团向公司转付2,257万元应急过渡资金借款。该借款为免息，且无需公司提供任何抵押或担保。该借款期限为一年，借款到期公司将向贵绳集团还款，但经贵州省政府批准可以展期。详见公司于2019年11月23日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2019-047号《关于取得控股股东转付部分应急过渡资金借款暨关联交易的公告》。

除上述关联交易外，公司与控股股东在连续十二个月内未发生其他关联交易。

六、备查文件

1、贵州省人民政府《关于研究加快推进贵州钢绳（集团）有限责任公司异地技改搬迁项目建设有关问题的会议纪要》

特此公告。

贵州钢绳股份有限公司董事会

2020年2月20日