金能科技股份有限公司
关于解除部分为全资孙公司担保的
公告
证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-016
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于解除部分为全资孙公司担保的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司青岛金能新材料有限公司（以下简称“青岛新材料”）。
● 本次解除担保数量：为青岛新材料提供的人民币5,566万元质押担保。
● 担保余额：本次担保解除完成后，公司为青岛新材料提供的担保合同余额为人民币30,000万元，已实际使用的担保余额为人民币13,380.79万元。
● 本次担保是否有反担保：无。
● 对外担保逾期的累计数量：无。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足项目建设资金需求，保证项目建设顺利进行，青岛新材料向中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行（以下简称“中国银行青岛西海岸新区分行”）申请开立754.50万美元信用证，与中国银行签订《开立国际信用证合同》，编号为LC1066519000106，公司以银行承兑汇票人民币5,566万元提供质押担保。2019年8月12日，公司与中国银行青岛西海岸新区分行签订了《质押合同》，合同编号为2019年青西中银司质字087号，担保金额为人民币5,566万元。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于为全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2019-056号）。
（二）担保事项履行的内部决策程序
2019年4月22日，公司召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十五次会议，2019年5月13日，公司召开2018年年度股东大会，均审议通过了《关于2019年度公司及全资子公司之间担保额度的议案》，同意公司2019年度为青岛新材料提供不超过人民币20亿元的担保。独立董事对此议案发表了同意意见，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于2019年度公司及全资子公司之间担保额度的公告》（公告编号：2019-033号）。
二、担保解除情况
截至本公告披露日，青岛新材料已将上述信用证结清，保证金已于2020年2月18日归还至公司一般结算账户，对应金额的担保责任解除。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司为青岛新材料提供的担保合同余额为人民币 30,000万元，实际使用担保余额为人民币13,380.79万元，不存在逾期担保的情况。
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2020年2月20日
证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-017
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于公司董事长敏感期内误操作买入公司股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日获悉公司董事长秦庆平先生的证券账户因误操作在敏感期内买入了公司股票的情况，现将相关情况披露如下：
一、本次违规买入股票的基本情况
2020年2月14日，公司董事长秦庆平先生通过手机软件购买股票时，误操作将买入股票选为了公司股票，成交价格为9.75元/股，共成交2,000股,涉及金额19,500元，而2020年2月18日为公司股份回购事项的董事会召开日。上述行为违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于“自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内”不得买卖本公司股票的规定。
二、秦庆平先生持有公司股票的基本情况
秦庆平先生为公司控股股东、实际控制人，并任公司董事长职务，在本次买入前，持有公司196,497,200股股票，占公司总股本的29.070%，本次共买入股票2,000股，占总股本的0.0003%。
三、本事项的处理情况
1、上述行为发生后，秦庆平先生深刻认识到本次违规事项的严重性，主动向公司董事会进行检讨，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺未来12个月内不减持上述买入股票，且在该股票卖出后，将所获收益上缴公司。
2、公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，规范操作，杜绝此类事情再次发生。
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2020年2月20日
证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-018
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于前10大股东和前10大无限售
条件股东情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月18日召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，具体内容详见公司2020年2月19日于指定媒体披露的《金能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2020-014）。
根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，现将董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2020年2月18日）登记在册的前10大股东和前10大无限售条件股东情况公告如下：
1、2020年2月18日登记在册的前10大股东
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2、2020年2月18日登记在册的前10大无限售股股东
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特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2020年2月20日
证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-019
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：●
● 本次购买理财产品情况
金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资孙公司青岛金能新材料 有限公司（以下简称“青岛金能新材料”）于2020年2月19日利用暂时闲置可转债募集资金向中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“农业银行”）购买了人民币10,000万元银行理财产品。青岛金能新材料于2020年2月20日利用暂时闲置可转债募集资金向中国工商银行股份有限公司齐河支行（以下简称“工商银行”）购买的5,000万元银行理财产品。
● 履行的审议程序
公司于2019年11月6日分别召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及青岛金能新材料（为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过12亿元人民币的闲置可转债募集资金进行现金管理，购买低风险、期限不超过一年的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，保荐机构也对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2019-089）。
一、本次现金管理概况
1、委托理财目的
为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金投资项目建设和正常经营业务的前提下，公司及其全资孙公司拟利用闲置的可转债募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。
2、资金来源
经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930号）的核准，公司于2019年10月14日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，募集资金总额为1,500,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）13,687,735.86元后，募集资金净额为1,486,312,264.14元。上述资金于2019年10月18日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011号）。本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
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3、本次现金管理基本情况
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4、公司对委托理财相关风险的内部控制
本次购买的理财产品为金融机构发行的保本型理财产品，符合公司内部资金管理及募集资金使用相关规定的要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，且未超董事会审议通过的使用闲置可转债募集资金进行现金管理的额度。
二、本次委托理财的具体情况
1、“汇利丰”2020年第4282期对公定制人民币结构性存款
（1）理财产品代码：HF204282
（2）产品起息日：2020年2月21日
（3）产品到期日：2020年5月22日
（4）合同签署日期：2020年2月19日
（5）理财本金：人民币10,000万元
（6）收益率：1.65%/3.4%
（7）支付方式：根据合同约定划款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：无
（10）资金投向：投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
2、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款-专户型2020年第25期A款
（1）理财产品代码：20ZH025A
（2）产品起息日：2020年2月21日
（3）产品到期日：2020年3月24日
（4）合同签署日期：2020年2月20日
（5）理财本金：人民币5,000万元
（6）收益率：1.05%/3.35%
（7）支付方式：根据合同约定划款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：无
（10）资金投向：本金纳入中国工商银行内部资金统一运作管理，收益部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品。
三、风险控制措施
在购买的保本型产品存续期间，公司将与金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：
1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年度报告和年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。
4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
四、受托方的情况
本次购买理财产品的受托方：农业银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601288），工商银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601398），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标如下：
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公司2018年度、2019年三季度资产负债率分别为28.39%、22.17%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
公司委托理财的会计处理日常通过“可供出售金融资产”会计科目核算。同时，鉴于理财产品的期限不超过一年，符合流动资产的确认条件，故在信息披露或财务报表中均在“其他流动资产”项目中列示，赎回时产生的理财收益在“投资收益”项目中列示。
本次使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不产生实质性影响。
六、风险提示
本次使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的理财产品均属于保 本型投资品种，但其收益为浮动收益，受市场利率、汇率、宏观政策、市场流动 性等多种因素影响，存在保证本金但不能保证预期收益的风险。
七、截至本公告日，公司使用募集资金委托理财的余额情况
截至本公告日，公司及青岛金能新材料使用暂时闲置可转债募集资金购买理财产品的资金余额为人民币82,000万元，未超过董事会授权使用闲置可转债募集资金进行现金管理的额度，具体如下：
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备注：具体到期日以实际到账日为准。
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2020年2月20日
