上海北特科技股份有限公司
简式权益变动报告书

上市公司名称：上海北特科技股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：北特科技

股票代码：603009

信息披露义务人：靳坤

通讯地址： 上海市浦东新区

信息披露义务人：靳晓堂

通讯地址： 上海市浦东新区

股份变动性质：减少

签署日期：2020 年 2 月 20 日

信息披露义务人声明

一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告不需要获得授权和批准，其履行亦不违反上海北特科技股份有限公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一一权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节 释义

除非特别说明与另有所指，以下简称在本报告书中有如下特定意义：

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第二节 信息披露义务人介绍

一、 信息披露义务人基本情况

（一）靳坤基本情况

姓名：靳坤

性别：男

国籍：中国

身份证号：2323021958********

通讯地址：上海市浦东新区

是否取得其他国家或者地区的居留权：否

（二）靳晓堂基本情况

姓名：靳晓堂

性别：男

国籍：中国

身份证号：2323021986********

通讯地址：上海市浦东新区

是否取得其他国家或者地区的居留权：否

二、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动目的

一、 本次权益变动的目的

北特科技于2019年10月31日披露了《北特科技控股股东减持股份计划公告》（2019-065）。

因个人资金需求，2019 年 12 月 5 日至 2020 年 2 月 19 日，靳坤先生减持公司股份合计10,210,000股，占公司总股本的 2.84%。

靳坤先生减持仍需遵守相关减持规定，其中通过集中竞价方式减持的，在任意连续90日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%，通过大宗交易方式减持的，在任意连续90日内，不超过公司股份总数的2%。

二、 是否拟在未来 12 个月内增持公司股份或者减少其已拥有权益的股份

北特科技于2019年10月31日披露了《北特科技控股股东减持股份计划公告》（2019-065）。本次减持计划期间为自2019年11月21日起至2020年5月19日（距公告日超过15个交易日，减持时间未超过6个月），靳坤先生计划通过集中竞价及大宗交易方式减持公司股份合计不超过17,950,600股，减持比例不超过公司股份总数的5%。

若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律的规定及时履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、 本次权益变动的情况

2016年7月4日，公司披露了《北特科技简式权益变动报告书》（2016-026），因发行人非公开发行股票，导致信息披露义务人合计持有的发行人股份比例由54.93%下降至48.30%。其中靳坤持股比例为42.99%，靳晓堂持股比例为5.30%。

自2016年7月4日公司披露《北特科技简式权益变动报告书》之日起，信息披露义务人合计持有公司股份48.30%，经公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目，其持股比例被动稀释减少了1.34%。

靳坤先生通过集中竞价交易及大宗交易减持本公司股份，其持股比例减少了3.9%，具体情况如下：

2019年7月16日，靳坤先生通过集中竞价交易及大宗交易减持本公司股份3,809,800股，占公司总股本的 1.06% , 减持价格区间为6.48-6.52元。

2019年 12 月 5 日至 2020年 2 月 19 日，靳坤先生通过集中竞价交易及大宗交易减持本公司股份10,210,000股，占公司总股本的 2.84%，减持价格区间为6-9.31元。

本次权益变动后，靳坤先生持有公司股份126,845,600股，占公司总股本的35.33%，靳晓堂先生持有公司股份27,748,755股，占公司总股本的7.73%，合计持有公司股份43.06%， 相较于2016年7月4日公司披露《北特科技简式权益变动报告书》中信息披露义务人合计持有的公司股份比例48.30%，其持股比例累计变动为5.24%。

二、 本次权益变动对上市公司控制权的影响

本次权益变动对上市公司控制权没有影响。

三、 信息披露义务人股份的权利受限情况

截至本报告书签署日，公司控股股东靳坤先生持有公司股份126,845,600股，占公司总股本的35.33%，质押股份108,151,250股，占其所持股份的比例85.26%。靳坤先生及其一致行动人靳晓堂先生累计质押公司股份118,393,650股，占其持有公司股份总数的76.58%。

第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人前 6 个月内买卖上市公司股份的情形如下：

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北特科技已于 2020年 2月 20 日在《北特科技控股股东减持股份进展公告》（公告编号：2020-004）中披露了以上信息。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，本报告书已经按照有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信息，也不存在中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。

第七节 信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：

靳坤 靳晓堂

日期：2020 年 2 月20 日

第八节 备查文件

一、备查文件目录

信息披露义务人及其一致行动人已将以下备查文件呈交上市公司董事会备查：

（一） 信息披露义务人的身份证明文件

（二） 信息披露义务人签署的声明

二、备查文件备置地点

本报告书及上述备查文件备置于北特科技住所，以供投资者查询。

附表：简式权益变动报告书

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信息披露义务人：

靳 坤 靳晓堂

日期：2020 年 2 月 20 日