日月重工股份有限公司董事兼高级管理人员集中竞价减持股份计划公告
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-027
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司董事兼高级管理人员集中竞价减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 董事兼高级管理人员持股的基本情况
截至本公告披露日，日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）董事兼全资子公司宁波日星铸业有限公司执行总经理张建中先生持有公司股份555,000股，占公司股份总数（531,347,000）的0.1045%，其中450,000股来源于公司2018年股权激励计划授予，105,000股来源于股份转增。
截至本公告披露日，公司董事兼副总经理虞洪康先生持有公司股份555,000股，占公司股份总数（531,347,000）的0.1045%，其中450,000股来源于公司2018年股权激励计划授予，105,000股来源于股份转增。
截至本公告披露日，公司董事、董事会秘书兼财务负责人王烨先生持有公司股份555,000股，占公司股份总数（531,347,000）的0.1045%，其中450,000股来源于公司2018年股权激励计划授予，105,000股来源于股份转增。
● 集中竞价减持计划的主要内容
张建中先生拟计划自本减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内（窗口期不减持）,通过集中竞价方式减持公司股份不超过138,750股。本次减持计划占公司股份总数的0.0261%，拟减持股份总数不超过其本人所持股份总数的25%。
虞洪康先生拟计划自本减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内（窗口期不减持）,通过集中竞价方式减持公司股份不超过138,750股。本次减持计划占公司股份总数的0.0261%，拟减持股份总数不超过其本人所持股份总数的25%。
王烨先生拟计划自本减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内（窗口期不减持）,通过集中竞价方式减持公司股份不超过138,750股。本次减持计划占公司股份总数的0.0261%，拟减持股份总数不超过其本人所持股份总数的25%。
若减持计划实施期间公司有派息、送股、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项，上述拟减持股份数量将相应进行调整。
公司于2020年2月21日收到董事兼高级管理人员张建中先生、虞洪康先生、王烨先生《关于计划减持日月重工股份有限公司股份的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、集中竞价减持主体的基本情况
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1、公司于2018年12月1日披露《2018年限制性股票激励计划权益首次授予结果公告》（公告编号：2018-076）：公司于 2018年11月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2018年限制性股票激励计划首次授予所涉及限制性股票的登记工作，张建中先生、虞洪康先生、王烨先生取得股权激励股份均为350,000股；
2、公司于2019年5月21日披露《2018年年度权益分派实施公告》（公告编号：2019-026）：以2018年12月31日股本407,230,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，张建中先生、虞洪康先生、王烨先生取得权益分派股份均为105,000股；
3、公司于2019年7月19日披露《2018年限制性股票激励计划预留部分权益授予结果公告》（公告编号：2019-051）：公司于 2019年7月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2018年限制性股票激励计划预留部分授予所涉及限制性股票的登记工作，张建中先生、虞洪康先生、王烨先生取得股权激励股份均为100,000股；
4、公司于2019年11月26日披露《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市公告》（公告编号：2019-081）：公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售并于2019年11月29日上市流通，张建中先生、虞洪康先生、王烨先生解除限售的股份均为182,000股。
上述减持主体无一致行动人。
上述董事兼高级管理人员上市以来未减持股份。
二、集中竞价减持计划的主要内容
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备注：若在减持计划实施期间上市公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，范信龙先生可以根据所持股份数的变动对减持股数相应调整，但不超过其持有股份数的25%。
(一)相关股东是否有其他安排□是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺√是□否
张建中先生、虞洪康先生、王烨先生承诺：在本人任职期间内，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%；离任后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是□否
(三)本所要求的其他事项
无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划是公司董事兼高级管理人员张建中先生、虞洪康先生、王烨先生根据自身资金需要进行的减持，本次减持不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，张建中先生、虞洪康先生、王烨先生将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施本计划，存在减持时间、减持价格、减持数量等不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是 √否
(三)其他风险提示
本次减持计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定，公司会监督相关股东并及时履行信息披露义务。
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2020年2月22日
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-028
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
关于开立理财专用结算账户暨使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托方：中信银行股份有限公司宁波分行、中国民生银行股份有限公司宁波分行、交通银行股份有限公司宁波分行、宁波东海银行股份有限公司象山支行、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行
●本次委托理财金额、产品名称及期限：
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●履行的审议程序：日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月3日召开了第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十一次会议，于2020年1月22日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过9亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。
公司全资子公司宁波日星铸业有限公司（以下简称“日星铸业”）于2020年2月19日在招商银行宁波分行钱湖支行开立了募集资金理财专用结算账户，并于2020年2月20日、2月21日使用部分暂时闲置募集资金购买了中信银行股份有限公司宁波分行、中国民生银行股份有限公司宁波分行、交通银行股份有限公司宁波分行、宁波东海银行股份有限公司象山支行、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行的保本型理财产品或结构性存款，现将有关情况公告如下：
一、新开立的理财专用结算账户信息
开户名称：宁波日星铸业有限公司
开户银行：招商银行宁波分行钱湖支行
账户：574908247910721
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以闲置资金适度进行低风险保本理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司的经营业绩。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次现金管理的资金来源系公司部分闲置募集资金。
2、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（1）经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2861号）核准，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,100万股，发行价为每股人民币23.90元，共计募集资金97,990.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为89,693.00万元。上述募集资金全部到位，业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2016年12月23日出具信会师报字[2016]第610952号《验资报告》。
按照公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划，本次发行募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
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公司对募集资金采取了专户存储，使用情况详见公司于2019年8月19日在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2019-059）。
（2）经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2290号）核准，公司于2019年12月23日向社会公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,200,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币6,036,792.45元（不含税）后的募集资金净额为人民币1,193,963,207.55元。上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年12月27日出具了“信会师报字[2019]第ZF10821号”《验资报告》。
经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，本次发行可转债的募集资金净额，将投资于以下项目：
单位：万元
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依据募投项目的推进计划，近期公司的募集资金存在临时闲置的情形。
（三）委托理财产品的基本情况
1、中信银行股份有限公司宁波分行
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2、中国民生银行股份有限公司宁波分行
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3、交通银行股份有限公司宁波分行
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4、宁波东海银行股份有限公司象山支行
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5、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采取的具体措施如下：
1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时通报公司审计办公室、总经理及董事长将及时采取相应的保全措施，最大限度控制理财风险，保证资金安全。
2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资和结构性存款的相应损益情况。
5、本产品发行主体的财务状况恶化，所投资产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露相关信息及风险控制措施并提示风险。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、日星铸业于2020年2月20日与中信银行股份有限公司宁波分行签署了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
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2、日星铸业于2020年2月20日与中国民生银行股份有限公司宁波分行签署了《中国民生银行股份有限公司结构性存款产品合同（机构版）》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
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3、日星铸业于2020年2月20日与交通银行股份有限公司宁波分行签署了《交通银行蕴通财富定期型结构性存款（汇率挂钩）产品协议》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
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4、日星铸业已于2019年9月27日与宁波东海银行股份有限公司象山支行签署了《宁波东海银行“日添赢3号”活期存款增益型产品协议书》，并于2019年9月27日购买了6,000万元理财产品及结构性存款。该产品已于2019年12月21日本金到期，2019年12月23日收益兑付。现日星铸业于2020年2月20日继续认购其保本活期存款增益型产品。以下甲方为宁波日星铸业有限公司，乙方为宁波东海银行股份有限公司，具体如下：
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5、日星铸业于2020年2月21日与招商银行股份有限公司宁波鄞州支行签署了《招商银行挂钩黄金三层区间二个月结构性存款说明书（代码：CNB00519）》、《招商银行挂钩黄金三层区间二个月结构性存款说明书（代码：CNB00520）》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
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（二）委托理财的资金投向
上述理财产品为结构性产品，通过结构性利率掉期等方式进行投资运作。
（三）其他说明
上述理财产品为保本型理财产品，安全性高、流动性好，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。
（四）风险控制分析
1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
本次购买现金管理产品的受托方为中信银行股份有限公司宁波分行、中国民生银行股份有限公司宁波分行、交通银行股份有限公司宁波分行、宁波东海银行股份有限公司象山支行、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行。
1、中信银行、民生银行、交通银行、招商银行系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，证券代码分别为601998、600016、601328、600036,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
2、宁波东海银行股份有限公司
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宁波东海银行股份有限公司最近一年一期主要财务指标如下：
截止2018年12月31日，宁波东海银行股份有限公司资产总额为人民币111.26亿元，资产净额为人民币7.60亿元，营业收入为人民币1.43亿元，实现净利润人民币0.18亿元。（以上财务数据已经审计）
截止2019年9月30日，宁波东海银行股份有限公司资产总额为人民币117.25亿元，资产净额为人民币7.98亿元，营业收入为人民币1.97亿元，实现净利润人民币0.37亿元（以上财务数据未经审计）。
董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人与宁波东海银行股份有限公司无关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：万元
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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，本次使用募集资金进行现金管理，是利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在改变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风险的理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（二）本次委托理财金额数额为70,000万元，占最近一期期末（2019年9月30日）货币资金的109.49%，占公司最近一期期末净资产的比例为21.77%，占公司最近一期期末资产总额的比例为14.17%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
（三）根据《企业会计准则第22 号一金融工具确认和计量》规定，公司委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益项目。具体以年度审计结果为准。
六、风险提示
公司本次购买的结构性存款产品属于保本浮动收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
公司于2020年1月3日召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过9亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。在额度范围内公司董事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。
（二）监事会意见
公司于2020年1月3日召开了第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。在保证公司正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过9亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
（三）独立董事意见
公司独立董事发表了独立意见，认为：公司本次使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。在保证公司正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过9亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
（四）保荐机构核查意见
2020年1月3日，公司保荐机构财通证券股份有限公司发表了《关于日月重工股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见》：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，相关事项已经其第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
八、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
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注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为2018年度经审计财务报告数据。
2、经公司2020年1月22日召开的2020年第一次临时股东大会审议，同意公司使用不超过9亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，因此上表“最近12个月内单日最高投入金额”是按照本次审议通过后公司使用募集资金购买理财产品单日最高投入金额。
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2020年2月22日
