山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第五十次会议决议
的公告
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-012
山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第五十次会议决议
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月14日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第五十次会议的通知及议案等资料。2020年2月21日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔楼29层会议室以现场结合电话会议的形式召开。
会议由董事长侯巍先生主持，9名董事全部出席（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里职工董事；李华董事、夏贵所董事、朱海武独立董事、容和平独立董事、蒋岳祥独立董事电话参会；因工作原因，杨增军董事书面委托王怡里职工董事、王卫国独立董事书面委托朱海武独立董事出席会议并行使表决权）。公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》。
本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，董事会同意本次计提资产减值准备事项。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
公司第三届董事会审计委员会第二十九次会议审议通过了该议案，独立董事发表了独立意见。
具体内容详见《公司关于计提资产减值准备的公告》，该公告及《公司独立董事关于计提资产减值准备事项的独立意见》与本决议同日公告。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2020年2月25日
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-013
山西证券股份有限公司
关于第三届监事会第二十一次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月14日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届监事会第二十一次会议的通知及议案等资料。2020年2月21日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔楼29层会议室以现场结合电话会议的形式召开。
会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中，现场出席的有焦杨监事长、胡朝晖职工监事；郭志宏监事、关峰监事、刘奇旺监事、李国林监事、王国峰监事、翟太煌职工监事、闫晓华职工监事、尤济敏职工监事电话参会；因工作原因，高明监事书面委托刘奇旺监事、罗爱民监事书面委托胡朝晖职工监事）。公司部分高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》。
监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见《公司关于计提资产减值准备的公告》，该公告与本决议同日公告。
特此公告
山西证券股份有限公司监事会
2020年2 月25日
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-014
山西证券股份有限公司
2019年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2019年度财务数据为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2019年度主要财务数据和指标（合并报表）
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注：以上财务数据及指标未经审计，最终结果以公司2019年年度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2019年，证券市场行情回暖，交易活跃，A股市场总体震荡攀升。在此市场环境下，公司积极把握市场机遇，稳步推进各项业务发展，公司总体经营业绩同比大幅增长，归属于上市公司股东的净利润同比增长130.20%。
截至2019年12月31日，公司总资产为5,543,625.32万元，较年初减少3.16%；归属于上市公司股东的净资产为1,265,592.43万元，较年初增长1.71%。
三、备查文件
1、经公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2020年2月25日
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-015
山西证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年2月21日，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第五十次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实公允地反映公司2019年12月31日的财务状况以及2019年1-12月的经营成果，经公司及下属子公司对有关资产预期损失进行评估，2019年1-12月计提各项资产减值准备14,813.38万元。明细如下表：
单位：人民币万元
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以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备对公司的影响
2019年1-12月公司计提各项资产减值准备共计14,813.38万元，减少当期利润总额14,813.38万元，减少当期净利润10,280.44万元，最终数据以公司披露的 2019年年度报告为准。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）其他债权投资
2019年1-12月公司计提其他债权投资减值准备3,964.90万元，主要是对二级市场买入持有的债券根据其可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备。其中“16永泰02”计提2,360.62万元，“16金立债”计提392.06万元，“17东集01”计提855.00万元，其他债券计提357.22万元。
（二）债权投资
2019年1-12月公司计提债权投资减值准备125.44万元，主要是子公司山证国际金融控股有限公司（以下简称“山证国际”）持有的宜华债券，根据其可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备。
（三）融出资金
2019年1-12月公司融出资金计提减值准备1,448.41万元。主要是融资融券业务（包括孖展业务），根据其可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备。
（四）买入返售金融资产
2019年1-12月公司买入返售金融资产转回减值准备2,197.84万元，主要是股票质押式回购业务收回客户款项。
（五）应收款项和其他应收款
2019年1-12月公司计提应收款项和其他应收款减值准备13,266.66万元，具体情况如下：
1、子公司格林大华资本管理有限公司（以下简称“格林大华资本”）应收客户款项金额36,703.70万元，根据预期可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备11,011.11万元。
2、子公司格林大华资本应收客户款项金额2,248.74万元，根据预期可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备1,148.74万元。
3、公司应收信用业务客户账款金额3,900.19万元，根据预期可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备780.04万元。
4、子公司中德证券有限责任公司应收客户款项，虽单项金额不重大，但根据款项性质，对其单项计提减值准备，根据其可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备414.90万元。
5、其余应收款项和其他应收款按账龄组合计提，因收回款项，转回减值准备88.13万元。
（六）存货
2019年1-12月公司转回存货减值准备1,794.19万元，主要是子公司格林大华资本持有的存货（包括天然橡胶、大豆、棉花等产品）市场价格波动所致。
四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见
董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。
五、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见
董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意本次计提资产减值准备事项。
六、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见
独立董事认为：本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。独立董事同意本次计提资产减值准备事项。
七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，程序合法，依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2020年2月25日
