黑龙江国中水务股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
证券代码：600187证券简称：国中水务 编号：临2020-006
黑龙江国中水务股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次限售股上市流通数量为198,310,900股
● 本次限售股上市流通日期为2020年3月2日
一、本次限售股上市类型
本次限售股为黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）实际控制人控制的拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司（以下简称“厚康实业”）、拉萨经济技术开发区永冠贸易有限公司（以下简称“永冠贸易”）2家公司认购的股份。
本次非公开发行经公司董事会及股东大会审议通过，2016年12月28日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准黑龙江国中水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3220号），核准公司非公开发行不超过198,310,900股新股。其中，厚康实业认购158,648,700股，发行后持股比例为9.59%；永冠贸易认购39,662,200股，发行后持股比例为2.40%。本次非公开发行后，公司总股本由1,455,624,228股变更为1,653,935,128股。公司于2017年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕上述新增股份登记手续。
上述新增股份自2017年3月2日起限售36个月，预计可上市交易的时间为2020年3月2日。具体内容详见公司于2017年3月4日在上海证券交易所网站披露的《关于非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（临2017-004）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司股本数量未发生变化。截至本公告披露日，公司总股本为1,653,935,128股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等规定，参与公司本次非公开发行的厚康实业、永冠贸易均承诺认购的本次非公开发行的股份自本次非公开发行结束且股份登记完成之日起三十六(36)个月内不上市交易或转让。
截至本公告披露日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司经核查后认为：本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次上市流通的限售股份持有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对国中水务本次解除限售股份并上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为198,310,900股；
（二）本次限售股上市流通日期为2020年3月2日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
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七、股本变动结构表
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八、上网公告附件
申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于黑龙江国中水务股份有限公司非公开发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见。
特此公告。
黑龙江国中水务股份有限公司
董事会
2020年2月26日
证券代码：600187证券简称：国中水务 编号：临2020-007
黑龙江国中水务股份有限公司
关于拟为全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：国水（马鞍山）污水处理有限公司
● 本次担保金额为1,000万元，已实际为其提供的担保余额为5,600万元
● 本次担保是否有反担保：无
● 公司不存在逾期对外担保
一、担保情况概述
黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）拟为全资子公司国水（马鞍山）污水处理有限公司（以下简称“马鞍山污水”）向马鞍山农村商业银行申请的1,000万元人民币贷款提供连带责任担保，担保金额为1,000万元。
公司本次为全资子公司马鞍山污水提供担保的事项已经公司于2020年2月25日召开的第七届董事会第二十二次会议审议通过。同时，董事会授权公司管理层根据实际经营需要，确定具体对外担保安排并签署担保协议等有关文件。本次担保事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。公司尚未与上述银行签订有关担保协议，具体担保金额和期限以最终签订的担保协议为准。
二、被担保人基本情况
公司名称：国水（马鞍山）污水处理有限公司
注册地点：安徽省马鞍山市王家山污水处理厂内
法定代表人：丁宏伟
注册资本：52,655,215元人民币
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：建设、改造并经营、维护污水处理厂及相关环境保护工程，并提供相关的技术咨询服务。（依法需经批准的项目经相关部门批准后方可经营）
马鞍山污水最近一年又一期主要财务数据：
单位：万元
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马鞍山污水为公司全资子公司。
三、担保协议的主要内容
公司尚未与有关银行签订有关担保协议，具体担保金额和期限以最终签订的担保协议为准。
四、董事会意见
公司董事会认为，马鞍山污水为公司全资子公司，公司对其拥有控制权，能够有效地控制和防范风险。公司将在提供担保后密切关注被担保方的生产经营情况及财务状况，并就可能发生的债务风险提前预警并采取相应措施确保公司财产、资金安全，因此，公司担保风险总体可控。本次贷款马鞍山污水将用于购买材料及支付污水处理方面相关费用等，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
独立董事就本次为全资子公司提供担保的议案发表如下独立意见：马鞍山污水为公司全资子公司，公司对其拥有控制权，担保风险可控。本次担保是为满足马鞍山污水正常经营活动的需要，符合有关法律、法规和规范性文件及公司内部相关规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，其决策程序合法、有效。综上，我们同意本次担保事项。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为65,300万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为19.10%；公司对控股子公司提供的担保总额为24,900万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为7.28%。公司不存在逾期担保。
特此公告。
黑龙江国中水务股份有限公司
董事会
2020年2月26日
