金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要

（上接106版）

本基金投资的前十名证券的发行主体之一的中国民生银行股份有限公司因贷后管理不到位及以贷收贷、以贷转存等行为，分别于2019年4月2日、4月3日、4月16日被中国银行业监督管理委员会大连监管局罚款100万元、50万元、100万元。因同业票据业务管理失控、违反内控指引要求计量转贴现卖断业务信用风险加权资产等行为，于2019年8月23日被中国银行业监督管理委员会北京监管局采取责令改正并给予合计700万元罚款的行政处罚。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。

本基金投资的前十名证券的发行主体之一的上海浦东发展银行股份有限公司因成都分行授信业务及整改情况严重失察、 重大审计发现未向监管部门报告、 轮岗制度执行不力的违规行为于2019年10月14日被中国银行保险监督管理委员会罚款130万元。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。

（2）报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他各项资产构成

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

六、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金托管人复核了基金业绩，且无异议。

（一）业绩比较

本基金成立以来至本报告期末，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下：

（一）1、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金A类净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的比较

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（二）2、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金C类净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的比较

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（三）累计净值增长率历史比较

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2015年7月9日至2019年12月31日)

1．金鹰技术领先混合A：

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2．金鹰技术领先混合C：

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注：（1）截至本报告期末，本基金的投资比例符合本基金基金合同的规定。

（2）本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋中证全债指数收益率×50%。

七、 基金的申购费率、赎回费率

基金的申购、赎回及转换等费用由投资者承担。

（一）申购费率

（1）本基金A类份额申购费率随申购金额的增加而递减，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率；C类份额不收取申购费用。

本基金的申购费率因基金份额类别的差异而不同，具体的费率设置如下：

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（2）申购费用由A 类基金份额投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类基金份额不收取申购费用。

（二）赎回费率

本基金A类基金份额在本类别基金份额赎回时收取基金赎回费用，赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减；C类基金份额对持有期限少于等于30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费用，对于持有期限超过30日的本类别基金份额不收取赎回费用：

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（注： 3个月按90天计算，6个月按180天计算，1年按365天计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，A类份额赎回时，对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。持有期少于30日的C类份额赎回时，赎回费将全额归入基金财产。

（三）基金销售服务费

本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.10%，基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

八、基金的费用和税收

（一）基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券、期货交易费用；

（8）基金的银行汇划费用；

（9）基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；

（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E× 0.8%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

九、 基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

十、修改说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，此次对招募说明书的更新包括下列内容：

（1）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人情况；

（2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人情况；

（3）在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构信息；

（4）在“九、基金的投资（七）投资组合报告”部分，更新本基金投资组合报告；

（5）更新了“十、基金的业绩”部分，更新了本基金基金合同生效以来的投资业绩；

（6）在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金2019年内公开披露的信息内容；

（7）依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第八部分 基金份额的申购与赎回”、“第九部分 基金的投资”、“第十二部分 基金的估值”、“第十三部分 基金的费用和税收”“第十四部分 基金的收益分配”、“第十五部分 基金的会计与审计”、“第十六部分 基金的信息披露”、“第十九部分 基金合同的内容摘要”、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。

金鹰基金管理有限公司

2020年2月28日