华泰证券股份有限公司关于试点开展
基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
2020-03-04
来源：上海证券报
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2020-014
华泰证券股份有限公司关于试点开展
基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司收到中国证监会《关于华泰证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函〔2020〕387号）。根据该复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。
公司将按照有关监管规定和要求，建立健全内控制度，做好相关合规及风险管理工作，有效防范利益冲突，防控各类风险。公司将尽快完成相关筹备工作，并待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2020年3月4日
