上海新世界股份有限公司
十届二十一次董事会决议公告
证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2020-005
上海新世界股份有限公司
十届二十一次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、上海新世界股份有限公司（以下简称“公司”）十届二十一次董事会会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。
2、本次会议于2020年2月21日（星期五）以书面、邮件形式发出会议通知和会议材料。
3、本次会议于2020年3月2日（星期一）上午10:00，以通讯表决方式召开。
4、本次会议应到董事九名，实到董事九名。
二、董事会会议审议情况
本次会议经全体董事充分审议，一致审议通过：
1、审议并通过《公司2019年工作小结和2020年工作思路报告》
《公司2019年工作小结和2020年工作思路报告》工作思路清晰，2020年工作的指导思想为深入贯彻落实党的十九大精神，巩固上海传统商业转型升级的排头兵地位，努力从传统百货转型为“商业主题乐园”，进一步打造中国最美百货，做商品和服务的结合、消费和体验的结合、文化和商业的结合，以“深耕细作购物城、开拓发展蔡同德、管理提升大酒店、狠抓机遇谋发展”为重点，坚持三个文明建设不松懈，加速推进新世界新一轮的发展。
董事会原则通过《公司2019年工作小结和2020年工作思路报告》，希望公司经营管理层发动并带领全体干部员工扎实工作，再创佳绩。
表决结果：9票同意，0票反对、0票弃权。
2、审议并通过《公司关于授权经营班子在不超过3亿元人民币范围内实施投资理财的议案》
本议案涉及的投资理财事项属于公司董事会权限，无须提交公司股东大会审议批准。
公司三位独立董事陈信康、李远勤、李志强对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对、0票弃权。
详情请阅2020年3月4日《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的《公司关于授权经营班子在不超过3亿元人民币范围内实施投资理财的公告》。
3、审议并通过《关于上海新世界股份有限公司继续使用募集资金购买理财产品的议案》
本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公司继续使用合计不超过人民币10亿元的募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品。
公司三位独立董事陈信康、李远勤、李志强对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对、0票弃权。
详情请阅2020年3月4日《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的《上海新世界股份有限公司关于继续使用募集资金购买理财产品的公告》。
4、审议并通过《公司关于2020年度申请银行借款的议案》
根据公司2020年度经营及投资计划，公司将根据实际情况，采取信用、担保、抵押、质押等形式，适时向公司的各合作银行申请流动资金借款、项目借款等短、中、长期借款、授信等，借款余额不超过公司最近一个会计年度经审计的总资产的50%。借款主要用于原有借款到期续借、流动资金周转、工程项目建设及项目投资等事宜。
为提高工作效率，公司董事会授权法定代表人审核并签署相关借款文件，签署全部及各项有息融资、为融资而作的抵押、担保、质押、保证和授信等有关事宜，并由公司财务部向银行具体办理相关手续。
本议案须提请公司2019年度股东大会审议批准，有效期为公司2019年度股东大会审议通过之日起至公司2020年度股东大会召开之前一日。
公司三位独立董事陈信康、李远勤、李志强对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对、0票弃权。
5、审议并通过《关于变更财务总监的议案》
公司财务总监郑文义同志因达到法定退休年龄，不再担任公司财务总监的职务。
在此，公司董事会对郑文义同志在任职期间为企业发展所作的贡献，表示由衷的感谢。
同时，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，经公司总经理提名、董事会提名委员会审核，公司聘任王文华同志担任上海新世界股份有限公司财务总监的职务，任期自公司本次董事会审议通过之日起到本届董事会任期届满为止。
公司三位独立董事陈信康、李远勤、李志强对本议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对、0票弃权。
详情请阅2020年3月4日《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的《关于变更财务总监的公告》。
特此公告。
上海新世界股份有限公司
董事会
二零二零年三月四日
证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2020-006
上海新世界股份有限公司
十届十七次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
1、上海新世界股份有限公司（以下简称“公司”）十届十七次监事会会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。
2、本次会议于2020年2月21日（星期五）以书面、邮件形式发出会议通知和会议材料。
3、本次会议于2020年3月2日（星期一）上午11:00，以通讯表决方式召开。
4、本次会议应到监事三名，实到监事三名。
二、监事会会议审议情况
本次会议经全体监事充分审议，一致审议通过：
1、审议并通过《公司2019年工作小结和2020年工作思路报告》
《公司2019年工作小结和2020年工作思路报告》工作思路清晰，2020年工作的指导思想为深入贯彻落实党的十九大精神，巩固上海传统商业转型升级的排头兵地位，努力从传统百货转型为“商业主题乐园”，进一步打造中国最美百货，做商品和服务的结合、消费和体验的结合、文化和商业的结合，以“深耕细作购物城、开拓发展蔡同德、管理提升大酒店、狠抓机遇谋发展”为重点，坚持三个文明建设不松懈，加速推进新世界新一轮的发展。
监事会原则通过《公司2019年工作小结和2020年工作思路报告》，希望公司经营管理层发动并带领全体干部员工扎实工作，再创佳绩。
表决结果：3票同意，0票反对、0票弃权。
2、审议并通过《公司关于授权经营班子在不超过3亿元人民币范围内实施投资理财的议案》
本议案涉及的投资理财事项属于公司董事会权限，无须提交公司股东大会审议批准。
表决结果：3票同意，0票反对、0票弃权。
详情请阅2020年3月4日《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的《公司关于授权经营班子在不超过3亿元人民币范围内实施投资理财的公告》。
3、审议并通过《关于上海新世界股份有限公司继续使用募集资金购买理财产品的议案》
经核查，监事会认为：公司继续使用闲置募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，授权期限内任一时点购买理财产品余额不超过10亿元人民币符合公司对现金管理的实际需要，有利于提高资金使用效率，该议案的审议履行了必要的法律程序。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
详情请阅2020年3月4日《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的《上海新世界股份有限公司关于继续使用募集资金购买理财产品的公告》。
4、审议并通过《公司关于2020年度申请银行借款的议案》
根据公司2020年度经营及投资计划，公司将根据实际情况，采取信用、担保、抵押、质押等形式，适时向公司的各合作银行申请流动资金借款、项目借款等短、中、长期借款、授信等，借款余额不超过公司最近一个会计年度经审计的总资产的50%。借款主要用于原有借款到期续借、流动资金周转、工程项目建设及项目投资等事宜。
为提高工作效率，公司董事会授权法定代表人审核并签署相关借款文件，签署全部及各项有息融资、为融资而作的抵押、担保、质押、保证和授信等有关事宜，并由公司财务部向银行具体办理相关手续。
本议案须提请公司2019年度股东大会审议批准，有效期为公司2019年度股东大会审议通过之日起至公司2020年度股东大会召开之前一日。
表决结果：3票同意，0票反对、0票弃权。
5、审议并通过《关于变更财务总监的议案》
经核查，监事会认为：本次变更财务总监的程序，符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。
表决结果：3票同意，0票反对、0票弃权。
详情请阅2020年3月4日《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的《关于变更财务总监的公告》。
特此公告。
上海新世界股份有限公司
监事会
二零二零年三月四日
证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2020-007
上海新世界股份有限公司
关于授权经营班子在不超过3亿元人民币范围内
实施投资理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的名称：公司董事会授权经营班子使用一定资金额度实施投资理财。
● 授权金额：不超过3亿元人民币。
● 本次投资不形成关联交易、同业竞争以及对公司治理不会产生不利影响。
● 本次授权已经公司十届二十一次董事会会议审议通过，且不需提交公司股东大会审议。
一、概述
上海新世界股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月2日召开了十届二十一次董事会会议，审议通过了《关于授权经营班子在不超过3亿元人民币范围内实施投资理财的议案》。
为进一步提高公司资金使用效益，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。根据《公司章程》的有关规定，公司董事会在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响并有效控制投资风险的前提下，授权公司经营班子在不超过3亿元人民币范围内实施相关投资理财，包括对外投资、购买银行及证券公司等金融机构发行的理财产品、债券、基金、股票等金融产品，授权期限自2020年3月2日至2022年3月1日（即公司十届五次董事会会议审议通过的《关于授权经营班子在不超过3亿元人民币范围内实施投资理财的议案》授权期限到期日起延续两年）。在授权额度内，资金可以滚动使用。
公司在不超过3亿元人民币范围内实施投资理财，总额不超过公司最近一个会计年度经审计总资产的10%。本次投资理财事项属于公司董事会权限，无须提交公司股东大会审议批准。
二、投资主体的基本情况
名称：上海新世界股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
住所：上海市南京西路2号-88号
法定代表人：徐若海
注册资本：人民币64687.5384万元整
成立日期：1996年11月8日
经营范围：国内贸易（专项经营凭许可证），五万美元以上旅游商品小批量出口，摄影，娱乐服务，主办商场（限百货），商务办公房出租，自营和代理内销商品范围内商品的出口业务，自营本企业零售和自用商品的进口业务，经营进料加工和＂三来一补＂业务，经营对销贸易和转口贸易，调剂旧家电、旧相机、旧通讯器材业务，中成药的零售，黄金饰品销售、修理业务、以旧换新业务，理发店，本经营场所内从事卷烟、雪茄烟的零售，酒类（不含散装酒），医疗器械销售（详见许可证），音像制品零售，小型游乐场，验光配镜，眼镜及配件销售（除角膜接触镜及护理液），物业管理，会展服务，广告设计、制作；零售：预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏） 散装食品 直接入口食品（不含熟食卤味） 乳制品（含婴幼儿配方乳粉），食用农产品，钟表、眼镜维修，家电上门维修，衣服缝补服务，鞋和皮革修理。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
三、投资标的基本情况
投资标的主要包括：对外投资、购买银行及证券公司等金融机构发行的理财产品、债券、基金、股票等金融产品。
四、对上市公司的影响
1、公司利用部分闲置资金实施投资理财活动，不影响公司正常的生产经营，并能够提高公司暂时闲置资金的收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。
2、本次投资不形成关联交易、同业竞争以及对公司治理不会产生不利影响。
五、风险控制措施
在进行投资活动的各个环节中，公司应将风险控制放在首位，对投资产品严格把关，谨慎决策。在投资期间，公司将与相应的金融机构保持密切联系，跟踪相关产品的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。同时，公司经营班子将通过建立严格有效的内部审批程序，加强投资产品的风险管理，保障公司和全体股东的利益。
六、独立董事发表的独立意见
为进一步提高公司资金使用效益，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。根据《公司章程》等有关法律、法规的要求，公司关于授权经营班子不超过3亿元人民币范围内实施投资理财的事项，符合公司和全体股东利益，严格履行有效的内部审核程序，加强投资产品的风险管理，未发现损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
上海新世界股份有限公司
董事会
二零二零年三月四日
证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2020-008
上海新世界股份有限公司
关于继续使用募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海新世界股份有限公司(以下简称“公司”或“新世界”) 于2020年3月2日召开的十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于上海新世界股份有限公司继续使用募集资金购买理财产品的议案》，为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司将继续使用募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，授权期限内任一时点购买理财产品余额不超过10亿元人民币，并授权董事长或财务总监在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权有效期为2020年第十届董事会第二十一次会议审议通过之日起一年。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准上海新世界股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】770号）核准，新世界本次非公开发行人民币普通股（A股）115,076,114万股，发行价格为11.43元/股，募集资金总额1,315,319,983.02元，扣除承销费、保荐费及其他各项费用后的募集资金净额为1,303,670,100.75元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金的到位情况进行了审验，并于2016年9月9日出具了上会师报字（2016）第4246号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
二、用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金情况
公司九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海新世界股份有限公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金13,347.06万元置换公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额13,347.06万元。
截至2019年12月31日止已使用募集资金的具体情况如下：
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三、前次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
2016年9月28日，公司召开第九届董事会第二十七次会议，合计通过使用不超过人民币10亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。
2017年9月28日，公司召开第十届董事会第三次会议，合计通过使用不超过人民币10亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。
2019年4月10日，公司召开第十届董事会第十六次会议，合计通过使用不超过人民币10亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。
截至2020年2月29日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的金额如下：
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四、继续使用募集资金投资的理财产品基本情况
1、发行主体和投资品种
为控制风险，公司拟购买的理财产品的发行主体为能提供保本承诺的金融机构，产品品种为安全性高，流动性好、有保本约定的理财产品，且该投资产品不得用于质押。
2、决议有效期
自2020年第十届董事会第二十一次会议审议通过之日起一年之内有效。
3、购买额度
在保证不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公司拟使用合计不超过人民币10亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品；上述额度内资金可以滚动使用。
4、资金管理
使用闲置募集资金购买保本型理财产品须设立专用账户，投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
5、实施方式
公司授权董事长或财务总监在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
五、审议程序
2020年3月2日，公司召开第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十七次会议，审议通过了《关于上海新世界股份有限公司继续使用募集资金购买理财产品的议案》。
六、风险控制措施
为控制风险，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高，流动性较好的保本型理财产品，投资风险较小，在公司可控范围之内。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理投资产品相应的损益情况。
七、对公司的影响
公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高，流动性较好的保本型理财产品，投资风险较小，在公司可控范围之内，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，提高公司的资金使用效率，为公司股东带来更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。
八、独立董事、监事会、保荐机构意见
（一）独立董事意见
本次继续使用闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司将闲置募集资金用于购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，同意公司继续使用闲置募集资金投资理财产品。
（二）监事会意见
公司继续使用闲置募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，授权期限内任一时点购买理财产品余额不超过10亿元人民币符合公司对现金管理的实际需要，有利于提高资金使用效率，该议案的审议履行了必要的法律程序。
（三）保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：
公司本次继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
公司本次继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的事项符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。本次继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。本保荐机构对公司继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的事项无异议。
备查文件：
1、 新世界第十届董事会第二十一次会议决议
2、 新世界第十届监事会第十七次会议决议
3、 独立董事意见
4、 保荐机构意见
特此公告。
上海新世界股份有限公司
董事会
二零二零年三月四日
证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2020-009
上海新世界股份有限公司
关于变更财务总监的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海新世界股份有限公司（以下简称“公司”）财务总监郑文义同志因达到法定退休年龄，不再担任公司财务总监的职务。
在此，公司董事会对郑文义同志在任职期间为企业发展所作的贡献，表示由衷的感谢。
同时，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，经公司总经理提名、董事会提名委员会审核，公司聘任王文华同志(简历附后)担任上海新世界股份有限公司财务总监的职务，任期自公司本次董事会审议通过之日起到本届董事会任期届满为止。
现《关于变更财务总监的议案》已经公司十届二十一次董事会会议审议通过，独立董事也对此议案发表了独立意见。
特此公告。
上海新世界股份有限公司
董事会
二零二零年三月四日
附个人简历：
王文华，女，汉族，1969年2月出生，大学，会计师、高级政工师。历任上海南京路步行街投资发展有限公司、上海南东投资发展有限公司财务部经理、副总经理，上海大光明文化（集团）有限公司副总经理（财务）、党委副书记、纪委书记、工会主席,上海新世界股份有限公司党委副书记、董事会办公室主任。现任本公司董事会秘书、副总经理。
