中信建投证券股份有限公司
2018年非公开发行公司债券
（第一期）本息兑付和摘牌公告
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2020-024号
债券代码：150187 债券简称：18信投F1
中信建投证券股份有限公司
2018年非公开发行公司债券
（第一期）本息兑付和摘牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 兑付债权登记日：2020年3月13日
● 最后交易日：2020年3月13日
● 债券停牌起始日：2020年3月16日
● 兑付资金发放日：2020年3月16日
● 摘牌日：2020年3月16日
由中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2018年3月15日发行的中信建投证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”），将于2020年3月16日（因2020年3月15日休市，故顺延至其后的第1个交易日）开始支付自2019年3月15日至2020年3月14日期间（以下简称“本年度”）的利息及本期债券的本金。根据《中信建投证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》（以下简称“《募集说明书》”）有关条款的规定，为保证本次还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
（一）债券名称：中信建投证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）
（二）债券简称及代码：18信投F1（代码：150187）
（三）发行规模：人民币40亿元
（四）票面金额及发行价格：票面金额为100元，按面值平价发行
（五）债券期限：本期债券期限2年
（六）债券利率：采用固定利率形式，票面利率为5.43%
（七）债券形式：实名制记账式
（八）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
（九）起息日：2018年3月15日
（十）付息日：2019年至2020年间每年的3月15日为上一计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）
（十一）兑付日：本期债券的兑付日为2020年3月15日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）
（十二）利息登记日：本期债券的利息登记日按登记机构相关规定处理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息
（十三）登记、托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市时间和地点：本期债券于2018年3月26日在上海证券交易所挂牌
二、本次兑付方案
根据《中信建投证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》，本期债券票面利率为5.43%。每1手本期债券（面值人民币1,000.00元）派发利息为54.30元（含税），兑付本金为1,000.00元，兑付利息及本金共1,054.30元（含税）。
三、本期债券债权登记日、停牌日、兑付日和摘牌日等
（一）兑付债权登记日：2020年3月13日
（二）最后交易日：2020年3月13日
（三）债券停牌起始日：2020年3月16日（因2020年3月15日休市，故顺延至其后的第1个交易日）
（四）兑付资金发放日：2020年3月16日（因2020年3月15日休市，故顺延至其后的第1个交易日）
（五）摘牌日：自2020年3月16日起，公司的“18信投F1”在上海证券交易所摘牌
四、本次兑付对象
本次兑付对象为截至债权登记日（2020年3月13日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的全体“18信投F1”持有人。
五、本期债券兑付、兑息方法
（一）本期债券发行人已与中国结算上海分公司签订了《委托代理债券兑付、兑息协议》，委托中国结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如发行人未按时足额将债券兑付兑息资金划入中国结算上海分公司指定的银行账户，则中国结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由发行人自行负责办理，相关实施事宜以发行人的公告为准。
（二）中国结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将“18信投F1”债券本金和/或利息划付给相关的兑付兑息机构（证券公司或中国结算上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付兑息机构领取债券本金和/或利息。
六、关于本期债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付兑息机构负责代扣代缴并直接向各兑付兑息机构所在地的税务部门缴付。请各兑付兑息机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付兑息机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付兑息机构自行承担。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
1、纳税人：本期债券的个人投资者
2、征税对象：本期债券的利息所得
3、征税税率：按利息额的20%征收
4、征税环节：个人投资者在兑付兑息机构领取利息时由兑付兑息机构一次性扣除
5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各兑付兑息机构
（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
对于持有本期债券的合格境外机构投资者、人民币境外机构投资者（分别简称“QFII”、“RQFII”）等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》），根据2018年11月7日由财政部、税务总局发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税 增值税政策的通知》（财税[2018]108号）的规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税，上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
七、相关机构及联系方法
（一）发行人名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
联系地址：北京市东城区朝内大街188号
联系人：刘伟、王曙亮
联系电话：010-85130691、010-85159384
传真：010-85130646
邮编：100010
（二）主承销商、债券受托管理人：中国银河证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2层
联系人：陈曲
联系电话：010-83574504
传真：010-66568704
邮编：100033
（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
联系地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦
联系人：徐瑛
联系电话：021-68870114
邮编：200120
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2020年3月4日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2020-025号
中信建投证券股份有限公司
关于试点开展基金投资顾问业务
获得中国证监会无异议复函的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于中信建投证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2020]388号）（以下简称《复函》）。
根据《复函》，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议，公司应当按照《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》以及报送的试点业务方案尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作。基金投资顾问业务试点期限为一年，试点期间，应按中国证监会的要求审慎控制试点业务规模。展业一年以后，应当按照要求申请续展。
公司将严格按照《复函》及《基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》等相关要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供基金投资顾问业务服务。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2020年3月4日
