招商证券股份有限公司
2020年度第五期短期融资券（债券通）
发行结果公告

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2020－020

招商证券股份有限公司

2020年度第五期短期融资券（债券通）

发行结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商证券股份有限公司2020年度第五期短期融资券（债券通）已于2020年3月4日发行完毕，相关发行情况如下：

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本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：

1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；

2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2020年3月5日

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2020－021

招商证券股份有限公司关于公司员工

持股计划完成股票过户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商证券股份有限公司（以下简称“公司”） 分别于2019年10月15日、2019年12月26日召开第六届董事会第二十五次会议、第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于审议〈招商证券股份有限公司员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事宜的议案》、《关于明确公司员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的议案》等议案，并于2020年1月15日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了上述相关议案，具体内容详见公司于2019年10月16日、2019年12月27日、2020年1月16日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及上海证券交易所《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》相关要求，现将公司员工持股计划的实施进展情况公告如下：

公司已聘请招商证券资产管理有限公司（以下简称“招商资管”）作为本次员工持股计划的管理机构，并代表员工持股计划与招商资管签订《招商资管-招证1号员工持股计划单一资产管理计划资产管理合同》。近日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司已于2020年3月3日完成员工持股计划的股票过户手续，公司员工持股计划持有40,020,780股公司A股股票，占公司总股本的比例为0.5974%，参与人数共995人。

根据《招商证券员工持股计划（修订稿）》的规定，自公司公告标的股票完成登记过户之日（2020年3月6日）起，公司员工持股计划标的股票将予以锁定，锁定期为36个月。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2020年3月5日