哈尔滨空调股份有限公司
关于拟续聘2020年度审计机构的公告
证券代码：600202 证券简称：哈空调 编号：临2020-011
哈尔滨空调股份有限公司
关于拟续聘2020年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟续聘的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
哈尔滨空调股份有限公司（以下简称：公司）2020年2月29日召开七届六次董事会会议，审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构及2019年度审计报酬的提案》，拟续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：中审亚太）为公司2020年度审计机构，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
中审亚太是一家主要从事上市公司、大型和特大型中央企业审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，是国内从业历史较长和较早取得证券、期货相关业务审计资质的会计师事务所之一，积累了较丰富审计经验，具有良好的专业胜任能力和社会认可度，能够较好地满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。
在2019年度的审计工作中，中审亚太参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，在审计过程中，遵循独立、客观、公正的职业准则，顺利完成了公司2019年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。
为保持审计工作的连续性，公司拟续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，给予中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供的2019年度财务审计服务报酬为人民币55万元，2019年度内部控制审计服务报酬为人民币30万元。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
成立日期：1993年3月2日（改制换证2013年1月18日）
统一社会信用代码：91110108061301173Y
法定代表人：郝树平
注册地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206
经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
执业资质：会计师事务所执业证书，证券、期货相关业务许可证。2018年度完成8家上市公司的年报审计业务。
历史沿革：为响应财政部、中注协“做大做强，走出去”的号召，2008年中审会计师事务所有限公司总所及其湖北、上海、广东分所与亚太中汇会计师事务所有限公司强强联合，变更名称为中审亚太会计师事务所有限公司。2013年初，改制为特殊普通合伙制会计师事务所。
原中审会计师事务所有限公司总所，前身为中国审计事务所，成立于1988年8月，系隶属于审计署的司局级事业单位，1999年脱钩改制并更名为中审会计师事务所有限公司。原亚太中汇会计师事务所有限公司，前身分别为隶属于云南省财政厅的亚太会计师事务所（1983年成立）和国家外汇管理局的中汇会计师事务所（1993年成立），1998年脱钩改制，2003年两所合并，是国内从业历史较长和较早取得证券、期货相关业务审计资质的会计师事务所之一。
首席合伙人：郝树平
合伙人数量：38人
注册会计师人数及近一年的变动情况：2019年末注册会计师406人，比上年335人增加71人
有注册会计师从事过证券服务业务，人数为284人。
从业人员总数：1100人
中审亚太2018年度业务收入37,153.79万元，净资产2360.23万元,上市公司年报审计8家、收费总额770万元；主要是制造业、房地产业、采矿业和综合，资产均值188.37亿元。
职业风险基金计提累计5,035.83万元，购买的职业保险累计赔偿限额5,000万元，能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
独立性和诚信记录：
中审亚太不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下：
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（二）项目成员信息
项目合伙人：李敏
质量控制复核人：陈静
本期签字会计师：李敏，周燕
（1）李敏
李敏，中国注册会计师。自1988年5月起专职从事审计或会计师事务所工作，先后在中国审计事务所、中兴华会计师事务所有限责任公司（现名中兴华会计师事务所（特殊普通合伙））、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）执业，现任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人，兼职情况：龙宇燃油（603003）独立董事。作为项目合伙人近年从事过哈空调（600202）、中水渔业（000798）、农发种业（600313）等上市公司年报审计等证券服务业务。
（2）周燕
周燕，中国注册会计师，中国注册税务师，从事注册会计师审计行业15年，曾任职湖北天衢有限责任会计师事务所，2007年至今，任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）高级项目经理、经理，无其他兼职。近年从事过的证券服务业务包括：上市公司哈空调（600202）、中水渔业（000798）以及新三板新宇生态（871285）、光尘环保（839322）、汇成教育（838605）签字注册会计师。
（3）陈静
陈静，中国注册会计师，从事注册会计师审计行业 16年，2004年至今，任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）高级项目经理、质量控制部经理，无其他兼职。从事过的证券服务业务包括：上市公司哈空调（600202）、北方华创（002371）、电子城（600658）的质量控制复核人。
上述相关人员无违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，除李敏、周燕于2017年3月14日因中水渔业2015年年报审计项目受中国证券监督管理委员会北京监管局采取出具警示函措施外，近三年无刑事处罚、行政处罚以及其他行政监管措施和自律监管措施的记录。
（三）审计收费
为本公司提供的2019年度财务审计服务报酬为人民币55万元，2019年度内部控制审计服务报酬为人民币30万元，两项合计人民币85万元，与上一期（2018年度）提供的财务审计、内部控制审计服务报酬相同，自2013年度至今未发生变化。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对中审亚太进行了审查，认为中审亚太参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。
（二）独立董事意见
公司独立董事李瑞峰、张心明、李文认为：中审亚太具备相应的执业资质和胜任能力，董事会在审议《关于聘请公司2020年度审计机构及2019年度审计报酬的提案》时相关审议程序履行充分、恰当，同意《关于聘请公司2020年度审计机构及2019年度审计报酬的提案》，同意继续聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意给予中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供的2019年度财务审计服务报酬为人民币55万元，2019年度内部控制审计服务报酬为人民币30万元，同意将本次续聘公司2020年度审计机构及2019年度审计报酬事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议续聘会计师事务所情况
公司七届六次董事会会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构及2019年度审计报酬的提案》，同意继续聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构；同意给予中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供的2019年度财务审计服务报酬为人民币55万元，2019年度内部控制审计服务报酬为人民币30万元。本次续聘公司2020年度审计机构及2019年度审计报酬事项尚须提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、公司七届六次董事会会议决议
2、独立董事意见
3、拟续聘会计师事务所营业执业证照，拟负责具体审计业务的签字注册会计师执业证照
特此公告。
哈尔滨空调股份有限公司董事会
2020年3月6日
