宝鼎科技股份有限公司
第四届董事会第八次会议决议公告

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2020-004

宝鼎科技股份有限公司

第四届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于2020年3月11日上午9:30在公司行政楼五楼会议室以现场及通讯表决的方式召开。本次会议的会议通知已于2020年3月6日以专人、邮件和电话方式送达全体董事。会议应出席表决董事7人，实际出席表决董事7人，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长朱宝松先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议并以书面投票表决方式通过了以下议案：

1、审议通过《关于改选第四届董事会非独立董事的议案》

鉴于公司控股权已发生变更，公司董事会需进行改选，董事会成员朱丽霞女士、钱少伦先生、赵晓兵先生申请辞去公司非独立董事及专业委员会职务，公司第一大股东及控股股东山东招金集团有限公司推荐李宜三女士、刘永胜先生、丁洪杰先生为公司非独立董事候选人并通过公司董事会提名委员会资格审查（详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于改选第四届董事会非独立董事的公告》，公告编号2020-006）。任期自相关公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

本议案需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，并采取累积投票方式选举。

表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

2、审议通过《关于独立董事辞职及补选独立董事的议案》

公司独立董事朱杭先生因个人原因向董事会申请辞去公司第四届董事会独立董事及相关专业委员会职务，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名阎海峰先生为公司第四届董事会独立董事候选人（详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》，公告编号2020-007）。任期自相关股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

本议案需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，并采取非累积投票方式选举。独立董事候选人任职资格及独立性需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批。

表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

3、审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》

鉴于公司第四届董事会改组，根据公司战略调整需要，需对公司章程相关条款进行修订。《公司章程》第八条“董事长为公司的法定代表人”修改为“董事长或总经理为公司的法定代表人” （详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于修改公司章程的公告》，公告编号2020-008）。

本议案需提交公司2020年第一次临时股东大会特别决议审议，同时提请公司股东大会授权管理层办理相关工商变更登记手续。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

公司定于2020年3月30日下午14:00以网络投票和现场投票相结合的方式召开2020年第一次临时股东大会，审议公司董事会改选相关议案（详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》，公告编号2020-009）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司

董 事 会

2020年3月12日

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2020-005

宝鼎科技股份有限公司

第四届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月11日上午10：30在公司行政楼会议室以现场方式召开第四届监事会第七次会议。会议通知已于2020年3月6日以专人、电话和邮件的方式传达全体监事。会议应到表决监事3人，实到表决监事3人，会议由监事会主席陈静女士召集和主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事以书面表决方式审议通过了以下议案：

1、审议通过《关于选举股东代表监事的议案》

鉴于公司控股权已发生变更，公司监事会需进行改选。监事会成员陈静女士申请辞去股东监事职务，公司第一大股东及控股股东山东招金集团有限公司推荐王晓杰先生为公司第四届监事会股东监事候选人（简历附后）。任期自相关股东大会审议通过之日至本届监事会届满为止。

本议案需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，并采取非累积投票方式选举。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司

监 事 会

2020年3月12日

附件：股东代表监事候选人简历

王晓杰：男，1973年生，中共党员，本科学历，教授级高级政工师，中国国籍，无境外永久居住权。曾任山东招金集团有限公司生技部科员，招远黄金软件科技有限公司副经理，山东招金集团有限公司信息中心部门副经理、部门经理，招远市玲珑镇政府挂职副镇长，山东招金集团有限公司纪委书纪、党委委员。现任山东招金集团有限公司董事、党委副书记、工会主席，招金矿业股份有限公司监事会主席。

截至本公告日，王晓杰先生未持有公司股份，其为公司控股股东董事及高级管理人员，与公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会行政处罚、立案调查和证券交易所公开谴责或者通报批评；未被证监会采取证券市场进入措施；不存在《公司法》第一百四十六条中规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形。

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2020-006

宝鼎科技股份有限公司

关于改选第四届董事会非独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宝鼎科技”）控股股东、实际控制人朱宝松、朱丽霞、钱玉英及关联方宝鼎万企集团有限公司、杭州圆鼎投资管理有限公司与山东招金集团有限公司（以下简称“招金集团”）签署的《股份转让协议》约定的相关股份转让已于2020年1月6日过户完毕，截至目前，招金集团直接持有公司股份数为116,062,100股，占公司总股本的37.90%，为公司第一大股东及控股股东，山东省招远市人民政府为公司实际控制人。根据《股份转让协议》相关约定，招金集团拟推荐3名非独立董事并对董事会进行改组。

本次改选涉及朱丽霞女士、钱少伦先生、赵晓兵先生共3名董事，原定任期为2019年1月10日至2022年1月9日。上述董事已提交辞职报告，其中朱丽霞女士同时申请辞去公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会专门委员职务；赵晓兵先生同时申请辞去战略委员会专门委员职务。

公司第一大股东及控股股东招金集团推荐李宜三女士、刘永胜先生、丁洪杰先生为公司董事候选人，经公司董事会提名委员会审核，认为上述3名非独立董事候选人任职资格符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。公司2020年3月11日召开的四届八次董事会审议通过《关于改选第四届董事会非独立董事的议案》，同意李宜三女士、刘永胜先生、丁洪杰先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东大会采取累积投票方式选举，任期自股东大会审议通过之日至本届董事会届满为止。

根据《公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，在股东大会选举产生新任董事前，原董事将继续履行董事职务及其专业委员会职务，辞职报告将在股东大会选举出新的董事后生效。

公司董事会对朱丽霞女士、钱少伦先生、赵晓兵先生担任公司董事期间为公司发展所做的突出贡献表示衷心感谢！

董事候选人简历附后。

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司

董 事 会

2020年3月12日

附件：董事候选人简历

1、李宜三：女，1971年生，中共党员，硕士学历，高级审计师、国际会计师、高级黄金投资分析师，中国国籍，无境外永久居住权。曾任山东郓城县审计局科员，烟台市宏远有限责任会计师事务所部主任，山东招金集团有限公司审计部科员、副经理、经理，总经理助理。现任山东招金集团有限公司党委委员、董事、副总经理。

截至本报告日，李宜三女士未持有公司股份，其为公司控股股东董事及高级管理人员，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受中国证监会及其他有关部门的处罚或立案调查，无证券交易所公开谴责或者通报批评情形；不存在《公司法》第一百四十六条中规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形。

2、刘永胜：男，1965年生，中共党员，本科学历，教授级高级政工师，中国国籍，无境外永久居住权。曾任招远市夏甸金矿选矿车间主任、政工科长、党委委员、党委副书记、副矿长，招金矿业股份有限公司总经理助理、纪委书记、党委委员、工会主席，山东招金集团有限公司党委副书记、纪委书记、董事、监事会主席。现任山东招金集团有限公司党委副书记、董事、总经理，招金矿业股份有限公司董事。

截至本报告日，刘永胜先生未持有公司股份，其为公司控股股东董事及高级管理人员，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受中国证监会及其他有关部门的处罚或立案调查，无证券交易所公开谴责或者通报批评情形；不存在《公司法》第一百四十六条中规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形。

3、丁洪杰：男，1969年生，本科学历，黄金投资分析师，中国国籍，无境外永久居住权。曾任招远市夏甸金矿财务科会计、副科长，招金矿业股份有限公司核算科副科长、财务部副经理、大尹格庄金矿财务科长，山东招金银楼有限公司副总经理，山东招金集团有限公司财务部经理。现任山东招金集团有限公司财务副总监。

截至本报告日，丁洪杰先生未持有公司股份，其为公司控股股东管理人员，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受中国证监会及其他有关部门的处罚或立案调查，无证券交易所公开谴责或者通报批评情形；不存在《公司法》第一百四十六条中规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形。

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2020-007

宝鼎科技股份有限公司关于独立董事

辞职及补选独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司独立董事朱杭先生提交的书面辞职报告，朱杭先生因个人原因辞去所担任的公司独立董事及董事会下设战略、审计及薪酬与考核专门委员会职务。朱杭先生辞职后，将不再担任公司任何职务。

朱杭先生的辞职将导致公司独立董事人数少于公司董事会成员的三分之一，。根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，朱杭先生辞职自公司按照法定程序补选产生新任独立董事时生效，在此之前朱杭先生仍将在公司继续履行独立董事职责。

朱杭先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，在公司规范运作和健康发展等方面发挥了积极作用，公司董事会对其担任独立董事期间为公司所做出的重要贡献表示衷心感谢！

为保证公司董事会工作的正常运行，公司于2020年3月11日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于独立董事辞职及补选独立董事的议案》,经公司董事会提名，并经董事会提名委员会资格审查，同意提名阎海峰先生为公司第四届董事会独立董事候选人（简历附后），任期自公司相关股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

独立董事候选人阎海峰先生的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，股东大会方可进行表决。

阎海峰先生被选为独立董事，不会导致公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。

公司独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见》。

特此公告

宝鼎科技股份有限公司

董 事 会

2020年3月12日

附件：独立董事候选人简历

阎海峰：阎海峰：男，1969年生，复旦大学管理学博士，华东理工大学教授，中国国籍，无境外永久居住权。曾任华东理工大学助教、讲师、副教授、教授，美国印第安纳大学商学院访问学者。

截至本公告日，阎海峰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；最近三年未受中国证监会及其他有关部门的处罚或立案调查，无证券交易所公开谴责或者通报批评情形；不存在《公司法》第一百四十六条中规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形。阎海峰先生尚未参加深交所主办的独立董事培训班并取得结业证，承诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2020-008

宝鼎科技股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月11日召开的第四届董事会第八次会议决议，依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2016 修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，现对《公司章程》中有关条款进行修改，具体如下：

■

详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司章程》（2020年3月）。除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变，最终修订稿以工商部门核准登记为准。

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司

董 事 会

2020年3月12日

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2020-009

宝鼎科技股份有限公司关于召开2020年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月11日召开的第四届董事会第八次会议决议，公司决定于2020年3月30日召开2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年第一次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

4、会议召开时间：

现场会议时间：2020年3月30日（星期一）下午14:00-16：00

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年3月30日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年3月30日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。

本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。

6、股权登记日：2020年3月25日（星期三）

7、出席对象：

（1）于股权登记日2020年3月25日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公告的方式出席本次股东大会及参会表决，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

8、会议地点：浙江省杭州市余杭区塘栖镇工业园区内公司行政楼 五楼会议室。

9、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人，应当通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票，具体按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。

二、会议审议事项

(一)议案名称:

1、《关于改选第四届董事会非独立董事的议案》

1.01 选举李宜三女士为公司第四届董事会非独立董事

1.02 选举刘永胜先生为公司第四届董事会非独立董事

1.03 选举丁洪杰先生为公司第四届董事会非独立董事

2、《关于独立董事辞职及补选独立董事的议案》

2.01 选举阎海峰先生为公司第四届董事会独立董事

3、《关于改选股东代表监事的议案》

3.01 选举王晓杰先生为公司第四届监事会股东代表监事

4、《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》

上述议案1-3为普通议案，议案4为特别议案；议案1实行累积投票制，议案2-3 由于候选人仅为1名，与议案4一起采用非累积投票制，相关人员简历已经披露在公司相应的公告中。

对于议案1的累积投票制，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。非独立董事、独立董事和非职工监事的表决分别进行，逐项表决。

独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）的表决应当单独计票，并及时公开披露。

（二）议案披露情况：

本次会议审议事项已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议审议通过，审议事项符合有关法律、法规和公司章程等规定。具体内容详见公司于2020年3月12日在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。

三、提案编码

本次股东大会提案编码列示表：

■

四、会议登记事项

1、登记方式：以现场登记、信函或传真方式登记

2、登记时间：2020年3月27日9:00一11:30、13:00一17:00

3、登记地点：浙江杭州市余杭区塘栖镇公司行政楼四楼董事会办公室

4、登记手续：

（1）自然人股东亲自出席会议的，应填写《股东登记表》，出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应填写《股东登记表》，代理人应出示本人有效身份证件、股票账户卡、股东授权委托书办理登记手续。

（2）法人股东由其法人代表出席会议的，应填写《股东登记表》，请持本人身份证、法定代表人证明书或其他有效证明、股票帐户卡办理登记手续；法人股东由其法人代表委托代理人出席会议的，应填写《股东登记表》，代理人须持本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书、股票帐户卡办理登记手续。

（3）股东可采用传真或书面信函的方式登记，传真或书面信函以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。

五、参加网络投票的操作流程

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其它事项

1、现场会议会期预计半天，出席会议的股东和股东代理人交通及食宿费用自理。

2、会议联系方式

会议联系人：朱琳 赵晓兵

联系电话：0571一86319217 传真：0571一86319217

邮箱：bdkj@baoding-tech.com

通讯地址：浙江省杭州市余杭区塘栖镇工业园区内宝鼎科技股份有限公司

邮编：311106

3、出席现场会议股东及股东代理人务请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。

4、网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东会议的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第八次会议决议；

2、公司第四届监事会第七次会议决议。

附件1 参加网络投票的具体操作流程

附件2 股东登记表

附件3 授权委托书

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司

董 事 会

2020年3月12日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362552；投票简称：宝鼎投票

2、填报表决意见或选举票数。

（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）对于累积投票提案（议案1），填报投给某候选人的选举票数。

股东对某个议案所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以该议案应选人数，股东可以将该议案所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的该议案选举票数。

①选举非独立董事：可表决的股份总数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其它所有提案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年3月30日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年3月30日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行。

附件2:

宝鼎科技股份有限公司

2020年第一次临时股东大会股东登记表

■

备注：

1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）；

2、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间；

3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件3：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席于2020年3月30日召开的宝鼎科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并按照本单位（本人）以下指示就本次股东大会议案行使表决权；如本单位（本人）没有对表决权的行使方式做出指示，受托人有权自行行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。

■

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户 ：

委托人持股数量：

受托人签名：

受托人身份证号码：

授权期限： 年 月 日 至 年 月 日

委托时间： 年 月 日

注：①请在累积投票议案表决意见的相应栏中填写票数（如直接打“√”，代表将拥有的投票权均分给打“√”的候选人）；②个人股东签名或盖章，法人股东由法定代表人签名或盖章并加盖法人单位印章；③授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2020-010

宝鼎科技股份有限公司

关于第一期员工持股计划存续期

即将届满的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月16日第二届董事会第十八次会议和2015年7月6日2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司第一期员工持股计划(草案)的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）；2015年11月25日第二届董事会第二十二次会议对《公司第一期员工持股计划（草案）》进行了第一次修订；2016年3月20日第三届董事会第三次会议和2016年4月6日2016年第二次临时股东大会对《关于公司第一期员工持股计划(草案)的议案》进行了第二次修订；2016年9月9日第三届董事会第九次会议和2016年9月28日2016年第五次临时股东大会对《关于公司第一期员工持股计划(草案)的议案》进行了第三次修订；2017年4月28日第三届董事会第十五次会议对《关于公司第一期员工持股计划(草案)的议案》进行了第四次修订；2017年6月12日第三届董事会第十六次会议对《关于公司第一期员工持股计划(草案)的议案》进行了第五次修订。本次员工持股计划具体内容详见2015年6月18日、2015年11月27日、2016年3月22日、2016年9月13日、2017年4月29日、2017年6月13日刊登于公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第4号一一员工持股计划》的相关规定，公司本次员工持股计划将于2020年9月12日锁定期满，员工持股计划所持股份可上市流通日期为2020年9月13日（如遇非交易日流通时间向后顺延）。现将公司2017年员工持股计划届满前6个月的相关情况公告如下：

一、员工持股计划的持股情况

1、根据2017年9月11日公司在及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《宝鼎科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，本次员工持股计划实际通过信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划认购本公司非公开发行股票金额为6,940万元，股票的价格为12.74元/股，认购股份为5,447,409股,占公司非公开发行后股本总额的1.78%。

2、截至本公告日，本次员工持股计划持有公司股票5,447,409股，占公司总股本的比例为1.78%，持股数量未发生变动。

3、截至本公告日，本次员工持股计划持有的公司股份未出现用于抵押、质押、担保等情形，未出现本次员工持股计划所持有的股票总数超过公司总股本10%的情形，不存在任一持有人所持员工持股计划份额对应的公司股票数量超过公司总股本1%的情形，未出现员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张的情形。

二、员工持股计划存续期、变更和终止

（一）员工持股计划的存续期

1、本次员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告标的股票登记至信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划名下（2017年9月13日）时起算。

2、本次员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3（不含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

（二）员工持股计划的变更

本次员工持股计划的变更必须分别经公司董事会和员工持股计划持有人会议同意。

（三）员工持股计划的终止

1、本次员工持股计划的存续期届满后自行终止。

2、本次员工持股计划锁定期届满后，在员工持股计划资产均为货币资金时，本员工持股计划自行终止。

（四）员工持股计划期满后的处置办法

本次员工持股计划的存续期满后的15个工作日内完成清算，并按持有人持有本计划的份额支付本金和收益。

上述内容与公司披露的《第一期员工持股计划》（2017年6月修订）内容一致。

三、其他说明

公司将根据本次员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。

特此公告。

宝鼎科技股份有限公司

董 事 会

2020年3月12日