普洛药业股份有限公司

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2020-18

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

公司所有董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1，178，523，492股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.65元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 □ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司所属医药制造行业，主营业务涵盖原料药中间体、合同研发生产服务（CDMO）、制剂业务和进出口贸易业务等。

（一）主要涵盖品种如下：

（1）原料药中间体

包括口服头孢系列、 口服青霉素系列、精神类系列、心脑血管类系列和兽药原料药中间体系列。

（2）合同研发生产服务

包括研发服务、专利期内的商业化产品、专利过期的商业化产品。

（3）制剂

制剂产品包括抗感染类、心脑血管类、精神类和抗肿瘤类等。

公司在三大业务领域形成了独特的市场优势：

（1）原料药中间体：近年来，随着公司安全环保、质量管理、技术支持的不断投入，公司产品已逐步在成本、质量、技术方面形成了较强的市场竞争优势。

（2）CDMO（合同研发生产服务）：公司CDMO业务具备“化学合成+生物发酵”双轮驱动的技术能力和“多客户、多产品”的竞争优势，主要工厂都获得美国FDA、日本PMDA、欧盟认证通过，具备国际大药企合格供应商的资质。公司不断地在加大CDMO研发上的投入，CDMO业务也实现了从原来的起始原料药加注册中间体为主的产业模式向以注册中间体加原料药为主的产业模式转变。

（3）制剂：公司一直坚持“仿创结合”，仿制药寻求差异化，创新药寻求做临床价值，目标在抗感染、心脑血管、抗肿瘤和精神类药物领域逐步发展优势品种，建立公司有中间体原料药、制剂一体化优势的品种，甚至包括一些技术难度较大的复方制剂和缓控释制剂等。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

单位：元

■

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并

单位：元

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

注：1、在报告期内公司因派发股票股利、公积金转增股本、拆股而增加或并股而减少公司总股本，但不影响股东权益金额的，应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报最近3年的基本每股收益和稀释每股收益。

2、如果报告期末至年度报告披露日，公司股本因送红股、资本公积转增股本的原因发生变化且不影响股东权益金额的，应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报最近3年的基本每股收益和稀释每股收益。

3、本报告期对上年度财务数据进行了追溯调整或重述的，应当披露会计政策变更的原因及会计差错更正的情况，上年度期末和上年度同期应当同时列示追溯调整或重述前后的数据。

4、表格中金额和股本的计量单位可采用万、亿（元、股）等，减少数据位数。基本原则是小数点前最多保留5位，小数点后保留两位。

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2019年，在国家医保控费、三医联动、药品相关政策频出的大背景下，整个医药行业都产生了巨大的影响和变化，资本市场对医药企业的态度也在发生改变。中国医药行业的全行业逻辑由原来的准入(政府准入和医院准入)转变为成本和规模(包括质量管理和供货能力) ,行业竞争从销售端转移至研发生产端，成本、质量和技术能力成为未来竞争的重点。但从另一个角度出发，也为原料药制剂一体化企业提供了新的发展机遇，相关产品可以享受政策红利，在短期内快速形成销售，以成本优势快速占据大部分市场份额。另外，政府也陆续出台了鼓励医药企业创新发展的一系列政策，推动医药企业积极布局创新药，希望未来能够在良性竞争的环境下推动整个行业的优化发展。

过去的一年，公司在严峻的外部背景下，积极适应国家政策变化，各事业部及各子公司团结一致，紧紧围绕公司发展战略，紧抓安全环保、质量不放松，不遗余力地推动全年生产保障工作，积极完成了全年预算目标，营业收入和净利润双双创下了历史新高。2019年公司实现营业收入721,071.14万元，同比增长13.09%，实现净利润55,340.08万元，同比增长49.34%。

一、生产管理情况

公司各事业部和各子公司持续推进生产管理工作，为企业业绩提升添砖加瓦。原料药业务方面，公司努力做强战略品种，培育重点品种，开发新产品，提升产品竞争力，有序推进产业转型升级。CDMO业务方面，公司获得了省第一批现代服务业与先进制造业深度融合试点单位，与全球几家动保公司的业务合作进一步向纵深发展，实现从原来的起始原料药加注册中间体为主的产业模式向以注册中间体加原料药为主的产业模式转型升级。制剂业务方面，公司积极拓展从原料药到制剂的上下游一体化业务，对国内外制剂业务进行了合理的战略布局，同时，全力推进新项目的品种申报工作。

二、研发和项目情况

公司结合战略的调整对研发体系进行了优化，加强研发梯队建设，新设立了原料药技术中心生物研发部和CDMO上海研发中心，研发梯队初步形成，新引进了包括7名博士在内的200余人来支持公司未来的可持续发展。

项目研究和申报方面，2019年9月份，公司第一个ANDA项目-盐酸安非他酮缓释片通过美国FDA批准上市；左乙拉西坦片以新四类获批并在国内上市（视同通过一致性评价），并成功入围国家“4+7”集采扩围，实现快速放量销售。截止报告期末，公司已进入注册程序的项目品种中，已向NMPA提交注册申请的项目共9个，多个项目已进入审评审批阶段。目前正在进行一致性评价研究的项目有16个，其中已申报品种3个。另外，中药经典名方工作有序推进，正在进行研究的项目有6个，均已完成申报资料的准备工作。公司治疗脑中风的一类新药索法地尔Ⅱ期临床实验部分已完成，目前正在进行Ⅱ期临床数据统计工作。

2019年全年，公司共获发明专利授权5件。截至目前，公司拥有各项有效专利195项，其中发明专利137件，实用新型专利58件。

三、质量和EHS体系建设情况

公司全年持续加强质量和EHS体系建设，努力提高产品市场竞争能力。质量体系按照新的药品管理法，全面推进各项工作。全年接受了各类质量审计181次，其中国外官方5次，国内官方28次，国外重要客户审计71次，国内客户审计77次，为公司整个药品的生产经营环节提供了强大质量保证。

2019年，公司环保投入超1.2亿。环保工作始终贯彻环保优先、绿色发展理念，优化工程技术创新，强化源头减排。EHS体系持续完善安全生产、环保责任体系，强化过程管控、监管服务并重，不断提升危机管理能力，持续细化风险分析和管控，着力构建隐患排查机制。

四、人才培养和储备

公司根据战略发展需求，加强员工的招聘与培训，注重员工职业发展、薪酬绩效管理，主导推动员工的结构性调整，以班组建设活动为载体，积极开展员工能力建设，努力打造高素质人才队伍。

报告期内，公司为建立长效激励机制，吸引和保留人才，充分调动核心骨干及高级管理者的积极性，提升公司市场竞争力，实施了第一期员工持股计划，激励对象包括公司主要管理层在内的252名员工。该方案的实施可以有效地在公司和员工之间建立利益共享机制，有利于驱动公司的经营业绩，以实现激励员工、增强员工工作的积极性和创造性，实现公司效益和股东利益最大化的目标。

2020年，公司将以绿色发展为基础，科技创新为动力，持续推进“做精原料药、做强CDMO、做优制剂”的发展战略。继续秉承“共创、共有、共富、共享”的核心价值观和“仁爱、中庸、团队、执行”的核心文化理念，持续打造“快乐学习、快乐运动、快乐工作”的三个快乐企业文化，团结一致、不忘初心、齐心耕耘，向着实现公司、员工和股东共同利益最大化的目标不断奋进。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

□ 适用 √ 不适用

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内增加合并单位：本期公司购买了东阳普洛康裕保健食品有限公司100%股权。

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2020－11

普洛药业股份有限公司

第七届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

普洛药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议通知于2020年3月1日以短信的方式发出，会议于2020年3月11日下午14:30通过现场和远程视频相结合的方式举行，会议应到董事7人，实到董事7人。会议由公司董事长祝方猛先生主持，公司3名监事及6位高管列席了会议。本次会议的召开，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的规定。出席会议的董事认真审议并通过了以下议题：

一、审议通过《2019年年度报告全文及摘要》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

二、审议通过《2019年度董事会工作报告》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

三、审议通过《2019年度财务决算报告》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

四、审议通过《2019年度内部控制评价报告》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过《2019年度利润分配预案》

根据《公司法》和《公司章程》的规定并结合公司实际生产经营情况，公司2019年度利润分配预案为：以公司2019年12月31日总股本1,178,523,492股为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利1.65元（含税），剩余未分配利润留转以后年度分配，不送红股，也不以资本公积金转增股本。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

六、审议通过《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

关联董事徐文财、胡天高、吴兴回避表决，由其他4名董事投票表决。

表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

七、审议通过《关于对下属公司提供担保的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

八、审议通过《关于聘任2020年度审计机构的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

九、审议通过《关于使用自有闲置资金进行理财投资的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

十、审议通过《关于董事会换届选举的议案》

鉴于公司第七届董事会即将届满，根据《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的相关要求，董事会提名祝方猛先生、徐文财先生、胡天高先生、吴兴先生为公司第八届董事会董事候选人；提名张爱珠女士、姚明龙先生、陈凌先生为公司第八届董事会独立董事候选人，独立董事津贴为每人6万元/年（含税）。董事候选人简历见附件。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议，其中三位独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

十一、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交股东大会审议。

十二、审议通过《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚须提交股东大会审议。

十三、审议通过《关于召开2019年年度股东大会的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

十四、听取公司独立董事述职报告。

特此公告。

普洛药业股份有限公司董事会

2020年3月11日

附件：个人简历

1、祝方猛先生，1972年出生，硕士研究生学历，高级工程师，中欧EMBA。曾任公司总经理，优胜美特制药有限公司董事长，浙江优胜美特医药有限公司董事长，浙江普洛得邦制药有限公司董事长，浙江普洛家园药业有限公司董事长。现任公司董事长，兼任本公司控股子公司浙江横店普洛进出口有限公司总经理。

祝方猛先生直接持有公司股票0股，与公司其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。祝方猛先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4） 最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，祝方猛先生不属于“失信被执行人”。

2、徐文财先生，1966年出生，博士研究生学历，副教授，注册会计师。曾任浙江大学工商管理系副主任，现任横店集团控股有限公司董事、资深副总裁，兼任普洛药业股份有限公司董事、横店集团东磁股份有限公司董事、英洛华科技股份有限公司董事、横店集团得邦照明股份有限公司董事、横店影视股份有限公司董事，南华期货股份有限公司董事。

徐文财先生直接持有公司股票0股，现任职于本公司控股股东单位，与本公司存在关联关系。徐文财先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4） 最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，徐文财先生不属于“失信被执行人”。

3、胡天高先生，1965年出生，硕士研究生学历。曾任东阳中国银行副行长；现任横店集团控股有限公司董事、资深副总裁；兼任普洛药业股份有限公司董事、横店集团东磁股份有限公司董事、英洛华科技股份有限公司董事、横店集团得邦照明股份有限公司董事、横店影视股份有限公司董事、浙商银行董事。

胡天高先生直接持有公司股票0股，现任职于本公司控股股东单位，与本公司存在关联关系。胡天高先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4） 最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，胡天高先生不属于“失信被执行人”。

4、吴兴先生，1972年出生，硕士研究生学历，高级工程师，中欧EMBA。曾任浙江横店进出口有限公司副总经理，横店集团得邦化工有限公司董事长，优胜美特制药有限公司董事长。现任公司董事，横店集团控股有限公司总裁助理，浙江横店进出口有限公司总经理，浙江横店普洛进出口有限公司董事长，浙江微度医疗器械有限公司董事长。

吴兴先生直接持有公司股票0股，现任职于本公司控股股东单位，与本公司存在关联关系。吴兴先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，吴兴先生不属于“失信被执行人”。

5、张爱珠女士，1965年出生，硕士研究生学历，会计学教授。现任公司独立董事，浙江财经大学会计学院教授。

张爱珠女士直接持有公司股票0股，与公司其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。张爱珠女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，张爱珠女士不属于“失信被执行人”。 张爱珠女士已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

6、姚明龙先生，1963年出生，博士，会计学副教授。现任公司独立董事，浙江大学管理学院教授。

姚明龙先生直接持有公司股票0股，与公司其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。姚明龙先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，姚明龙先生不属于“失信被执行人”。 姚明龙先生已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

7、陈凌先生， 1966年出生,博士,经济学教授。现任浙江大学管理学院创新创业与战略管理系教授、博士生导师，浙江大学管理学院企业家学院院长、浙江大学全球浙商研究院副院长。自2004年5月兼任浙江大学城市学院商学院家族企业研究所所长，特聘教授。

陈凌先生直接持有公司股票0股，与公司其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。陈凌先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，陈凌先生不属于“失信被执行人”。 陈凌先生已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2020-17

普洛药业股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况：

1、股东大会届次：2019年年度股东大会

2、本次股东大会的召集人：公司董事会

本次会议经公司第七届董事会第二十次会议决议召开。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2020年4月8日下午14:30

（2）网络投票时间：2020年4月8日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年4月8日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年4月8日09:15至15:00的任意时间。

5、本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、会议的股权登记日：2020年3月30日（周一）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人

于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：浙江省东阳市横店镇江南路399号公司一楼会议室

二、会议审议事项：

1.审议《2019年年度报告全文及摘要》

2.审议《2019年度董事会工作报告》

3.审议《2019年度监事会工作报告》

4.审议《2019年度财务决算报告》

5.审议《2019年度利润分配预案》

6.审议《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

7.审议《关于对下属公司提供担保的议案》

8.审议《关于聘任2020年度审计机构的议案》

9.审议《关于使用自有闲置资金进行理财投资的议案》

10.审议《关于修改〈公司章程〉的议案》

11.审议《关于修改公司〈股东大会议事规则〉的议案》

12.审议《关于公司董事会换届选举的议案》

12.1《关于选举公司第八届非独立董事的议案》

12.1.1选举祝方猛先生为公司第八届董事会董事

12.1.2选举徐文财先生为公司第八届董事会董事

12.1.3选举胡天高先生为公司第八届董事会董事

12.1.4选举吴兴先生为公司第八届董事会董事

12.2《关于选举公司第八届独立董事的议案》

12.2.1选举姚明龙先生为公司第八届董事会独立董事

12.2.2选举张爱珠女士为公司第八届董事会独立董事

12.2.3选举陈凌先生为公司第八届董事会独立董事

13.审议《关于公司监事会换届选举的议案》

13.1选举厉国平先生为公司第八届监事会非职工代表监事

13.2选举金龙华先生为公司第八届监事会非职工代表监事

14.听取公司独立董事述职

特别提示：

（一）议案6涉及关联事项，出席会议的相关关联股东须回避表决；同时该事项属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决结果单独计票并公开披露。

（二）议案10为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

（三）议案12和议案13涉及董事和监事的选举，采用累积投票的方式表决，其中议案12中对独立董事和非独立董事的表决分别进行，另外，独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

（四）上述议案相关披露请查阅2020年3月12日《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

三、提案编码

表一 本次股东大会提案编码表

■

四、会议登记等事项：

1、登记手续：出席会议的个人股东持本人身份证、股东账户卡等凭证原件办理登记手续；代理人出席会议应持有委托人及代理人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡等凭证办理登记手续；法人股东需持盖有公章的营业执照复印件、授权委托书及出席人身份证原件办理登记。

2、登记时间：2020年4月7日9:00--17:00

3、与会股东及代理人食宿及交通费自理

4、会议联系方式

联系地址：浙江省东阳市横店镇江南路399号公司证券事务办公室

联 系 人：葛学

联系电话：0579-86557527

传 真： 0579-86558122

电子邮箱：000739@apeloa.com

五、参与网络投票的具体操作流程

在本次股东大会会议上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。具体操作流程见附件1。

六、备查文件

公司第七届董事会第二十次会议决议。

普洛药业股份有限公司董事会

2020年3月11日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“360739”，投票简称为“普洛投票”。

2、填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如表一提案12，采用等额选举，应选人数为4位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（如表一提案13，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举监事（如表一提案14，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2 位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

在股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序：

1、投票时间：2020年4月8日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年4月8日09:15至15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授 权 委 托 书

兹全权委托 先生（女士）代表本人/公司出席普洛药业股份有限公司2019年年度股东年会，并行使表决权。

委托方(签字或盖章)：

委托方居民身份证号码

企业统一社会信用代码：

委托方持股数： 委托方股东帐号：

受托人(签字)： 受托人身份证号码：

委托日期：

股东应对以下提案给出明确投票意见指示，未明确投票指示的，视同遵从受托人意见投票（请在相应的表决意见项下划“√”）：

■

备注：本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2020－12

普洛药业股份有限公司

第七届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

普洛药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六次会议通知于2020年3月1日以短信的方式发出，会议于2020年3月11日下午14:30通过现场和远程视频相结合的方式举行，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议由公司监事会主席厉国平先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的规定。本次会议审议通过了以下议案：

一、审议通过《2019年年度报告全文及摘要》

监事会成员认真审议了公司2019年年度报告，并出具了书面专项审核意见，具体内容如下：

“经审核，监事会认为董事会编制和审议普洛药业股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

二、审议通过《2019年度监事会工作报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

三、审议通过《2019年度财务决算报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

四、审议通过《2019年度内部控制评价报告》

监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：

“公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司实际情况建立健全了覆盖公司各个环节的内部控制制度，内部控制重点活动的执行能够得到充分有效地监督。公司董事会关于公司内部控制的评价全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。监事会同意公司《2019年度内部控制评价报告》。”

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过《2019年度利润分配预案》

根据《公司法》和《公司章程》的规定并结合公司实际生产经营情况，公司2019年度利润分配预案为：以公司2019年12月31日总股本1,178,523,492股为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利1.65元（含税），剩余未分配利润留转以后年度分配，不送红股，也不以资本公积金转增股本。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

六、审议通过《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

七、审议通过《关于对下属公司提供担保的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

八、审议通过《关于聘任2020年度审计机构的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

九、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

根据《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的相关要求，鉴于公司第七届监事会即将届满，监事会提名厉国平先生、金龙华先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人(监事候选人简历见附件)，并提请公司股东大会审议。经公司股东大会审议通过后，将与由公司职工代表大会选举产生的职工代表监事聂文彬先生一起组成公司第八届监事会成员。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

特此公告。

普洛药业股份有限公司监事会

2020年3月11日

附件：个人简历

1、厉国平先生：1973年出生，本科学历，浙大EMBA硕士，高级经济师。曾任东阳市公安局李宅派出所民警、东阳市公安局治安大队民警、东阳公安局横店派出所副所长、横店集团控股有限公司总裁助理等职。现任横店集团控股有限公司副总裁兼法纪总监、审计总监，兼任普洛药业股份有限公司监事会主席、横店集团东磁股份有限公司监事会主席、英洛华科技股份有限公司监事会主席、横店集团得邦照明股份有限公司监事会主席、横店影视股份有限公司监事会主席，南华期货股份有限公司监事。

厉国平先生直接持有公司股票0股，现任职于本公司控股股东单位，与本公司存在关联关系。厉国平先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4） 最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，厉国平先生不属于“失信被执行人”。

2、金龙华先生，1962年出生，大学学历，高级会计师。曾任横店集团控股有限公司财务副总监、财务总监。现任横店集团控股有限公司财务资深总监，兼任普洛药业股份有限公司监事、横店影视股份有限公司监事、南华期货股份有限公司监事。

金龙华先生直接持有公司股票0股，现任职于本公司控股股东单位，与本公司存在关联关系。金龙华先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4） 最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。经公司在最高人民法院网查询，金龙华先生不属于“失信被执行人”。

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2020-13

普洛药业股份有限公司

关于对下属公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保基本情况

为满足公司下属公司生产经营的资金需求，公司拟为下属10家子公司及孙公司在银行等金融机构的融资提供不超过人民币28.2亿元的融资担保。本次对外担保额度授权期限为公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。同时，提请股东大会授权公司董事长或其指定的授权代理人在前述授信额度内办理银行等金融机构的借款、担保等事宜，签署授信额度协议书、借款合同和担保（保证或抵押或质押等）合同等相关法律文书。在授信额度内和授信期限内，公司对相关公司的担保额度可以调整和循环使用。具体担保计划如下：

■

二、被担保子公司基本情况介绍

1、浙江普洛得邦制药有限公司（简称：普洛得邦制药）

普洛得邦制药是于1997年12月25日在浙江省东阳市市场监督管理局登记注册的有限责任公司，注册资本13,000万元，法定代表人：马向红。本公司持有该公司100%的股权。

经营范围：无菌原料药、非无菌原料药（氟苯尼考）制造销售；医药中间体（除危险化学品、监控化学品、易制毒化学品外）制造、销售；兽用原料药、饲料、饲料添加剂的销售；货物及技术进出口。

主要财务指标：截止2019年12月31日，总资产97,421万元，总负债54,186万元，净资产43,235万元，营业收入94,425万元，净利润7,043万元。

2、浙江普洛家园药业有限公司（简称：普洛家园药业）

普洛家园药业是于2005年8月25日在浙江省东阳市工商行政管理局登记注册的有限责任公司，注册资本12,650万元，法定代表人：厉凤英。本公司持有该公司100%的股权。

经营范围：原料药、医药中间体、硫酸铵制造、销售；医药科技开发；自营进出口业务。

主要财务指标：截止2019年12月31日，总资产128,410万元，总负债71,104 万元，净资产57,306万元，营业收入204,333万元，净利润19,570万元。

3、浙江普洛康裕制药有限公司（简称：普洛康裕制药）

普洛康裕制药是于1995年8月8日在浙江省东阳市市场监督管理局登记注册的有限责任公司，注册资本8，375万元，法定代表人：舒理建。本公司持有该公司91.56%的股权。

主要经营范围：片剂（含头孢菌素类）、硬胶囊剂（含头孢菌素类）、颗粒剂、冻干粉针剂、溶液剂（含外用）、混悬剂（含头孢菌素类）、原料药（乌苯美司、氧氟沙星、聚维酮碘、盐酸左氧氟沙星、盐酸头孢他美酯、泛酸钙、盐酸金刚乙胺、阿奇霉素枸橼酸二氢钠、阿法骨化醇、吲达帕胺、盐酸洛美利嗪、甲磺酸左氧氟沙星、左氧氟沙星、辛伐他汀）、易制毒化学药品（盐酸麻黄碱、盐酸伪麻黄碱），原料药（盐酸金刚烷胺，限分支机构经营）生产、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器、仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；药品技术服务、技术咨询；机器设备租赁；房产租赁；普通货物运输。

主要财务指标：截止2019年12月31日，总资产147,401万元，总负债42,213万元，净资产105,188万元，营业收入101,324万元，净利润8,054万元。

4、山东汉兴医药科技有限公司（简称：山东汉兴）

山东汉兴是于2005年7月1日在山东省昌邑市市场监督管理局登记注册的有限责任公司登记注册的有限责任公司，注册资本5,500万元，法定代表人：金毅强。本公司持有该公司100%的股权。

经营范围：研发、生产（储存）、销售：硝酸540t/a、氢溴酸2100t/a（有效期限以许可证）、DL-对羟基苯甘氨酸、α-苯基乙磺酸复盐、D-对甲砜基苯丝氨酸乙酯、羟酸、羟酸甲酯、氯化镁、硫酸铵、硫酸钠、羟基甲氧基乙苯、对羟基苯乙醇、叔丁基苯基醚、叔丁醇、乙二醛、乙醛酸、乙二酸、联苯腈、二甲联苯、酒石酸钙、草酸铵。货物与技术进出口。

主要财务指标：截止2019年12月31日，总资产58,268万元，总负债31,450万元，净资产26,818万元，营业收入96,998万元，净利润3,152万元。

5、山东普洛得邦医药有限公司（简称：山东普洛得邦）

山东普洛得邦是于2005年12月30日在山东省潍坊滨海经济技术开发区市场监督管理局登记注册的有限责任公司，注册资本为9,000万元，法定代表人：郭康平，本公司间接持有该公司100%的股权。

(下转90版)