广发基金管理有限公司关于旗下基金所持浪潮信息(000977)估值调整的公告
(上接133版)
8、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
三、基金管理人就方案相关事项的说明
(一)终止《基金合同》的可行性
1、终止《基金合同》方案不存在法律障碍
《基金合同》约定,终止《基金合同》需召开基金份额持有人大会;《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,终止《基金合同》需召开基金份额持有人大会;本次基金份额持有人大会决议属于特别决议,经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过后,决议即可生效。因此,终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。
2、终止《基金合同》方案不存在技术障碍
本基金将根据《基金合同》中有关基金财产清算的规定,成立基金财产
清算小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。本基金的管理人、托管人已就财产清算的有关事
项进行了充分准备,技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计,律师
事务所出具法律意见书,报中国证监会备案并公告。
四、终止《基金合同》的主要风险及预备措施
1、议案被基金份额持有人大会否决的风险
为防范终止《基金合同》方案被基金份额持有人大会否决的风险,基金管理
人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持
有人意见,在履行相关程序后对《基金合同》终止方案进行适当的修订,并重新
公告。基金管理人可以在必要的情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间,
或更改其他会务安排,并予以公告。
如果终止《基金合同》的议案未获得基金份额持有人大会通过,基金管
理人计划在规定时间内,按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交终止《基
金合同》的议案。
2、基金份额持有人集中赎回基金份额的流动性风险
在本基金关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的事项及《关于终止广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)基金合同相关事项的议案》公告后,部分基金份额持有人可能选择提前赎回其持有的基金份额。
在基金份额持有人大会决议生效并公告前,持有人申请赎回其持有的基金份
额仍需按照《基金合同》约定的方式进行。但如果发生了巨额赎回或可以暂停赎
回的情形,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延
期赎回,或暂停接受基金的赎回申请、延缓支付赎回款项。同时,基金管理人也会提前做好流动性安排,对资产进行变现以应对可能的赎回。
五、基金管理人联系方式
基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系
基金管理人:
广发基金管理有限公司
基金管理人网站:www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途话费)或020-83936999
附件二:授权委托书
本人/本机构持有或所管理的产品持有广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的基金份额,就广发基金管理有限公司网站(www.gffunds.com.cn)及2020年3月17日《上海证券报》公布的《关于召开广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项,本人/本机构的意见为(请在意见栏下方划“√”):
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本人/本机构特此授权 代表本人/本机构参加审议上述事项的基金份额持有人大会,并按照上述意见行使表决权。本人/本机构同意受托人转授权,转授权仅限一次。
上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。
委托人(签字/盖章):
委托人证件号码(填写):
签署日期: 年 月 日
授权委托书填写注意事项:
1、本授权书仅为样本供基金份额持有人参考使用。基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及《广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)基金合同》要求的授权委托书。
2、基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
3、如委托人未在授权委托书表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。
4、本授权委托书(样本)中“委托人证件号码”,指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。
5、如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。
附件三:广发鑫瑞混合型证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决票
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广发基金管理有限公司关于旗下基金所持浪潮信息(000977)估值调整的公告
鉴于浪潮信息(股票代码:000977)股票因重大事件临时停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》([2017]13号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,广发基金管理有限公司决定自2020年3月16日起对公司旗下基金持有的浪潮信息股票按指数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020-3-17
广发基金管理有限公司
关于旗下基金所持闻泰科技(600745)
估值调整的公告
鉴于闻泰科技(股票代码:600745)股票因重大事件临时停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》([2017]13号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,广发基金管理有限公司决定自2020年3月16日起对公司旗下基金持有的闻泰科技股票按指数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020-3-17